/**證券股份有限公司**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員管理辦法（*年月修訂）第一章總則第一條為了加強(qiáng)公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)工作管理，防范信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，保障信息第二條分支機(jī)構(gòu)IT人員包括分公司IT管理崗（以下簡稱“IT型營業(yè)部專職IT崗、ITITITB型營業(yè)部ITIT崗”）、C型營業(yè)部IT工作聯(lián)系人(以下“IT工作聯(lián)系人”)。分支機(jī)構(gòu)IT所屬分支機(jī)構(gòu)，日常管理由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。第三條部的IT人員管理工作，其它分支機(jī)構(gòu)IT人員管理參照本辦法執(zhí)行。第四條信息技術(shù)總部是公司信息技術(shù)的歸口管理部門，對分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)運(yùn)行和安全管理進(jìn)行統(tǒng)一管理和指導(dǎo)。第二章人員任職資格/資質(zhì)、聘任及解聘第五條分支機(jī)構(gòu)應(yīng)依照以下要求配備ITITA型營業(yè)部配備一名專職IT崗和一名IT備份崗；B型營業(yè)部配備一名IT崗；C型營業(yè)部應(yīng)指定一名IT工作聯(lián)系人。第六條IT崗及IT備份崗由本營業(yè)部后臺在職人員兼任。第七條IT管理崗任職資格/資質(zhì)須符合公司的有關(guān)規(guī)定，還同時(shí)滿足以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，思想品德端正，遵紀(jì)守法；（二）需要具備計(jì)算機(jī)或有關(guān)專業(yè)本科或本科以上學(xué)歷，熟悉計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及有關(guān)軟件在證券行業(yè)的應(yīng)用，熟悉公司各種類型營業(yè)部信息系統(tǒng)；（三）熟悉證券*場交易規(guī)則及處理流程，有較強(qiáng)的組織能力和溝通協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的責(zé)____________________________________________________________________________________________________________第1頁共17頁**證券股份有限公司任心、敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)合作精神和應(yīng)急處理能力；（四）有五年以上證券IT從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，或在公司總部從事三年以上計(jì)算機(jī)有關(guān)技術(shù)和管理工作；（五）具備證券從業(yè)人員資格/資質(zhì)證書；（六）熟悉并遵守國家和公司信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范及有關(guān)規(guī)章制度，服從公司調(diào)配。第八條專職IT崗任職資格/資質(zhì)須符合公司的有關(guān)規(guī)定，還同時(shí)滿足以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，思想品德端正，遵紀(jì)守法；（二）需要具備計(jì)算機(jī)或有關(guān)專業(yè)本科或本科以上學(xué)歷，熟悉計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及有關(guān)軟件在證券行業(yè)的應(yīng)用；（三）熟悉證券*場交易規(guī)則及處理流程，有較強(qiáng)的組織能力和溝通協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的責(zé)任心、敬業(yè)精神和團(tuán)隊(duì)合作精神；（四）有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)并在相應(yīng)崗位工作一年以上，或在公司總部從事一年以上計(jì)算機(jī)有關(guān)技術(shù)和管理工作；（五）具備證券從業(yè)人員資格/資質(zhì)證書；（六）熟悉并遵守國家和公司信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范及有關(guān)規(guī)章制度，服從公司調(diào)配。第九條IT崗及IT備份崗任職資格/資質(zhì)需要具備下列要求：（一）具備良好的職業(yè)操守和道德修養(yǎng)，無重大違規(guī)等不良記錄，愛崗敬業(yè)，誠信守信，堅(jiān)持原則，廉潔自律；（二）偏向計(jì)算機(jī)及有關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，熟悉有關(guān)交易規(guī)則和基本IT知識；（三）具備一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)且已取得從業(yè)資格/資質(zhì)；IT管理的基本政策制度；（五）具備一定的分析判斷能力、溝通表達(dá)能力和調(diào)查研究能力；（六）通過公司信息技術(shù)總部組織的IT專業(yè)資格/資質(zhì)認(rèn)證。第十條信息技術(shù)總部負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)IT人員任職資格/資質(zhì)管理，其任職資格/資質(zhì)由信息技術(shù)總部IT任。第十一條分支機(jī)構(gòu)IT人員任職期限依據(jù)有關(guān)國家監(jiān)管要求和公司的有關(guān)制度執(zhí)行。____________________________________________________________________________________________________________第2頁共17頁**證券股份有限公司第十二條分支機(jī)構(gòu)IT或降級：（一）所屬分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大技術(shù)責(zé)任事故，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成或產(chǎn)生惡劣影響，分支機(jī)構(gòu)IT人員負(fù)有直接責(zé)任的；（二）分支機(jī)構(gòu)IT管理混亂，系統(tǒng)事故頻發(fā)的；（三）信息安全管理考評結(jié)果未達(dá)到公司要求的；（四）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和隱患不及時(shí)報(bào)告，發(fā)生重大技術(shù)事故或發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)運(yùn)作情形隱瞞不報(bào)的。第十三條對于下列情形，公司將將直接取消分支機(jī)構(gòu)IT人員崗位任職資格/資質(zhì),并且三年內(nèi)不得再次申請:（一）由于自身原因已不具備獨(dú)立履行分支機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行維護(hù)工作的能力；（二）因未盡職、人為過失等給公司造成重大損失；（三）嚴(yán)重違反公司所有規(guī)章制度。第三章崗位職責(zé)第十四條IT管理崗崗位基本職責(zé)：（一）公司下級營業(yè)部信息技術(shù)工作合法、合規(guī)開展；（二）在公司信息技術(shù)總部管理和指導(dǎo)下，依照《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》授權(quán)對所在分公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理和維護(hù)；分公司管理制度及操作流程，確保信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行；（四）協(xié)助配合分公司為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議；第十五條IT管理崗崗位日常職責(zé)：（一）依照公司信息系統(tǒng)建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃，制訂并組織實(shí)施分公司IT工作年度計(jì)劃；充份評估分公司及營業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生技術(shù)事故時(shí)及時(shí)處置并向信息技術(shù)總部____________________________________________________________________________________________________________第3頁共17頁**證券股份有限公司報(bào)告；改造等方面的技術(shù)方案，報(bào)信息技術(shù)總部審核，并在信息技術(shù)總部的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)實(shí)施；（四）司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法》等有關(guān)制度要求負(fù)責(zé)分公司及所屬營業(yè)部的信息系統(tǒng)安全管理；（五）督促擬定分公司及所屬營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計(jì)劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（六）負(fù)責(zé)下轄分支機(jī)構(gòu)的需求收集整理，并定時(shí)上報(bào)信息技術(shù)總部；IT人員及實(shí)物資源的統(tǒng)籌安排與溝通協(xié)調(diào)。（八）履行公司信息技術(shù)總部及分公司領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十六條專職IT崗崗位基本職責(zé)：（一）嚴(yán)格依照中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會頒布的所有規(guī)范和要求，確保營業(yè)部信息技術(shù)工作合法、合規(guī)開展；（二）在公司信息技術(shù)總部、分公司管理和指導(dǎo)下，依照《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》授權(quán)對所在營業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理；（三）負(fù)責(zé)本營業(yè)部內(nèi)信息系統(tǒng)的管理維護(hù)，依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度擬定本營業(yè)部管理制度及操作流程，確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行；（四）負(fù)責(zé)管理營業(yè)部其它IT人員的IT有關(guān)工作；（五）協(xié)助配合營業(yè)部為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議，但不得兼任營業(yè)部內(nèi)不符合內(nèi)控要求的崗位或職位。第十七條專職IT崗崗位日常職責(zé)：(一)依照公司信息系統(tǒng)建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃，制訂并組織實(shí)施營業(yè)部IT工作年度計(jì)劃；(二)依照要求每天填寫運(yùn)行日志，不定時(shí)上報(bào)各類專項(xiàng)檢查報(bào)告；（三）業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生技術(shù)事故時(shí)及時(shí)處置并向信息技術(shù)總部報(bào)告；報(bào)信息技術(shù)總部、分公司審核，并在信息技術(shù)總部、分公司的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)實(shí)施；（五）____________________________________________________________________________________________________________第4頁共17頁**證券股份有限公司司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法》等有關(guān)制度要求負(fù)責(zé)本營業(yè)部的信息系統(tǒng)安全管理；（六）負(fù)責(zé)擬定本營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計(jì)劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（七）履行公司信息技術(shù)總部及營業(yè)部-領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十八條IT崗崗位基本職責(zé)：（一）應(yīng)以IT工作為主，在保障營業(yè)部信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情形下可以兼職其它崗位工作；確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行；（三）協(xié)助配合營業(yè)部為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議。第十九條IT崗崗位日常職責(zé)：（一）依照要求每天填寫運(yùn)行日志，不定時(shí)上報(bào)各類專項(xiàng)檢查報(bào)告；（二）依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度規(guī)定定時(shí)向信息技術(shù)總部報(bào)告營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)情形，充份評估營業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生技術(shù)事故時(shí)及時(shí)處置并向信息技術(shù)總部報(bào)告；（三）依據(jù)有關(guān)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，擬定本營業(yè)部的有關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、改造方面的技術(shù)方案，報(bào)信息技術(shù)總部審核，并在信息技術(shù)總部的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)實(shí)施；（四）負(fù)責(zé)擬定本營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計(jì)劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（五）履行上級部門及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第二十條IT備份崗為營業(yè)部兼職崗位,在做好其本職崗位工作的同時(shí)必須履行如下基IT崗休假或突發(fā)情形時(shí)臨時(shí)履行兼職IT統(tǒng)的維護(hù)，確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行。第二十一條IT備份崗日常職責(zé)：（一）每周至少一天獨(dú)立負(fù)責(zé)履行營業(yè)部IT需寫明由備份崗履行；（二）定時(shí)依據(jù)有關(guān)營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急備份方案,協(xié)助營業(yè)部IT崗組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,負(fù)責(zé)現(xiàn)場操作并將演練結(jié)果記錄備查；____________________________________________________________________________________________________________第5頁共17頁**證券股份有限公司（三）第二十二條IT工作聯(lián)系人主要職責(zé)是在做好本職工作的同時(shí)，嚴(yán)格依照信息技術(shù)總部擬定的信息技術(shù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)流程執(zhí)行有關(guān)操作，保障C型營業(yè)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，協(xié)助信息技術(shù)總部、IT管理崗解決營業(yè)部遇到的IT問題。第四章離職與交接第二十三條IT管理崗、專職IT崗、IT崗離職除應(yīng)遵循公司的有關(guān)人事規(guī)定外，還須填寫《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT息技術(shù)總部。第二十四條分支機(jī)構(gòu)IT人員離職必須履行交接程序。離職IT人員交接程序須經(jīng)分支機(jī)構(gòu)新招聘ITIT工作的領(lǐng)導(dǎo)或分支機(jī)構(gòu)申請由信息技術(shù)總部派人擔(dān)任。第二十五條交接工作終止后，新上崗IT人員應(yīng)立即對交接內(nèi)容進(jìn)行整理，凍結(jié)或修改前任IT協(xié)助協(xié)助配合所在分支機(jī)構(gòu)的IT工作。第五章IT人職工或員工作評估檢查第二十六條公司信息技術(shù)總部定時(shí)和不定時(shí)對分支機(jī)構(gòu)IT人員技術(shù)工作情形進(jìn)行評估和檢查，評估檢查分為非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查兩種方式。第二十七條對IT管理崗的檢查評估主要包括如下內(nèi)容：（一）分公司及所屬營業(yè)部安全管理情形；（二）分公司及所屬營業(yè)部系統(tǒng)運(yùn)行情形；（三）分公司及所屬營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)、改造情形；（四）分公司及所屬營業(yè)部技術(shù)故障處理及應(yīng)急演練情形；（五）公司信息技術(shù)總部布置工作的履行情形，對公司有關(guān)制度的執(zhí)行情形；（六）其他特別事項(xiàng)。第二十七條對專職IT崗的檢查評估主要包括如下內(nèi)容：____________________________________________________________________________________________________________第6頁共17頁**證券股份有限公司（一）日常工作，至少包括以下事項(xiàng)：1.安全管理情形；2.組織和參加培訓(xùn)情形；3.IT人員變更情形；4.系統(tǒng)運(yùn)行情形；5.應(yīng)急演練情形；6.關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護(hù)情形；7.系統(tǒng)運(yùn)行日志等記錄及上報(bào)情形。8.總部安排的所有測試履行情形。（二）系統(tǒng)維護(hù)、改造情形：1.系統(tǒng)維護(hù)或改造的原因，預(yù)期目標(biāo)，完畢后是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，未達(dá)到的原因；2.維護(hù)或改造的起止時(shí)間，本單位及外單位參加人員，詳細(xì)實(shí)施情形；3.維護(hù)或改造中有無增減設(shè)備，詳細(xì)數(shù)量，型號，配置，費(fèi)用等情形。（三）技術(shù)故障處理情形：1.故障原因、故障結(jié)果、解決方法、參加人員；2．故障有無防范措施，有無相應(yīng)應(yīng)急計(jì)劃，從故障中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如何防止該類故障的再次發(fā)生；（四）對公司信息技術(shù)總部布置工作的履行情形，對公司有關(guān)制度的執(zhí)行情形；（五）其他特別事項(xiàng)。第二十八條對IT崗的檢查評估主要包括如下內(nèi)容：（一）安全管理情形；（二）組織和參加培訓(xùn)情形；（三）系統(tǒng)運(yùn)行情形；（四）應(yīng)急演練情形；（五）關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護(hù)情形；（六）系統(tǒng)運(yùn)行日志等記錄及上報(bào)情形；（七）公司信息技術(shù)總部布置工作的履行情形，對公司有關(guān)制度的執(zhí)行情形；（八）其他特別事項(xiàng)。____________________________________________________________________________________________________________第7頁共17頁**證券股份有限公司第二十九條對IT備份崗的檢查評估主要包括如下內(nèi)容：（一）獨(dú)立履行分支機(jī)構(gòu)日常開關(guān)機(jī)及獨(dú)立履行期間運(yùn)行情形；（二）是否每周至少一天在機(jī)房從事維護(hù)工作，以便熟悉操作流；（三）是否具備一定的應(yīng)急處理能力；（四）獨(dú)立操作期間系統(tǒng)運(yùn)行日志、系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)等記錄及上報(bào)情形。第六章人員考核第三十條IT管理崗、專職IT崗除參加公司統(tǒng)一組織的考核外，須參加由公司信息技術(shù)總部組織的IT技能考核，IT技能考核結(jié)果作為其調(diào)薪、調(diào)級、獎(jiǎng)懲和任免的主要依據(jù)之一。IT崗和ITIT管理崗建議或意見。第三十一條信息技術(shù)總部對IT管理崗、專職IT崗IT技能考核以分支機(jī)構(gòu)IT技術(shù)工作評估結(jié)果為主要參考依據(jù)。第三十二條信息技術(shù)總部IT技能考核包括自我評估、分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理考核與信息技術(shù)總部考核三部分。IT管理崗、分公司總經(jīng)理分別填寫《分公司ITIT公司ITITITIT人員考核表一》息技術(shù)總部總經(jīng)理。第三十三條考核成績采用評分等級制，考核等級依據(jù)有關(guān)考評得分評定。90~100分為優(yōu)秀，76-89分為良好，60-75分為稱職，59分以下的為不稱職。第三十四條信息技術(shù)總部依據(jù)有關(guān)兩級考評結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出考評建議或意見，并將考評結(jié)果統(tǒng)一歸檔，考評結(jié)果報(bào)公司人力資源總部，同時(shí)通知被考評人。第三十五條被考評人對考評結(jié)果有異議的，有權(quán)向公司信息技術(shù)總部或公司提出異議。第三十六條依據(jù)有關(guān)IT系統(tǒng)運(yùn)行情形及考核結(jié)果，由信息技術(shù)總部提名經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后對每年考核成績優(yōu)秀的IT人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)人數(shù)比例不超過獎(jiǎng)勵(lì)對象總?cè)藬?shù)的10%。第三十七條在年度考核以外，符合下列條件之一的，公司給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)：____________________________________________________________________________________________________________第8頁共17頁**證券股份有限公司（一）對所在分支機(jī)構(gòu)、公司信息技術(shù)總部工作提出重大改進(jìn)建議或意見并被采納實(shí)施的；（二）分支機(jī)構(gòu)通過IT技術(shù)推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新取得良好效益的；（三）工作表現(xiàn)突出，受到公司級表彰的；（四）及時(shí)發(fā)現(xiàn)故障隱患，避免重大損失的；（五）本年度考核成績明顯高于上一年度，崗位技能有顯著提升的。第七章培訓(xùn)第三十八條分支機(jī)構(gòu)IT人員的培訓(xùn)采取公司組織培訓(xùn)和個(gè)人自行培訓(xùn)等多種方式進(jìn)行。公司組織的培訓(xùn)由公司信息技術(shù)總部依據(jù)有關(guān)情形會同人力資源總部采取現(xiàn)場培訓(xùn)和非現(xiàn)場培訓(xùn)等形式進(jìn)行。第三十九條公司鼓勵(lì)I(lǐng)T人員在工作之余積極參加業(yè)務(wù)有關(guān)的學(xué)習(xí)、討論和培訓(xùn)，并在知識平臺積極參加討論、經(jīng)驗(yàn)共享。第四十條公司組織的培訓(xùn)考核成績記入IT人員當(dāng)年考核成績。第八章薪酬、福利第四十一條分支機(jī)構(gòu)IT人員的薪酬、福利及其他待遇按公司和分支機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。IT備份崗人員聘用后由分支機(jī)構(gòu)給予一定的崗位補(bǔ)貼。第四十二條分支機(jī)構(gòu)對IT管理崗、專職IT崗薪酬待遇調(diào)整較大時(shí)，需向信息技術(shù)總部報(bào)備。第九章休假請假第四十三條IT管理崗、專職IT崗、IT崗休假、請假除按公司現(xiàn)有流程外，還須按《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)ITITIT崗、IT好工作交接并安排好休假期間的IT工作方可休假。第十章附則____________________________________________________________________________________________________________第9頁共17頁**證券股份有限公司第四十四條本辦法由信息技術(shù)總部負(fù)責(zé)說明和修訂。第四十五條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。____________________________________________________________________________________________________________第10頁**證券股份有限公司附件一：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員離職申請表姓名部門職務(wù)入司日期申請離職日期離職原因申請人簽字：分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理建議或意見簽字：有關(guān)主管部門建議或意見簽字：人力資源部建議或意見簽字：備注報(bào)零售業(yè)務(wù)部部和人力資源部備案。____________________________________________________________________________________________________________第頁**證券股份有限公司附件二：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)類崗位交接單移交日期：交接內(nèi)容附件情形說明頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。1.所負(fù)責(zé)的信息技術(shù)系統(tǒng)的工作日志2.崗位工作流程共共共共頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。3.分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)資料文件資料及技術(shù)文檔4.應(yīng)急處理措施和操作指南5.用戶權(quán)限與口令交接清理情形（含軟件、硬件）6.關(guān)鍵IT設(shè)備技術(shù)檔案共共共頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。7.有關(guān)軟件檔案核對和交接8.應(yīng)用系統(tǒng)程序功能介紹與文檔9.個(gè)人名下固定資產(chǎn)移交情形10.電話線、光纜、衛(wèi)星接收器等資料文件資料11.其它資料文件資料或物飾共共頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。頁，詳細(xì)內(nèi)容見附件。分支機(jī)構(gòu)名稱資料文件資料移交原因□離職□休假□轉(zhuǎn)崗□其它：接交技術(shù)人員簽字：移交技術(shù)人員簽字：分支機(jī)構(gòu)（負(fù)責(zé)人）:信息技術(shù)總部監(jiān)交人：備注：備注：如有其他物飾或資料文件資料未包含在內(nèi)，可單獨(dú)整理作為附件。____________________________________________________________________________________________________________第12頁**證券股份有限公司附件三：分公司IT管理崗績效考核表職工或員工姓名：第一部分：KPI及經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)計(jì)分方式指標(biāo)指標(biāo)說明得分1、無影響交易事故發(fā)生（28-30分）；為轄區(qū)IT提供技術(shù)支持；協(xié)助轄區(qū)營業(yè)部履行日常業(yè)部信息系統(tǒng)運(yùn)行。21級交易事件不超過1次，無2級交易事件（25-28分）；31級交易事件不超過22級交易事件不超過1次（20-2541級交易事件超過3次，2級交易事件超過1次（20分以下）。技術(shù)支持19-102、需求收集合理，總結(jié)歸納明確，真實(shí)反映營業(yè)部需求（7-93、需求收集合理，真實(shí)反映營業(yè)部需求（分）；需求收集整理反饋深入轄區(qū)營業(yè)部了解營業(yè)部信息技術(shù)需求。4、需求收集未能真實(shí)反映營業(yè)部需求（5分以下）。1、積極參加轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)IT系統(tǒng)設(shè)計(jì)、建設(shè)，工程質(zhì)量優(yōu)秀，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定（9-10分）；依據(jù)有關(guān)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展，制定轄區(qū)營業(yè)部有關(guān)信息系2、積極參加轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)IT系統(tǒng)設(shè)計(jì)、建設(shè)，工程質(zhì)量良好，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定（7-9分）；信息系統(tǒng)建設(shè)、搬遷改造3、能參加轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)IT系統(tǒng)設(shè)計(jì)、建設(shè)，工程質(zhì)量合格，系統(tǒng)運(yùn)行存術(shù)方案，并實(shí)施在一定問題（5-7分）；4、不認(rèn)真參加轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)IT系統(tǒng)設(shè)計(jì)、建設(shè)，施工混亂，工程質(zhì)量不合格，系統(tǒng)運(yùn)行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患（5分以下）；1、提供完整、系統(tǒng)培訓(xùn)計(jì)劃、建議并得到采納，轄區(qū)IT能力同比有顯著提升（9-10分）；組織轄區(qū)IT人員參加各種轄區(qū)IT人員專業(yè)技術(shù)、業(yè)部IT應(yīng)急管理能力。2IT8-9分）；IT培訓(xùn)3、提供部分培訓(xùn)計(jì)劃、建議，轄區(qū)IT能力同比有所提升（分）；4、提供培訓(xùn)計(jì)劃、建議無法貫徹，轄區(qū)IT能力同比未有提升（0-6分）1.出色并創(chuàng)新地履行總部交辦的其他事務(wù)（9-10分）2.較好履行總部交辦的其他事務(wù)（8-9分）3.履行總部交辦的其他事務(wù)（分）總部交辦的其他事項(xiàng)考量總部交辦的其他事項(xiàng)的履行情形4.總部交辦的其他事務(wù)履行較差（0-6分）第二部分：能力項(xiàng)1.充份掌握本職工作所需專業(yè)知識，了解公司業(yè)務(wù)，并能夠結(jié)合實(shí)際提出提升個(gè)人能力；能夠預(yù)估、有效的問題解決方案()專業(yè)能力2.掌握本職工作所需專業(yè)知識，并結(jié)合實(shí)際運(yùn)用到工作中(6-9分)所知技能進(jìn)行系統(tǒng)性分析，3.了解本職工作所需專業(yè)知識，但仍需在他人的幫助下解決常規(guī)問題（基依據(jù)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，解決問題礎(chǔ)保持職業(yè)審慎和職業(yè)懷疑，司、客戶及工作抱有責(zé)任可能發(fā)生的錯(cuò)誤1.工作積極主動(dòng)，敬業(yè)認(rèn)真，勇承重?fù)?dān)，自愿付出額外的努力促進(jìn)工作目標(biāo)的達(dá)成或超目標(biāo)履行工作任務(wù)（卓越9-10責(zé)任心2.工作積極努力，認(rèn)真履行本職工作，工作質(zhì)量較高（良好6-9分）3.依照要求履行本職工作，偶有差錯(cuò)（基礎(chǔ)1.不斷更新知識技能，積極拓寬有關(guān)工作領(lǐng)域的知識面（卓越9-10分）2.主動(dòng)尋求他人的反饋與指導(dǎo)，以改進(jìn)工作質(zhì)量和效率（良好學(xué)習(xí)成長展3.有主動(dòng)學(xué)習(xí)的意愿，且通過學(xué)習(xí)改進(jìn)工作（基礎(chǔ)第三部分：扣分項(xiàng)，因工作失誤、違規(guī)違紀(jì)等原因給公司造成經(jīng)濟(jì)損失、風(fēng)險(xiǎn)事故，視詳細(xì)情形扣減總分（最高10分）扣分理由詳述(發(fā)生扣分情形的由部門總經(jīng)理填寫)總分____________________________________________________________________________________________________________第13頁**證券股份有限公司附件四：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員考核表一填表人：填表日期：考評期間年月日所屬部門姓名工作績效（50%）考評工標(biāo)作準(zhǔn)要以下由考評者填寫考評等級工作內(nèi)容求分值得分100%80%60%40%貫徹貫徹公司信息系統(tǒng)有關(guān)管理制度和所有要求10□優(yōu)□良□中□差開*、收*及系統(tǒng)監(jiān)控流程管理45□優(yōu)□優(yōu)□良□良□中□中□差□差業(yè)務(wù)管理技術(shù)資料文件資料的管理的維護(hù)管理48□優(yōu)□優(yōu)□良□良□中□中□差□差管理營業(yè)部計(jì)算機(jī)軟件管理3333□優(yōu)□優(yōu)□優(yōu)□優(yōu)□良□良□良□良□中□中□中□中□差□差□差□差信息系統(tǒng)安全管理（含病毒防范）系統(tǒng)文檔的管理認(rèn)真執(zhí)行總部布置的其他任務(wù)。工作匯報(bào)交流指導(dǎo)、及時(shí)向信息技術(shù)總部反映問題與建議，定時(shí)上報(bào)工作總結(jié)。34□優(yōu)□優(yōu)□良□良□中□中□差□差善溝通協(xié)調(diào)與營業(yè)部其他部門的關(guān)系，并積極開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與交流。協(xié)調(diào)與學(xué)習(xí)工作能力（30%）基本要求分類要素考評等級計(jì)劃策理問題及時(shí)、果斷、準(zhǔn)確?！鮾?yōu)55□良□中□中□差□差決承擔(dān)工作能力工作方案或工作建議?！鮾?yōu)□良□良具備擔(dān)當(dāng)工作所必須的專業(yè)知參加培訓(xùn)，自覺提升自身素質(zhì)。專業(yè)知識與學(xué)習(xí)能力□優(yōu)5□中□差工____________________________________________________________________________________________________________第14頁**證券股份有限公司能準(zhǔn)確領(lǐng)會上級意圖和*場形速、準(zhǔn)確、全面。理判能解斷力□優(yōu)作能力55□良□良□中□中□差□差屬。組織人事能力□優(yōu)面的表達(dá)。溝通及□優(yōu)協(xié)能調(diào)力5□良□中□差工作態(tài)度（20%）勤勉業(yè)精神。55□優(yōu)□優(yōu)□良□良□中□中□差□差工作態(tài)度通過適當(dāng)?shù)耐緩教岢鲇欣诠ぷ鞯慕ㄗh或意見和建議。忠誠紀(jì)律協(xié)作排，遵守職業(yè)道德。55□優(yōu)□優(yōu)□良□良□中□中□差□差系。得分合計(jì)考評者（分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理）簽名/時(shí)間：評定等級：□優(yōu)□良□中□差說明：1。某項(xiàng)目的得分等于該項(xiàng)目的分值乘以考評等級的百分比2．考評者進(jìn)行考評的評定分為四個(gè)等級：優(yōu)（90-10076-89(60-75)、差（0-59____________________________________________________________________________________________________________第15頁**證券股份有限公司附件五：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員考核表二考核標(biāo)準(zhǔn)考核項(xiàng)目優(yōu)（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）系數(shù)全年系統(tǒng)的委托中全年系統(tǒng)的委托中斷斷時(shí)間累計(jì)20分鐘。時(shí)間累計(jì)30分鐘以上。1.5委托中斷全年沒有出現(xiàn)過全系全年系統(tǒng)的委托中斷時(shí)間累計(jì)統(tǒng)的委托中斷。時(shí)間累計(jì)10分鐘。行情中斷時(shí)間累計(jì)行情中斷。完全符合系統(tǒng)日志填全年沒有出現(xiàn)過全局全年全局行情中斷累全年全局行情中斷全年全局行情中斷累1.00.3計(jì)30分鐘。累計(jì)50分鐘。計(jì)60分鐘以上。系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)每天都有系統(tǒng)日志，系統(tǒng)日志填寫統(tǒng)故障描述和處理過系統(tǒng)日志描述不清系統(tǒng)日志不全。程不夠詳盡。晰。業(yè)務(wù)操作有詳盡的審批和審核記錄。全年累計(jì)系統(tǒng)操作全年累計(jì)系統(tǒng)差錯(cuò)超全年無一次系統(tǒng)操作有詳盡記錄。系統(tǒng)操作差錯(cuò)損失全年無系統(tǒng)操作差錯(cuò)，差錯(cuò)不超過1過2次，或因系統(tǒng)操作系統(tǒng)操作記錄不全。沒有造成重大經(jīng)濟(jì)差錯(cuò)造成經(jīng)濟(jì)損失，或損失。造成客戶申訴。0.80.5每月定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)每月定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)系統(tǒng)運(yùn)行狀況上報(bào)每月上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行漏報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行總結(jié)或總結(jié)，上報(bào)不及時(shí)。運(yùn)行總結(jié)情形不真實(shí)。真實(shí)。全面反映實(shí)際情形。有完整的系統(tǒng)操作權(quán)詳盡的審批和審核程序。權(quán)限分協(xié)助配合理。有人員調(diào)離時(shí)及時(shí)更權(quán)限設(shè)置有詳盡的審清晰或更新不及時(shí)。系統(tǒng)操作權(quán)限管理權(quán)限設(shè)置有詳盡的權(quán)限設(shè)置不合理或?qū)徟鷮徍顺绦虿蝗?。限分協(xié)助配合理。0.5改用戶和口令設(shè)置口令更新周期和口口令更新周期或口令的構(gòu)成合理或沒有口0.5超級用戶超級用戶口令保管方口令更新周期合理但口令的構(gòu)成不夠合理系統(tǒng)安全管理密碼管理保管存在隱患。令保管制度。和口令的構(gòu)成合理。有完善的數(shù)據(jù)備份和依據(jù)有關(guān)要求定