工程有限公司專業(yè)化施工合同管理考核辦法第一章總則第一條為了規(guī)范專業(yè)化施工合同管理，建立自我約束的合同管理機制，提高合同管理工作質(zhì)量，預(yù)防合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題，規(guī)避企業(yè)經(jīng)營風險，維護企業(yè)的合法權(quán)益，使所簽訂的合同能夠得到全面、實際履行，并不斷獲取經(jīng)濟效益，根據(jù)合同管理辦法，結(jié)合公司的具體情況和特點，特制訂本辦法。第二條本辦法所稱合同是指工程有限公司所屬單位在施工生產(chǎn)經(jīng)營活動中簽訂的專業(yè)化施工合同。本辦法所稱合同管理是指：各單位對專業(yè)化施工合同的審批、簽訂、履行、變更、終止、糾紛處理、資料保管等行為的管理活動。第三條合同管理遵循先審后簽、預(yù)防為主、有效監(jiān)管、及時處理原則。第四條任何單位何和個人不得利用合同從事違法活動，擾亂社會經(jīng)濟秩序和本單位施工經(jīng)營管理秩序，損害企業(yè)利益、國家利益和社會公共利益。任何人不得以任何方式泄露在合同管理過程中知悉的有關(guān)商業(yè)秘密。第二章合同管理職責第五條項目經(jīng)理部應(yīng)明確合同管理職責與分工，設(shè)專人負責合同管理工作并按要求統(tǒng)一編號，統(tǒng)一歸口管理部門。合同的歸口管理部門為項目經(jīng)營部門。第三章合同計劃第六條根據(jù)項目經(jīng)理部前期策劃原則，確定專業(yè)化施工隊伍的數(shù)量，并根據(jù)項目的實際情況編制合同簽訂計劃。合同計劃分為年度合同計劃、季度合同計劃，計劃經(jīng)本級單位相關(guān)部門會簽后，由本級單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準執(zhí)行。如果年度計劃沒有改變或調(diào)整，季度計劃執(zhí)行年度計劃即可。第四章專業(yè)化施工隊伍的管理第七條專業(yè)化施工隊伍的選擇按照局或各單位有關(guān)規(guī)定進行公開招標或邀請招標確定。對于工程量規(guī)模較小或零星勞務(wù)工程施工，可采取議價方式確定施工隊伍，但要完善談判記錄和有關(guān)詢價記錄。第八條資格審核：審查對方當事人資信情況、履約能力，對專業(yè)化施工隊伍進行進場前評價，資格審核優(yōu)先采取資格預(yù)審方式，特殊情況時，可采取資格后審方式。資信情況：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級、資信證明、安全生產(chǎn)許可證、企業(yè)法人或法人授權(quán)委托書、稅務(wù)登記證等。履約能力：近五年施工的工程業(yè)績、施工誠信（類似工程施工評價）、人力資源、機械設(shè)備、生產(chǎn)能力、財務(wù)狀況、資金墊付能力等。第九條項目要建立專業(yè)化施工隊伍評價體系，對合同當事人的履約情況進行季度信用評價。評價結(jié)果按季度報公司經(jīng)營科。主要評價工程質(zhì)量是否合格、工程進度是否滿足合同要求、施工安全組織體系是否符合安全生產(chǎn)法的規(guī)定，安全用品是否佩戴，安全措施是否符合規(guī)定，施工作業(yè)是否符合安全操作規(guī)程等、環(huán)境保護是否符合有關(guān)規(guī)定，如：“三廢”處理，揚塵、噪音防范等及農(nóng)民工工資發(fā)放是否及時。第十條項目經(jīng)理部應(yīng)做好專業(yè)化施工隊伍的動態(tài)考核，對信用評價等級差的當事人，公司將對當事人降級使用或嚴禁公司內(nèi)各單位再次采用。第十一條對信用評價等級好的當事人，各單位及時上報公司主管部門并再次采用時可進行優(yōu)先、優(yōu)價考慮，優(yōu)先、優(yōu)價標準可列入評標實施細則，報批后執(zhí)行。第五章合同簽訂的管理第十二條簽訂合同必須遵守國家法律、法規(guī)的規(guī)定，遵守公司的合同管理制度，遵守平等互利、等價有償?shù)摹半p盈”原則，做到合同內(nèi)容公平合理。第十三條專業(yè)化施工合同的簽訂必須由公司法定代表人或其授權(quán)委托的代理人進行。由委托代理人簽訂合同的，必須簽發(fā)《法定代表人授權(quán)委托書》，明確委托代理事項、權(quán)限和期限，加蓋法人單位公章。合同簽約人簽定合同必須親筆簽名，不得使用印章。第十四條專業(yè)化施工合同的簽訂管理。（一）合同起草與審批：合同起草應(yīng)遵循合同范本優(yōu)先原則，合同價款10萬元以下的也可以自行擬文，但必須主體適當、內(nèi)容合法、條款齊全、責權(quán)利義明確、文字表述準確。合同起草后（含單價分析表，項目與專業(yè)化施工隊伍簽訂的價格低于或與標后預(yù)算一致的細目可不做單價分析但要有工程量清單說明；價格高于標后預(yù)算的細目必須附有單價分析和工程量清單說明。申報合同審批時同時上傳OA系統(tǒng)，以便審核。），由項目經(jīng)理部合同負責人通過OA系統(tǒng)組織項目經(jīng)理部初審修改會簽，項目經(jīng)理部會簽完成后，項目經(jīng)理部合同負責人及時通過OA系統(tǒng)上報公司生產(chǎn)經(jīng)營科合同管理負責人，由公司生產(chǎn)經(jīng)營科合同管理負責人通過OA系統(tǒng)組織公司相關(guān)部門對合同內(nèi)容進行評審，確認全面履行合同的能力并由公司總經(jīng)濟師進行修改并簽署意見，對合同風險進行多方位防范。公司審批時限為7個工作日。超過7個工作日未返回項目，通過OA系統(tǒng)的記錄功能追究相關(guān)科室責任。合同管理流程中必須執(zhí)行先審批后簽訂的原則，項目經(jīng)理部收到審批后的合同文本5個工作日內(nèi)將簽字蓋章齊全的合同文本最后一頁掃描上傳OA系統(tǒng)。（二）、關(guān)于補充合同的審批與簽定：原則上公司不允許項目與專業(yè)化施工隊伍簽訂費用補償性的補充協(xié)議，特殊情況下（工程量的變化、地質(zhì)不符、自然因素及原合同中未明確的其他項目）不得已發(fā)生調(diào)價或費用補償時，項目必須根據(jù)實際情況說明調(diào)價或費用補償?shù)脑蚣案鶕?jù)實際情況核算專業(yè)化施工隊伍額外的費用支出（即調(diào)價分析或費用補償分析），召開項目領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體公開決定調(diào)價或費用補償額度并將協(xié)作方的申請材料、項目調(diào)價分析或費用補償分析，補償談判的會議紀要上傳OA系統(tǒng)進行審批（同專業(yè)化施工合同審批流程）。（三）、對專業(yè)化施工隊伍獎勵的規(guī)定：為加快工程進度，提高工程質(zhì)量，充分調(diào)動專業(yè)化施工隊伍的積極性，項目部根據(jù)工程進展需要舉辦“勞動競賽”“百日大干”等活動，下發(fā)紅頭文件或與專業(yè)化施工隊伍簽定的責任狀報公司生產(chǎn)經(jīng)營科備案，活動結(jié)束后，經(jīng)項目考核并提出獎勵申請，報公司生產(chǎn)經(jīng)營科審批后方可結(jié)算或發(fā)放。（四）關(guān)于合同章的使用：由公司法定代表人或其授權(quán)委托的代理人簽字并加蓋合同專用印章（一般不得以行政印章或其他印章代替），正式簽訂合同。合同專用印章由項目經(jīng)理部經(jīng)營部門負責保管并進行審批、使用登記。超過一頁的合同必須加蓋騎縫章。（五）合同的發(fā)放：合同原件一試四份，在合同發(fā)放過程中，建立嚴格的簽收制度，合同原件除給乙方一份外，項目經(jīng)理部財務(wù)部門一份，其余兩份由項目經(jīng)營部門（或合約部門）留存，每半年報公司生產(chǎn)經(jīng)營科一份。合同原件的借閱，實行登記制度，如不能按時返還，及時追蹤落實原因。（六）按要求建立合同臺帳，將合同中有關(guān)條款摘錄，方便使用、查閱并按季度更新上報公司生產(chǎn)經(jīng)營科。第六章合同履行的管理第十五條合同簽訂后，不得擅自變更履行主體。第十六條合同簽訂后由項目經(jīng)營部（或合約部），對項目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門負責人、合同現(xiàn)場管理人員及專業(yè)施工隊伍進行合同交底。內(nèi)容包括：合同關(guān)鍵內(nèi)容的解釋與說明，施工技術(shù)、安全職業(yè)健康環(huán)境保護、履行時應(yīng)注意的主要問題及其他應(yīng)說明的事項，并附《合同交底單》。第十七條項目經(jīng)理部對外結(jié)算應(yīng)當遵循的原則是：企業(yè)利益至上，嚴格過程控制，部門責權(quán)明確，監(jiān)督保證到位。工程結(jié)算必須執(zhí)行月度結(jié)算，嚴格按結(jié)算程序辦理，資料和手續(xù)齊全，必須做到不結(jié)算不支付，杜絕不簽合同就支付的現(xiàn)象。對于不能正常結(jié)算的細目，如工程數(shù)量不好確定等問題，可雙方協(xié)商處理，暫時按月結(jié)算，待最終結(jié)算時統(tǒng)一處理。但要防范超支付的風險，并按要求認真填寫結(jié)算臺帳，按季度更新上報公司生產(chǎn)經(jīng)營科。最終結(jié)算時經(jīng)營部門根據(jù)最終核實資料及數(shù)據(jù)，完成最終結(jié)算資料的編制，最終結(jié)算資料需附《工程分包結(jié)算數(shù)量與業(yè)主計量數(shù)量對比表》及全部結(jié)算證據(jù)資料隊伍完工后30個工作日內(nèi)上報公司生產(chǎn)經(jīng)營科審批，公司一般7個工作日內(nèi)審批結(jié)束下達審批單，項目經(jīng)營部門參照審批意見進行最終結(jié)算，并簽署最終結(jié)算協(xié)議書。最終結(jié)算應(yīng)在合同工程全部完成且經(jīng)理部質(zhì)檢工程師驗收合格后30日（日歷日）內(nèi)開始，特殊情況下（如合同履行中存在較大爭議，難以協(xié)商一致，需公司協(xié)調(diào)等情況），項目經(jīng)理部應(yīng)與合同相對方協(xié)商一致安排最終結(jié)算事宜。并將最終結(jié)算30個工作日內(nèi)上掛OA系統(tǒng)（即從隊伍完工內(nèi)部驗收合格到上傳OA系統(tǒng)結(jié)束60個工作日內(nèi)全部結(jié)束）。第十八條如發(fā)現(xiàn)合同相對方不履行或不完全履行合同時，應(yīng)及時提出書面《催告履行合同通知書》，督促其繼續(xù)全面履行合同并告知對方不履行合同的后果，同時做好書面記錄。如對方嚴重影響我方履行合同時，應(yīng)立即向公司生產(chǎn)經(jīng)營科和主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，視實際情況，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)項目經(jīng)理部決定是否中止或終止履行合同。第十九條依照合同約定或法律規(guī)定變更、轉(zhuǎn)讓、中止、終止、或解除合同時，必須與對方達成書面協(xié)議或書面送達對方。第二十條因合同履行中止或終止，對我方造成損失的，由項目經(jīng)理部經(jīng)營部門測算，并在合同中止或終止14日（日歷日）內(nèi)出具書面報告和相關(guān)證據(jù)，并以書面形式向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。第七章獎懲第三十二條凡在合同的簽訂、履行及日常工作中違反本辦法規(guī)定，公司將對違反的項目經(jīng)理部進行定期或不定期的通報批評、經(jīng)濟處罰。并將處罰結(jié)果作為對項目管理團隊年終考核的重要依據(jù)。第三十三條專業(yè)化施工合同管理考核依據(jù)《專業(yè)化施工合同管理考核評價表》，按日常檢查結(jié)果計分，公司生產(chǎn)經(jīng)營科每半年進行考核評價排名通報，對后三名的項目在年度兌現(xiàn)時進行經(jīng)濟處罰，連續(xù)排名在后三名的項目加倍處罰。第三十四條對違反本規(guī)定情節(jié)嚴重或造成較大經(jīng)濟損失（10萬元及以上）的，或經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題并通報后不積極改正的，公司將視情況要給予項目經(jīng)理部5萬元的經(jīng)濟處罰；對于情節(jié)特別嚴重或造成重大經(jīng)濟損失（20萬元及以上）的，報請公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究，給予相關(guān)項目經(jīng)理部經(jīng)濟處罰的同時，對相關(guān)責任人將進行行政處理。第三十五條對在合同的簽訂、履行和管理工作中盡職盡責、工作成績顯著，為企業(yè)避免或挽回重大經(jīng)濟損失的，公司給予通報表揚和經(jīng)濟獎勵。本辦法自2012年3月10日起實行。附件一：專業(yè)化施工合同管理考核評價表附件二：附表格式附件一專業(yè)化施工合同管理考核評價表項目名稱：評價日期：序號評價內(nèi)容應(yīng)得分實得分1是否設(shè)專人負責合同管理工作并按要求統(tǒng)一編號，統(tǒng)一歸口管理部門12是否根據(jù)項目的實際情況編制合同簽訂計劃13是否進行公開招標或邀請招標54合同當事人是否具有相應(yīng)等級資質(zhì)25協(xié)作隊伍營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級、資信證明、安全生產(chǎn)許可證、企業(yè)法人或法人授權(quán)委托書、稅務(wù)登記證等是否齊全26是否對協(xié)作隊伍進行了動態(tài)考核與信用評價（過程和最終）27優(yōu)先使用的協(xié)作隊伍是否報批28合同簽約人簽定合同是否親筆簽名，未使用印章19合同管理是否使用了OA系統(tǒng)，信息傳遞是否及時全面210合同內(nèi)容是否完整，是否采用公司或局范本，是否按要求進行了單價分析和工程量清單說明811合同文本項目經(jīng)理部是否進行了會簽，是否按要求報公司審批后簽訂512合同簽訂后是否按要求掃描上傳OA系統(tǒng)213補充協(xié)議是否合理，過程是否規(guī)范，是否及時報批514對協(xié)作隊伍的獎勵是否按要求備案、審批和發(fā)放515合同印章管理是否符合規(guī)定，多頁合同是否加蓋騎縫章216是否按要求建立合同臺賬，是否按要求上報517是否進行了合同交底218是否存在不簽合同就進場的現(xiàn)象1019工程范圍是否全面，工作內(nèi)容是否明確，是否規(guī)定了履約保證金，是否按要求上繳420分包是否按月結(jié)算，是否做到不結(jié)算不支付1021是否按要求建立了分包隊伍結(jié)算臺帳222最終結(jié)算是否按要求進行了資料整理和審批523最終結(jié)算是否簽訂了最終結(jié)算協(xié)議224合同變更、轉(zhuǎn)讓、中止、終止或解除時是否有書面協(xié)議或通知125安全費用是否按規(guī)定單獨計列、