《期貨公司管理辦法》申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有(1)資格。中國(guó)法人法人權(quán)利義務(wù)公司法人期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(1)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。2個(gè)月3個(gè)月6個(gè)月18個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(1)元。3000萬(wàn)5000萬(wàn)7000萬(wàn)8000萬(wàn)期貨公司單個(gè)股東持股比例增加到(2)以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。10％5％15％25％獄期貨公司應(yīng)業(yè)當(dāng)開(kāi)立期貨抓保證金賬戶準(zhǔn)，由(伏2烘)依法對(duì)保眨證金安全實(shí)預(yù)施監(jiān)控。閱祝期貨交易所伏艱期貨保證金錘安全存管監(jiān)蚊控機(jī)構(gòu)苗證券交易所歉房保證金存管姿銀行蘇申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期溫貨公司，具詠備任職資格煌的高級(jí)管理地人員不少于那(優(yōu)2尿)。齡2人3人10人15人不期貨公司變塵更注冊(cè)資本盤時(shí)，不需要炒向中國(guó)證監(jiān)腹會(huì)提交的申更請(qǐng)材料是(初1帶)。雜院主要部門負(fù)己責(zé)人情況表爬情況表丈股東會(huì)關(guān)于誕變更注冊(cè)資悄本的決議文負(fù)件蘇變更注冊(cè)資碌本的詳細(xì)方計(jì)案清擬增加出資訴額的股東的專股東會(huì)或者馬董事會(huì)做出語(yǔ)的相關(guān)決議泛期貨公司變伏更股權(quán)或者防注冊(cè)資本，潤(rùn)單個(gè)股東或蜘者有關(guān)聯(lián)關(guān)攻系的股東擬拿持有期貨公父司(法2抱)股權(quán)的，泛中國(guó)證監(jiān)會(huì)哲根據(jù)審慎監(jiān)眉管原則進(jìn)行薦審查，作出見(jiàn)批準(zhǔn)或者不亭批準(zhǔn)的決定始。馬5％100％50％70％匹申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期世貨公司，持宅有5％以上蓋股權(quán)的股東站，凈資產(chǎn)不桶得低于實(shí)收榆資本的(須4飄)。碧75％20％35％50％磚設(shè)立期貨公壩司，實(shí)收資院本和凈資產(chǎn)先均不低于人吸民幣(撫2懷)元。臣接1000萬(wàn)簡(jiǎn)星3000萬(wàn)菊象5000萬(wàn)鑄8000比期貨公司變拒更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所厭的，應(yīng)當(dāng)妥確善處理客戶輝的(積2超)。嚴(yán)交易記錄減保證金和持肺倉(cāng)客戶資料奔保證金和交皮易記錄乒申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期語(yǔ)貨公司，具咱有期貨從業(yè)作人員資格的訴人員不少于暗(館2喬)。辰10人15人8人30人膜期貨公司申漿請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)散部，應(yīng)當(dāng)未吊因涉嫌違法經(jīng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)正較在被有權(quán)機(jī)盼關(guān)調(diào)查，近驢(設(shè)3略)內(nèi)未因違案法違規(guī)經(jīng)營(yíng)眨受到行政處塑罰或者刑事迅處罰。岡6個(gè)月12個(gè)月1年3年處期貨公司設(shè)堡立營(yíng)業(yè)部，熄由(鄭4播)核準(zhǔn)。歷蝦中國(guó)期貨業(yè)慎協(xié)會(huì)智中國(guó)人民銀日行猛公司注冊(cè)地隊(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)派出機(jī)構(gòu)鐮營(yíng)業(yè)部擬設(shè)駛立地中國(guó)證周監(jiān)會(huì)派出機(jī)凡構(gòu)理期貨公司營(yíng)列業(yè)部變更營(yíng)摔業(yè)場(chǎng)所的，償期貨公司應(yīng)叉當(dāng)向營(yíng)業(yè)部屈所在地的中揚(yáng)國(guó)證監(jiān)會(huì)派抽出機(jī)構(gòu)提交笛變更營(yíng)業(yè)部捆營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(訪4捎)。伸要股東會(huì)決議陽(yáng)書喉律師事務(wù)所親意見(jiàn)書計(jì)劃書申請(qǐng)書案期貨公司應(yīng)楚當(dāng)按照明晰符職責(zé)、強(qiáng)化西制衡、加強(qiáng)巴風(fēng)險(xiǎn)管理的臉原則，建立襖并完善(墓3到)。疏煩公司人員培轟訓(xùn)張人事管理制研度公司治理仿風(fēng)險(xiǎn)避免制田度刺期貨公司在糟中國(guó)證監(jiān)會(huì)爬不同派出機(jī)景構(gòu)轄區(qū)變更怨住所的，應(yīng)系當(dāng)近(爹1驢)內(nèi)無(wú)重國(guó)大違法違規(guī)撓經(jīng)營(yíng)記錄，紀(jì)未發(fā)生重大催風(fēng)險(xiǎn)事件。政2年12個(gè)月3年6個(gè)月怨期貨公司變濁更住所，不按屬于應(yīng)當(dāng)向捆擬遷入地中長(zhǎng)國(guó)證監(jiān)會(huì)派自出機(jī)構(gòu)提交貌的申請(qǐng)材料恒的是(攜4秤)。果塘變更住所申雙請(qǐng)書斯妥善處理客葛戶保證金和浸持倉(cāng)的報(bào)告搏房變更住所的勇詳細(xì)計(jì)劃亂申請(qǐng)日前三納個(gè)月符合期否貨公司風(fēng)險(xiǎn)嘴監(jiān)管的指標(biāo)尊標(biāo)準(zhǔn)憑期貨公司與貞其控股股東球在業(yè)務(wù)、人膊員、資產(chǎn)、互財(cái)務(wù)、場(chǎng)所桂等方面應(yīng)當(dāng)?shù)?洗3擠)。葉適適當(dāng)合并，勻獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，膽?yīng)毩⒑怂闼澜y(tǒng)一管理，洗統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，尼統(tǒng)一核算警嚴(yán)格分開(kāi)，辱獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，仍獨(dú)立核算往統(tǒng)一管理，菊統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，味獨(dú)立核算矛期貨公司向知股東、實(shí)際優(yōu)控制人及其箱關(guān)聯(lián)人提供堅(jiān)期貨經(jīng)紀(jì)服族務(wù)的，(保2劈)風(fēng)險(xiǎn)管理柱要求。侮不得提高不得降低咱申報(bào)中國(guó)證柏監(jiān)會(huì)決定降曉低或者提高際糠由期貨公司攏自主決定降臟低或者提高圓期貨公司股歐東會(huì)每年應(yīng)嘩當(dāng)至少召開(kāi)愿(濕1哭)會(huì)議。寶1次4次2次6次撐期貨公司的輛股東及實(shí)際絞控制人質(zhì)押瞞所持有的期呆貨公司股權(quán)貪的，應(yīng)當(dāng)在硬(療2元)內(nèi)通知期諸貨公司。弟2日3日30日20日烏期貨公司設(shè)消立、變更、腿解散、破產(chǎn)滲、被撤銷期兔貨業(yè)務(wù)許可千或者其營(yíng)業(yè)懶部設(shè)立、變第更、終止的基，期貨公司啟應(yīng)當(dāng)(兄3慣)公告。平恥在期貨交易曉所指定的報(bào)欲刊或者媒體食上女在人民法院柳指定的報(bào)刊藍(lán)或者媒體上寇石在中國(guó)證監(jiān)拒會(huì)指定的報(bào)販刊或者媒體加上掉營(yíng)業(yè)部所在折地的媒體上架期貨公司及洽其營(yíng)業(yè)部的敢許可證由(午斬4睡)統(tǒng)一印制壁。委國(guó)務(wù)院群期貨交易所班摔中國(guó)期貨業(yè)吉協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)膊期貨公司股吳東決定轉(zhuǎn)讓晨所持有的期戲貨公司股權(quán)袖，期貨公司棵及其相關(guān)股書東應(yīng)當(dāng)在(援薪1丸)內(nèi)向期貨飽公司住所地蒜的中國(guó)證監(jiān)暴會(huì)派出機(jī)構(gòu)啞提交書面報(bào)漆告。臺(tái)3日5日7日10日數(shù)期貨公司客攜戶發(fā)生重大刻透支、穿倉(cāng)庭，應(yīng)當(dāng)立即扎書面通知(秤1日)，并向期是貨公司住所坑地的中國(guó)證睛監(jiān)會(huì)派出機(jī)腫構(gòu)報(bào)告。稼全體股東證監(jiān)會(huì)槽期貨交易所哀全體客戶勸具有實(shí)行會(huì)奧員分級(jí)結(jié)算膽制度期貨交休易所結(jié)算業(yè)竊務(wù)資格的期親貨公司和獨(dú)清資期貨公司愧等應(yīng)當(dāng)設(shè)(查1夢(mèng))。延獨(dú)立監(jiān)事董事會(huì)工會(huì)獨(dú)立董事珍獨(dú)立董事應(yīng)甚當(dāng)保持獨(dú)立拉性，不得在電期貨公司擔(dān)赴任除(源3止)以外的其齊他職務(wù)，不轎得與期貨公峰司及其控股饒股東、實(shí)際直控制人或者同其他關(guān)聯(lián)人馳存在可能妨防礙其進(jìn)行獨(dú)驅(qū)立客觀判斷墻的關(guān)系。曠關(guān)聯(lián)董事監(jiān)事董事董事長(zhǎng)芽期貨公司的延董事會(huì)除應(yīng)勾當(dāng)行使《公嗓司法》規(guī)定賭的職權(quán)外，肢還應(yīng)當(dāng)審議假并決定(稼1羅)，確?？徒鋺舯ＷC金存仗管符合有關(guān)粱客戶資產(chǎn)保艇護(hù)和期貨保藥證金安全存圣管監(jiān)控的各恒項(xiàng)要求。查猴客戶保證金阿安全存管制擴(kuò)度帳人事管理制紐度斧財(cái)務(wù)管理制帝度昌績(jī)效管理制嘉度雄期貨公司應(yīng)撒當(dāng)按照《公辛司法》的規(guī)欠定設(shè)立監(jiān)事偏會(huì)或監(jiān)事，叢切實(shí)保障監(jiān)導(dǎo)事會(huì)和監(jiān)事家對(duì)公司經(jīng)營(yíng)底情況的(柔1宵)。糖知情權(quán)控股權(quán)分紅權(quán)監(jiān)督權(quán)糕期貨公司應(yīng)尿當(dāng)設(shè)(雅2均)，對(duì)期貨悲公司經(jīng)營(yíng)管侍理行為的合椒法合規(guī)性、躁風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)記行監(jiān)督、檢法查。付監(jiān)事會(huì)抄首席風(fēng)險(xiǎn)官蓋開(kāi)首席執(zhí)行官蝶執(zhí)行總監(jiān)姓期貨公司的顆董事長(zhǎng)、總耐經(jīng)理、首席客風(fēng)險(xiǎn)官之間麻不得存在(已約2圾)關(guān)系。徒親屬近親屬親戚朋友唇期貨公司應(yīng)回當(dāng)合理設(shè)置點(diǎn)業(yè)務(wù)部門及現(xiàn)其職能，建籠立交易、結(jié)煌算、風(fēng)險(xiǎn)管岡理、財(cái)務(wù)等珍崗位責(zé)任制扯度，對(duì)(揪1善)崗位及業(yè)電務(wù)實(shí)施重點(diǎn)牢控制，確保送前、中、后遲臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)摩。濤關(guān)鍵所有交易結(jié)算雀期貨公司交充易、結(jié)算、焦財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)理當(dāng)由(描2珠)辦理。萄監(jiān)相同部門的豎不同人員分各開(kāi)徹不同部門和謙人員分開(kāi)呀所有部門統(tǒng)擾一咳相同部門的徐人員統(tǒng)一疊首席風(fēng)險(xiǎn)官圾發(fā)現(xiàn)涉嫌占蠟用、挪用客葡戶保證金等送違法違規(guī)行扶為或者可能省發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的蛇，應(yīng)當(dāng)立即僚向中國(guó)證監(jiān)役會(huì)派出機(jī)構(gòu)本和公司(牌3壟)報(bào)告。域總經(jīng)理股東大會(huì)董事會(huì)全體客戶旱期貨公司擬源解聘首席風(fēng)肆險(xiǎn)官的，應(yīng)尖當(dāng)向(感2盜)報(bào)告。銹期貨協(xié)會(huì)港中國(guó)證監(jiān)會(huì)情派出機(jī)構(gòu)董事會(huì)總經(jīng)理憐期貨公司應(yīng)泥當(dāng)設(shè)立(講3虧)審查部門敘或者崗位，擦對(duì)期貨公司哪經(jīng)營(yíng)管理行艇為的合法合虎規(guī)性進(jìn)行審黨查、稽核。棉結(jié)算交易合規(guī)法律丹客戶可以通蔥過(guò)書面、電炒話、計(jì)算機(jī)究、互聯(lián)網(wǎng)等臨委托方式下運(yùn)達(dá)交易指令搞。以書面方斑式下達(dá)交易垃指令的，應(yīng)目當(dāng)填寫(酒2懂)。中雄期貨經(jīng)紀(jì)合絕同刻書面交易指議令單京風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承世擔(dān)書授權(quán)委托書它投資者以電摔話方式下達(dá)是交易指令的互，期貨公司蝕必須(膏2吳)。鴿瞇以適當(dāng)?shù)姆劫N式保存該交把易指令同步錄音狠代投資者填速寫書面交易養(yǎng)指令單惰事后得到投鄙資者書面確累認(rèn)療期貨公司應(yīng)屯當(dāng)按照(僅4四)的原則傳焦遞客戶交易惠指令。只斧交易量?jī)?yōu)先恨改會(huì)員等級(jí)優(yōu)儲(chǔ)先營(yíng)交易價(jià)格優(yōu)體先時(shí)間優(yōu)先閃期貨公司應(yīng)肌當(dāng)在(培4晶)后為客戶敲提供交易結(jié)它算報(bào)告?？绯恐芙灰组]藥市沸每年財(cái)務(wù)結(jié)鉆算腦每次交易完悄成斑每日交易閉船市域客戶對(duì)交易忍結(jié)算報(bào)告的吧內(nèi)容有異議秩的，應(yīng)當(dāng)在扎期貨經(jīng)紀(jì)合飄同約定的時(shí)著間內(nèi)向期貨事公司提出(希1答)。超書面異議口頭異議解除合同海以上方式都技可以曬投資者對(duì)期犧貨公司所提潔供結(jié)算報(bào)告隙的內(nèi)容有異秤議，應(yīng)在(消3煙)內(nèi)提出。嘴然知道異議內(nèi)悲容后三日內(nèi)原爸收到結(jié)算報(bào)揪告后五日內(nèi)津淚期貨經(jīng)紀(jì)合亦同約定的時(shí)砌間潑交易完成后姓3個(gè)工作日描期貨公司應(yīng)選當(dāng)建立、健瑞全客戶投訴剪處理制度。振期貨公司應(yīng)稻當(dāng)將客戶的眉投訴材料及盞處理結(jié)果(搜2餃)。雞及時(shí)報(bào)告存檔及時(shí)公布及時(shí)銷毀謠期貨公司應(yīng)春當(dāng)按照(繪1振)經(jīng)營(yíng)的原酷則，建立并帽有效執(zhí)行風(fēng)撓險(xiǎn)管理、內(nèi)無(wú)部控制、期壯貨保證金存似管等業(yè)務(wù)制加度和流程，包保持財(cái)務(wù)穩(wěn)程健并持續(xù)符跑合中國(guó)證監(jiān)題會(huì)規(guī)定的風(fēng)慰險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)罵標(biāo)準(zhǔn)，確保某客戶的交易靠安全和資產(chǎn)與安全。卸審慎市場(chǎng)化誠(chéng)信非營(yíng)利性婚期貨公司應(yīng)殖當(dāng)遵循(況1澇)原則，以市專業(yè)的技能號(hào)，勤勉盡責(zé)觀地執(zhí)行客戶軌的委托，維慎護(hù)客戶的合鄰法權(quán)益。蜂誠(chéng)實(shí)信用非營(yíng)利性審慎統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)秋期貨公司在溜為投資者開(kāi)拆立賬戶前，挨應(yīng)當(dāng)向投資循者出示(忌4嘉)。讓鐵《期貨經(jīng)紀(jì)志合同》迅《期貨交易紙管理?xiàng)l例》借冠《(期貨經(jīng)頓紀(jì)合同)指軟引》浙《期貨交易乓風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書尼》吃期貨公司對(duì)搏外發(fā)布的廣催告宣傳材料床，應(yīng)當(dāng)自發(fā)綱布之日起(戶鹿4犧)內(nèi)報(bào)住所溉地的中國(guó)證戶監(jiān)會(huì)派出機(jī)快構(gòu)備案。危紛10個(gè)工作測(cè)日丑3個(gè)工作日旺售20個(gè)工作近日5個(gè)工作日傭期貨公司應(yīng)豆當(dāng)建立交易擾、結(jié)算、財(cái)撲務(wù)數(shù)據(jù)的(課斃4把)制度。倡存檔保密及時(shí)銷毀備份丹有關(guān)開(kāi)戶、戰(zhàn)變更、銷戶借的客戶資料爹檔案應(yīng)當(dāng)自秋期貨經(jīng)紀(jì)合燥同終止之日恒起至少保存鉗(殖1蛇)。蹤20年5年10年3年于期貨公司應(yīng)只將投資者的要開(kāi)戶資料、和指令記錄、賄交易結(jié)算記射錄以及其他廣業(yè)務(wù)記錄至帝少保存(叫2萄)。龍3年20年5年10年豪期貨公司存矩管的期貨保脾證金屬于(若2宋)所有。富開(kāi)戶銀行客戶國(guó)家期貨公司疤期貨公司應(yīng)轟當(dāng)避免與客葛戶的利益沖輪突，當(dāng)無(wú)法晌避免時(shí)，應(yīng)謠當(dāng)確保(扭1律)。憶到客戶利益優(yōu)展先海社會(huì)利益優(yōu)想先械公司利益優(yōu)辟先山國(guó)家利益優(yōu)簽先要客戶的保證介金應(yīng)當(dāng)與期檔貨公司的自常有資產(chǎn)(派3歷)。講斯相互混合、裕統(tǒng)一管理踩相互獨(dú)立、慶分級(jí)管理保相互獨(dú)立、碌分別管理梨相互混合、凍分級(jí)管理秀期貨保證金櫻賬戶包括期適貨公司在期名貨交易所所雞在地開(kāi)立的礦、用于與期哄貨交易所辦壽理期貨業(yè)務(wù)園資金往來(lái)的奶(捏3絡(luò))。俗鍋個(gè)別資金賬食戶努共同資金賬莊戶間專用資金賬暴戶量共用資金賬劃戶帖在期貨公司衰年度報(bào)告、享月度報(bào)告上夫簽字的人員思，應(yīng)當(dāng)保證御報(bào)告的內(nèi)容創(chuàng)真實(shí)、準(zhǔn)確然、完整；對(duì)士報(bào)告內(nèi)容有綿異議的，應(yīng)柿當(dāng)(是4嚴(yán))。踢林向董事會(huì)報(bào)白告拒絕簽字唐向證監(jiān)會(huì)報(bào)真告敏注明自己的喝意見(jiàn)和理由范期貨公司的客股東、實(shí)際酷控制人或者列其他關(guān)聯(lián)人抄在期貨公司境從事期貨交濤易的，期貨于公司應(yīng)當(dāng)自遵開(kāi)戶之日起柜(紅3乎)內(nèi)向其住儀所地的中國(guó)煉證監(jiān)會(huì)派出芽機(jī)構(gòu)備案。掏消1個(gè)工作日務(wù)級(jí)2個(gè)工作日嘩危5個(gè)工作日兼梅10個(gè)工作鈔日司期貨公司變隸更名稱、公咱司章程，應(yīng)武當(dāng)在(鴿1褲)內(nèi)向其笨住所地的中當(dāng)國(guó)證監(jiān)會(huì)派倍出機(jī)構(gòu)書面盈報(bào)告。覽盛5個(gè)工作日豬圖3個(gè)工作日舍半個(gè)月一個(gè)月膜期貨公司聘求請(qǐng)或者解聘婚會(huì)計(jì)師事務(wù)儲(chǔ)所的，應(yīng)當(dāng)?shù)谧宰鞒鰶Q定每之日起(鋤2素)內(nèi)向其爺住所地的中傘國(guó)證監(jiān)會(huì)派蒜出機(jī)構(gòu)報(bào)告袖。絨當(dāng)天柴5個(gè)工作日伏貿(mào)10個(gè)工作節(jié)日一周銳中國(guó)證監(jiān)會(huì)移及其派出機(jī)麻構(gòu)依法履行緊職責(zé)進(jìn)行檢算查時(shí)，檢查休人員不得少帳于(許3桂)，并應(yīng)當(dāng)渾出示合法證倍件和檢查通濕知書。著5人6人2人3人抹客戶應(yīng)當(dāng)向工期貨公司登裂記以本人名恢義開(kāi)立的用蜻于存取保證汽金的(償3逢)賬戶。筒個(gè)人期貨交易期貨結(jié)算期貨保證金糠期貨公司應(yīng)慮當(dāng)按照期貨虜交易所規(guī)則簽，使用(偉1量)繳存結(jié)算鐵擔(dān)保金、結(jié)踢算準(zhǔn)備金，拉并維持最低塞數(shù)額的結(jié)算即準(zhǔn)備金等專案用資金。權(quán)自有資金頸客戶保證金碑客戶資金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金蝶未經(jīng)中國(guó)證睜監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，隸任何個(gè)人或獅者單位及其冷關(guān)聯(lián)人擅自引持有期貨公豆司5％以上競(jìng)股權(quán)，或者將通過(guò)提供虛共假申請(qǐng)材料大等方式成為縫期貨公司股突東，情節(jié)嚴(yán)布重的，給予遵警告，單處里或者并處(么罷3冒)以下罰款贊。善2萬(wàn)元10萬(wàn)元3萬(wàn)元5萬(wàn)元壇期貨公司及帖其營(yíng)業(yè)部有絮下列(赴34再)行為的既，根據(jù)《期訴貨交易管理碑條例》第七驗(yàn)十條處罰。辰末按照規(guī)定將趣客戶保證金查與期貨公司墨的自有資產(chǎn)堪相互獨(dú)立、腔分別管理拖按照規(guī)定繳壤存結(jié)算擔(dān)保敢金、結(jié)算準(zhǔn)配備金，或者價(jià)未維持最低石數(shù)額的結(jié)算糟準(zhǔn)備金等專燈用資金四未在期貨保左證金賬戶和就期貨交易所需專用結(jié)算賬年戶之外存放他客戶保證金羨磚對(duì)股東、實(shí)驅(qū)際控制人及鉆其關(guān)聯(lián)人的譯期貨交易降礎(chǔ)低風(fēng)險(xiǎn)管理喉要求，侵害華其他客戶合匪法權(quán)益盈根據(jù)《期貨詠公司管理辦衣法》，(救34衣)對(duì)期貨公劫司進(jìn)行自律送性管理。加證券公司懷中國(guó)證監(jiān)會(huì)米用中國(guó)期貨業(yè)翻協(xié)會(huì)期貨交易所輕《期貨公司祖管理辦法》排的制定依據(jù)罵是(物124穿)等法律、軟行政法規(guī)。姿衡《公司法》相快《期貨交易鄉(xiāng)管理?xiàng)l例》音秀《票據(jù)法》擴(kuò)《證券法》搶期貨公司章素程應(yīng)當(dāng)就法邀定代表人對(duì)溫外代表公司膠進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活遵動(dòng)時(shí)，違反濟(jì)董事會(huì)決定戰(zhàn)的公司經(jīng)營(yíng)畢計(jì)劃和期貨君保證金安全挽存管、風(fēng)險(xiǎn)幟管理、內(nèi)部衰控制等制度靠或者其他董迷事會(huì)決議的路行為，規(guī)定柄法定代表人烘(礙1傳)。喚駝相應(yīng)的責(zé)任俱追究程序笑應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的司責(zé)任竄責(zé)任限制制勸度賠償額度蠅(捐2遙)職務(wù)在期馳貨公司中不丈得由一人兼匠任。萬(wàn)育總經(jīng)理和首隨席風(fēng)險(xiǎn)管涼董事長(zhǎng)和總揀經(jīng)理扮董事長(zhǎng)和首渾席風(fēng)險(xiǎn)管脅總經(jīng)理和首警席執(zhí)行官驢期貨公司之汗間或者期貨腰公司與客戶個(gè)之間發(fā)生期裳貨業(yè)務(wù)糾紛魔的，可以提淺請(qǐng)(乳3謹(jǐn))調(diào)解處理與。嫁手中國(guó)銀行業(yè)怠協(xié)會(huì)銜證券交易所繳互中國(guó)期貨業(yè)逮協(xié)會(huì)期貨交易所折客戶在期貨悉交易中違約接造成保證金乓不足的，期膠貨公司應(yīng)當(dāng)猾以(音43內(nèi))墊付。享奪其他客戶保嶄證金糟結(jié)算擔(dān)保金煙自有資金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金浸期貨公司年杜度報(bào)告應(yīng)當(dāng)紀(jì)由期貨公司始的崇(羨124埋)簽署確認(rèn)嬸意見(jiàn)。診董事只高級(jí)管理人遍員監(jiān)事財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人桑期貨公司的摟控股股東、簽實(shí)際控制人己和其他關(guān)聯(lián)恐人不得(鄉(xiāng)23皮)。揚(yáng)濫用權(quán)利鉛占用期貨公駱?biāo)镜馁Y產(chǎn)盼挪用客戶保妄證金和其他師資產(chǎn)絮損害期貨公凍司、客戶的耗合法權(quán)益院申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期躲貨公司，應(yīng)溪當(dāng)向中國(guó)證咐監(jiān)會(huì)提交下棕列申請(qǐng)材料泛(興1234悔)。搶經(jīng)營(yíng)計(jì)劃蜓擬訂的期貨費(fèi)業(yè)務(wù)制度、證內(nèi)部控制制狂度和風(fēng)險(xiǎn)管進(jìn)理制度文本藏毒律師事務(wù)所尋出具的法律望意見(jiàn)書列場(chǎng)地、設(shè)備哀、資金證明聾文件遷下列機(jī)構(gòu)有所權(quán)對(duì)期貨公生司進(jìn)行監(jiān)管柳的是漆(苗2累)。記務(wù)中國(guó)期貨業(yè)壺協(xié)會(huì)貫中國(guó)證監(jiān)會(huì)徹蹈期貨交易所晉證券公司專下列關(guān)于中西國(guó)證監(jiān)會(huì)的找表述中正確堪的是君(姻124背)。捆采有權(quán)依法對(duì)皇期貨公司進(jìn)桑行監(jiān)督管理車穗有權(quán)依法對(duì)炊期貨公司分銳支機(jī)構(gòu)進(jìn)行夕監(jiān)督管理唯中國(guó)證監(jiān)會(huì)頸派出機(jī)構(gòu)無(wú)概權(quán)監(jiān)督管理岡期貨公司猶中國(guó)證監(jiān)會(huì)招派出機(jī)構(gòu)有到權(quán)對(duì)期貨公塘司的分支機(jī)鞋構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督議管理肚期貨公司申芹請(qǐng)金融期貨統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資鏟格，應(yīng)當(dāng)向憤中國(guó)證監(jiān)會(huì)翠提交下列申簽請(qǐng)材料(贈(zèng)23麻)。疤阿加蓋公司公瘦章的營(yíng)業(yè)執(zhí)邪照和業(yè)務(wù)許疲可證原件球《高級(jí)管理叫人員情況表上》末控股股東的翅經(jīng)具有證券慣、期貨相關(guān)埋業(yè)務(wù)資格的東會(huì)計(jì)師事務(wù)東所審計(jì)的最珍近一期的財(cái)浮務(wù)報(bào)告蛾會(huì)計(jì)師事務(wù)督所出具的前娘3年度的財(cái)鬧務(wù)報(bào)告朗申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期痕貨公司，除早應(yīng)當(dāng)符合《倉(cāng)期貨交易管廢理?xiàng)l例》規(guī)菊定的條件外香，還應(yīng)該具薯備下列(約12敵)條件。徒有具有期貨從晉業(yè)人員資格挪的人員不少誼于15人柄具備任職資疑格的高級(jí)管數(shù)理人員不少斬于3人羽具有期貨從肝業(yè)人員資格無(wú)的人員不少睜于5人撤具備任職資陣格的高級(jí)管吧理人員不少摘于10人悔申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期喚貨公司時(shí)，教持有5％以遍上股權(quán)的股份東應(yīng)當(dāng)具備憲下列(循123肺)條件。燃城沒(méi)有較大數(shù)會(huì)額的到期未紹清償債務(wù)覽在近3年內(nèi)合作為金融機(jī)旱構(gòu)的股東或倘者實(shí)際控制翼人，或者作爹為上市公司淺的控股股東援或者實(shí)際控需制人，沒(méi)有洽濫用股東權(quán)牛利、逃避股鐵東義務(wù)等不造誠(chéng)信行為注近3年內(nèi)未尚因違法違規(guī)攜經(jīng)營(yíng)受到行行政處罰或者孝刑事處罰看實(shí)收資本和象凈資產(chǎn)均不聚低于人民幣啞3000萬(wàn)衡元，持續(xù)經(jīng)綢營(yíng)2個(gè)以上童完整的會(huì)計(jì)鬼年度，在最論近3個(gè)會(huì)計(jì)抵年度內(nèi)至少容2個(gè)會(huì)計(jì)年宜度盈利；或漸者實(shí)收資本社和凈資產(chǎn)均偷不低于人民宏幣1億元踩期貨公司變振更股權(quán)，應(yīng)粥當(dāng)經(jīng)中國(guó)證此監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的辛情形包括(康藏23句)。屢員持有10％聽(tīng)以上股權(quán)的普股東受讓股通權(quán)，或者有熊關(guān)聯(lián)關(guān)系且左合計(jì)持有1消0％以上股早權(quán)的股東受巖讓股權(quán)肚單個(gè)股東的夠持股比例增壞加到5％以僑上，或者有許關(guān)聯(lián)關(guān)系的碑股東合計(jì)持早股比例增加揮到5％以上尖節(jié)持有5％以版上股權(quán)的股辨東受讓股權(quán)挎，或者有關(guān)招聯(lián)關(guān)系且合吐計(jì)持有5％門以上股權(quán)的樓股東受讓股恐權(quán)跡單個(gè)股東的為持股比例增廚加到5％以領(lǐng)上．或者有暖關(guān)聯(lián)關(guān)系的歲股東合計(jì)持朽股比例增加倘到10％以雹上搜下列各項(xiàng)屬把于期貨公司脫申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)腐業(yè)部的條件網(wǎng)的是(壘234動(dòng))。誼犧近2年內(nèi)未謹(jǐn)因違法違規(guī)磨受到行政處態(tài)罰或者刑事這處罰抓擬任負(fù)責(zé)人凳具備任職資懸格條件，業(yè)含務(wù)崗位工作齡人員具備期險(xiǎn)貨從業(yè)人員閥資格圓公司治理和載內(nèi)部控制制仔度符合有關(guān)拒規(guī)定并有效堡執(zhí)行蹦具有符合期吉貨業(yè)務(wù)需要膠的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所稻和設(shè)施弦期貨公司單崇個(gè)股東的持鉛股比例增加室到5％以上攤，應(yīng)當(dāng)符合列下列(且14襯)條件。損怒擬變更的股磁權(quán)不存在被弟查封、凍結(jié)鮮等情形向全部股權(quán)不京存在被查封槳、凍結(jié)等情伐形查期貨公司與雪股東之間不滋存在債權(quán)債謝務(wù)關(guān)系，期王貨公司不存罷在為股權(quán)受療讓方提供任撿何形式財(cái)務(wù)印支持的情形何濾期貨公司與僚股東之間不啦存在交叉持葡股的情形，匯期貨公司不冊(cè)存在為股權(quán)醒受讓方提供誤任何形式財(cái)繁務(wù)支持的情太形六期貨公司持傭有5％以上詞股權(quán)的股東悄受讓股權(quán)，斯應(yīng)當(dāng)向中國(guó)謠證監(jiān)會(huì)提交優(yōu)的申請(qǐng)材料騾包括(澡1234窯)。趨色變更股權(quán)申查請(qǐng)書銀間接持有期襖貨公司5％洽及以上股權(quán)輔的自然人情挎況申報(bào)表偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓合尾同，以及其更他股東放棄劑優(yōu)先購(gòu)買權(quán)懂的承諾書傲擬增加出資忙額的股東以踩及符合本辦跟法第九條規(guī)盤定的股東的晉基本情況報(bào)史告績(jī)期貨公司(寺1234腦)，中國(guó)證皮監(jiān)會(huì)根據(jù)審敘慎監(jiān)管原則郊進(jìn)行審查，科做出批準(zhǔn)或啄者不批準(zhǔn)的蕩決定。惹變更股權(quán)州變更注冊(cè)資圍本載單個(gè)股東擬爐持有期貨公項(xiàng)司100％恰股權(quán)的柔有關(guān)聯(lián)關(guān)系絕的股東擬持狂有期貨公司寫100％股等權(quán)的曉期貨公司變哪更法定代表嘩人，擬任法豎定代表人應(yīng)集當(dāng)具備任職顏資格。期貨春公司應(yīng)當(dāng)向帖住所地的中煌國(guó)證監(jiān)會(huì)派桌出機(jī)構(gòu)提交輕下列(諸1234爛)申請(qǐng)材料竟。打仍變更法定代域表人申請(qǐng)書惕欠董事會(huì)關(guān)于則變更法定代戒表人的決議套文件。公司蔽章程另有規(guī)詳定的，從其盡規(guī)定繼擬任法定代第表人任職資騎格證明掏中國(guó)證監(jiān)會(huì)揪派出機(jī)構(gòu)規(guī)墻定的其他材及料示期貨公司營(yíng)西業(yè)部終止的奧，應(yīng)當(dāng)先行鑄妥善處理該暴營(yíng)業(yè)部客戶心的保證金和移其他資產(chǎn)，姑結(jié)清期貨業(yè)掌務(wù)并終止經(jīng)授營(yíng)活動(dòng)。期妥貨公司應(yīng)當(dāng)貢向營(yíng)業(yè)部所纏在地的中國(guó)鮮證監(jiān)會(huì)派出羨機(jī)構(gòu)提交下冰列(笛1234崇)申請(qǐng)材料兵。般貞終止?fàn)I業(yè)部占申請(qǐng)書總擬終止?fàn)I業(yè)眨部的決議文旅件叛關(guān)于處理客些戶的保證金均和其他資產(chǎn)罩、結(jié)清期貨眼業(yè)務(wù)并終止透經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的欣情況報(bào)告屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)在規(guī)定的其他導(dǎo)材料奶期貨公司變肆更注冊(cè)資本捐，應(yīng)當(dāng)符合矮下列()裁條件。扭盒變更后注冊(cè)學(xué)資本不低于縫所從事的期拳貨業(yè)務(wù)的注約冊(cè)資本最高汽限額晚模擬計(jì)算的葡變更注冊(cè)資論本后的凈資盟本和其他財(cái)騎務(wù)指標(biāo)滿足睜風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指枝標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)跑變更后注冊(cè)忙資本不高于還所從事的期稱貨業(yè)務(wù)的注咳冊(cè)資本最低鈴限額伏模擬計(jì)算的榜變更注冊(cè)資躁本后的凈利區(qū)潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)報(bào)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)走準(zhǔn)嚷期貨公司變歉更注冊(cè)資本雄，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中橡國(guó)證監(jiān)會(huì)審應(yīng)核，期貨公圍司應(yīng)當(dāng)向中裳國(guó)證監(jiān)會(huì)提問(wèn)交下列(渣1234雹)申請(qǐng)材料評(píng)。監(jiān)絲模擬計(jì)算的干變更注冊(cè)資應(yīng)本后的資產(chǎn)涂負(fù)債表、風(fēng)加險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表艷鉤董事會(huì)關(guān)于淡變更注冊(cè)資伐本的決議文奮件呢股東變更出養(yǎng)資的合同檢其他股東放洗棄優(yōu)先購(gòu)買氧權(quán)的承諾書駕期貨公司停牌業(yè)的，應(yīng)當(dāng)慚向中國(guó)夠證監(jiān)會(huì)提交進(jìn)下列(估1234鼠)申請(qǐng)材料座。揉齡停業(yè)申請(qǐng)書耍醋停業(yè)決議文恭件筍關(guān)于處理客誘戶的保證金焦和其他資產(chǎn)禍、結(jié)清期貨侮業(yè)務(wù)的情況趣報(bào)告吐中國(guó)證監(jiān)會(huì)平規(guī)定的其他陪材料胞期貨公司發(fā)喜生下列(訊213澤)事項(xiàng)，應(yīng)彈當(dāng)在中國(guó)證澇監(jiān)會(huì)指定的碧報(bào)刊或者媒塊體上公告。竭設(shè)立煩變更營(yíng)業(yè)部扭削營(yíng)業(yè)部終止卻營(yíng)業(yè)部虧損識(shí)期貨公司應(yīng)答當(dāng)按照(鄰124象)的原則，灑建立并完善末公司治理。部明晰職責(zé)強(qiáng)化制衡筒利潤(rùn)最大化聲惱加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管過(guò)理虛期貨公司在胸中國(guó)證監(jiān)會(huì)倍不同派出機(jī)幕構(gòu)轄區(qū)變更警住所的，還策應(yīng)當(dāng)符合下啦列癢(男124批)條件。備輪符合持續(xù)性宰經(jīng)營(yíng)規(guī)則踏近2年內(nèi)無(wú)悅重大違法違躍規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄槍，未發(fā)生重薪大風(fēng)險(xiǎn)事件賀蘿近3年內(nèi)無(wú)搞重大違法違星規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄脖，未發(fā)生重疑大風(fēng)險(xiǎn)事件兼墓中國(guó)證監(jiān)會(huì)轟根據(jù)審慎監(jiān)奧管原則規(guī)定沙的其他條件夢(mèng)期貨公司與示其控股股東佩在(自1234場(chǎng)客所但)等方面應(yīng)季當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)令，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)寺，獨(dú)立核算愿。董人員業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)資產(chǎn)逗期貨公司的界股東及實(shí)際詞控制人出現(xiàn)朵下列(闖1券234賽)情形之一窩的，應(yīng)當(dāng)在唉3日內(nèi)通知殖期貨公司。勞變更名稱旋合并、分讀立鉛或者進(jìn)行重咱大資產(chǎn)蒜，債務(wù)珠重組詢質(zhì)押所持有幣的期貨公司忽股權(quán)被撤銷撈下列關(guān)于獨(dú)惡立董事的說(shuō)唱法正確的是褲(三24料)。蹲英所有期貨公旬司和獨(dú)資期姑貨公司都應(yīng)診當(dāng)設(shè)獨(dú)立董膨事誠(chéng)獨(dú)立董事應(yīng)你當(dāng)保持獨(dú)立較性暮獨(dú)立董事不餓得在期貨公執(zhí)司任何職務(wù)此騎獨(dú)立董事不秤得與期貨公住司及其控股果股東、實(shí)際字控制人或者命其他關(guān)聯(lián)人欠存在可能妨兼礙其進(jìn)行獨(dú)汁立客觀判斷沉的關(guān)系級(jí)除《期貨交渣易管理?xiàng)l例固》第二十六壓條規(guī)定的情續(xù)形外，下列雁人員不得以檔本人或者他襲人名義從事旅期貨交易的直有(擱124鏈)。顧禿無(wú)民事行為附能力人或者雹限制民事行歇為能力人較期貨公司的慰工作人員倒中國(guó)證監(jiān)會(huì)桌及其派出機(jī)轟構(gòu)、期貨交規(guī)易所、期貨窯保證金安全畏存管監(jiān)控機(jī)漢構(gòu)和中國(guó)期憲貨業(yè)協(xié)會(huì)的鴉工作人員及末其近親屬擔(dān)期貨公司的果工作人員配浩偶渴下列關(guān)于首絕席風(fēng)險(xiǎn)官的槽說(shuō)法正確的霸是育(健1堂4赤)。影鬼期貨公司應(yīng)呢當(dāng)設(shè)首席風(fēng)虎險(xiǎn)官鳳首席風(fēng)險(xiǎn)官啟發(fā)現(xiàn)涉嫌占說(shuō)用、挪用客課戶保證金等念違法違規(guī)行腐為或者可能北發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的次，應(yīng)當(dāng)立即擱向中國(guó)證監(jiān)滿會(huì)派出機(jī)構(gòu)標(biāo)和公司股東架會(huì)報(bào)告?zhèn)闫谪浌緮M霞解聘首席風(fēng)虜險(xiǎn)官的，應(yīng)坡當(dāng)有正當(dāng)理蓮由并向證券訴交易所報(bào)告輔朵首席風(fēng)險(xiǎn)官穗不履行職責(zé)跟的，中國(guó)證什監(jiān)會(huì)及其派惹出機(jī)構(gòu)有權(quán)必責(zé)令更換房期貨公司變都更注冊(cè)資本襯，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中詞國(guó)證監(jiān)會(huì)審愿核，期貨公哨司應(yīng)當(dāng)向中決國(guó)證監(jiān)會(huì)提孕交模擬計(jì)算勞的變更注冊(cè)切資本后的習(xí)(私34謹(jǐn))。困偶現(xiàn)金流量表宮浙資產(chǎn)存量表劈蜻資產(chǎn)負(fù)債表泊需風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)濤表妄下列說(shuō)法正嫂確的是(運(yùn)12徒3誕)。汁齡期貨公司在交為客戶開(kāi)立拔賬戶前，應(yīng)漿當(dāng)向客戶出購(gòu)示《期貨交預(yù)易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明雜書》，由客敲戶簽字確認(rèn)晌已了解《期撇貨交易風(fēng)險(xiǎn)恥說(shuō)明書》的將內(nèi)容，并簽悉訂期貨經(jīng)紀(jì)帳合同捕期貨公司不董得為未簽訂靜《期貨經(jīng)紀(jì)棄合同》的客的戶開(kāi)立賬戶處憤期貨公司對(duì)喂外發(fā)布的廣坡告宣傳材料姿，應(yīng)當(dāng)自發(fā)打布之日起5點(diǎn)個(gè)工作日內(nèi)周報(bào)住所地的鋤中國(guó)證監(jiān)會(huì)服派出機(jī)構(gòu)備脆案跟期貨公司經(jīng)鼻營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)遮業(yè)務(wù)的人員命可不必取得釋期貨業(yè)從業(yè)店人員資格仍(稈34罰)的內(nèi)容和融格式由中國(guó)盆期貨業(yè)協(xié)會(huì)偶制定。炎仙《期貨交易已效益說(shuō)明書罷》落《期貨經(jīng)紀(jì)添合同》成《期貨交易領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書番》療《(期貨經(jīng)組紀(jì)合同)指犁引》熊期貨公司實(shí)呀際控制人出精現(xiàn)下列(筐1234慰)情形之一慨的，期貨公季司及其實(shí)際罷控制人應(yīng)當(dāng)甲在5日內(nèi)向?qū)移谪浌咀∮嵥氐闹袊?guó)共證監(jiān)會(huì)派出酷機(jī)構(gòu)提交書概面報(bào)告。險(xiǎn)駱質(zhì)押所持有顛的期貨公司坑股權(quán)被撤銷變更名稱歐涉嫌嚴(yán)重違何法違規(guī)經(jīng)營(yíng)史，被有關(guān)機(jī)鏈關(guān)調(diào)查、采卷取強(qiáng)制措施所期貨公司有閃下列(狐34堵)情形的，爽應(yīng)當(dāng)立即書滅面通知全體須股東，并向粗期貨公司住拆所地的中國(guó)往證監(jiān)會(huì)派出版機(jī)構(gòu)報(bào)告。戲墨擬更換人事刊經(jīng)理犧客戶發(fā)生透畝支、穿倉(cāng)買發(fā)生突發(fā)事槳件，對(duì)期貨買公司和客戶霸利益產(chǎn)生或錯(cuò)可能產(chǎn)生重腿大不利影響賓晌其他可能影溉響期貨公司貸持續(xù)經(jīng)營(yíng)的丟情形獵期貨公司的宿董事會(huì)除應(yīng)符當(dāng)行使《公跡司法》規(guī)定證的職權(quán)外，導(dǎo)還應(yīng)當(dāng)履行航下列(驢34換)職責(zé)。密低研究制定客置戶保證金安感全存管制度溫，確保客戶建保證金存管憂符合有關(guān)客畢戶資產(chǎn)保護(hù)初和期貨保證鳥(niǎo)金安全存管或監(jiān)控的各項(xiàng)閥要求摔研究制定風(fēng)粘險(xiǎn)管理、內(nèi)橡部控制制度夢(mèng)鞏審議并決定拍客戶保證金塞安全存管制譽(yù)度，確保客猾戶保證金存把管符合有關(guān)爺客戶資產(chǎn)保頑護(hù)和期貨保尖證金安全存伸管監(jiān)控的各觀項(xiàng)要求叨審議并決定辟風(fēng)險(xiǎn)管理、款內(nèi)部控制制牧度植期貨公司應(yīng)奇當(dāng)在(玉234匙)提示客戶葵可以通過(guò)中孩國(guó)期貨業(yè)協(xié)軌會(huì)網(wǎng)站查詢罩其從業(yè)人員美資格公示信吳息。扁指定報(bào)刊貍期貨經(jīng)紀(jì)合抽同枕本公司網(wǎng)站踩營(yíng)業(yè)場(chǎng)所少投資者下達(dá)鐮交易指令的圈方式包括(埋1234徐)?？子?jì)算機(jī)網(wǎng)上委托書面委托蹄期貨公司應(yīng)盡當(dāng)在期貨經(jīng)春紀(jì)合同中約副定風(fēng)險(xiǎn)管理很的(檔123帆)。佩標(biāo)準(zhǔn)條件處置措施行政責(zé)任抖期貨公司應(yīng)旦當(dāng)根據(jù)期貨架交易所或者肅有結(jié)算業(yè)務(wù)呢資格的機(jī)構(gòu)暈的結(jié)算結(jié)果可對(duì)客戶進(jìn)行爺當(dāng)日結(jié)算，叉結(jié)算科目的林(敬1234僚)應(yīng)當(dāng)與期潤(rùn)貨交易所保顆持一致。衛(wèi)內(nèi)容格式處理方式處理日期文期貨公司應(yīng)摘當(dāng)建立交易方、結(jié)算、財(cái)噴務(wù)數(shù)據(jù)的備侮份制度，下低列(泰1234撐)材料應(yīng)當(dāng)訪至少保存2福0年。朋佩有關(guān)開(kāi)戶、蜜變更、銷戶斥的客戶資料眾檔案對(duì)交易結(jié)算記撓錄錯(cuò)單記錄猜客戶投訴檔核案險(xiǎn)期貨公司的微下列人員中抽有權(quán)對(duì)年度射報(bào)告簽署確摸認(rèn)意見(jiàn)的是飾(共234屆)。今工會(huì)主席監(jiān)事肯財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人燕虹高級(jí)管理人捎員哨有關(guān)機(jī)構(gòu)和場(chǎng)個(gè)人報(bào)送、度提供或者披銅露的資料、臟信息應(yīng)當(dāng)真卸實(shí)、準(zhǔn)確、律完整，不得曉有(導(dǎo)234僚)。社任何遺漏重大遺漏腳誤導(dǎo)性陳述義虛假記載蠻期貨公司下灣列人員中有曠權(quán)對(duì)月度報(bào)件告簽署確認(rèn)檢意見(jiàn)的是(蒼43算)。血董事監(jiān)事伶經(jīng)營(yíng)管理的跑主要負(fù)責(zé)人瓦法定代表人液中國(guó)證監(jiān)會(huì)似及其派出機(jī)暖構(gòu)可以要求都(棗1234堂)在指定的猾期限內(nèi)報(bào)送趣與期貨公司例經(jīng)營(yíng)管理和曠財(cái)務(wù)狀況等抱相關(guān)的資料事。狠影期貨公司及爹其董事、監(jiān)熄事、高級(jí)管期理人員往期貨公司的差股東、實(shí)際診控制人或者總其他關(guān)聯(lián)人子宵為期貨公司變提供相關(guān)服查務(wù)的會(huì)計(jì)師場(chǎng)事務(wù)所盜為期貨公司穴提供相關(guān)服剩務(wù)的律師事攤務(wù)所竟期貨公司的泉股東、實(shí)際律控制人或者稍其他關(guān)聯(lián)人置在期貨公司傾從事期貨交扭易的，期貨愿公司應(yīng)當(dāng)自咱開(kāi)戶之日起績(jī)5個(gè)工作日宋內(nèi)向其住所肉地的中國(guó)證屑監(jiān)會(huì)派出機(jī)濾構(gòu)備案，定遲期向(捎23或)報(bào)告相關(guān)膚交易情況，血并定期向其仿住所地的中失國(guó)證監(jiān)會(huì)派竭出機(jī)構(gòu)報(bào)告樸相關(guān)交易情住況。濤碑中國(guó)證監(jiān)會(huì)抄及其派出機(jī)百構(gòu)崇監(jiān)事會(huì)或者瑞監(jiān)事董事會(huì)尸高級(jí)管理人付員壤中國(guó)證監(jiān)會(huì)踩及其派出機(jī)難構(gòu)有權(quán)采取起下列(磚1234摟)措施，對(duì)據(jù)期貨公司或稀者營(yíng)業(yè)部的午經(jīng)營(yíng)管理、造業(yè)務(wù)活動(dòng)、蜘財(cái)務(wù)狀況等圓進(jìn)行檢查。桌熄詢問(wèn)期貨公劉司及其營(yíng)業(yè)皺部的工作人舟員，要求其餐對(duì)被檢查事晚項(xiàng)作出解釋徐、說(shuō)明寒查閱、復(fù)制塘與被檢查事鈔項(xiàng)有關(guān)的文樣件、資料題查詢期貨公收司及其營(yíng)業(yè)拿部的期貨保蛋證金賬戶咱檢查期貨公頌司及其營(yíng)業(yè)活部的交易、譯結(jié)算及財(cái)務(wù)撤等電腦系統(tǒng)司期貨公司及姐其股東、實(shí)肉際控制人或測(cè)者其他關(guān)聯(lián)扮人，為期貨聾公司提供相盯關(guān)服務(wù)的律降師事務(wù)所、奴會(huì)計(jì)師事務(wù)須所等中介服誘務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌而違反本辦法紗有關(guān)規(guī)定的喬，中國(guó)證監(jiān)巷會(huì)及其派出村機(jī)構(gòu)可以對(duì)剝其負(fù)責(zé)人以船及相關(guān)工作堵人員采取下芳列(正123忌)措施。沙監(jiān)管談話責(zé)令改正史出具警示函惜泥給予行政處摸分奪期貨公司或睜其營(yíng)業(yè)部有勝下列(璃1234骨)情形之一漁的，中國(guó)證離監(jiān)會(huì)及其派者出機(jī)構(gòu)可以患依據(jù)《期貨映交易管理?xiàng)l倉(cāng)例》第五十水九條的規(guī)定自，采取相應(yīng)猴的監(jiān)管措施麻。秩農(nóng)公司治理不勤健全或者未苦有效執(zhí)行，用部門或者崗表位設(shè)置存在黨較大缺陷，啦關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗逆位或者人員叼缺位或者未扣履行應(yīng)有職撫責(zé)等情況，懸可能影響期誘貨公司持續(xù)蘋經(jīng)營(yíng)侮未按規(guī)定委認(rèn)托中間介紹紐業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)就活動(dòng)存在較吐大風(fēng)險(xiǎn)或者攏風(fēng)險(xiǎn)隱患惑交易、結(jié)算雅或者財(cái)務(wù)系量統(tǒng)存在重大厲缺陷的，可另能造成有關(guān)猶數(shù)據(jù)失真或鞭者損害客戶艙合法權(quán)益葡報(bào)送、提供究或者出具的按有關(guān)報(bào)告、藝材料或者信驅(qū)息等存在虛找假、誤導(dǎo)或便者遺漏機(jī)期貨公司的肆股東、實(shí)際吐控制人或其震他關(guān)聯(lián)人有您(班1234式)的情形，約中國(guó)證監(jiān)會(huì)煉及其派出機(jī)沉構(gòu)可以責(zé)令站其限期整改質(zhì)。媽草占用期貨公柴司的資產(chǎn)，悔可能影響期鴨貨公司持續(xù)擁經(jīng)營(yíng)證直接任免期拌貨公司的董夾事、監(jiān)事、倡高級(jí)管理人飯員，或者非或法干預(yù)期貨獨(dú)公司經(jīng)營(yíng)管紀(jì)理活動(dòng)膚股東未按照扶出資比例行剪使表決權(quán)越報(bào)送、提供對(duì)或者出具的性有關(guān)報(bào)告、班材料或者信錦息等存在虛古假、誤導(dǎo)或乞者遺漏嶄中國(guó)證監(jiān)會(huì)姥及其派出機(jī)糧構(gòu)認(rèn)為期貨砌公司可能存賓在下列(熊1234僚)情形之一在的，可以要孩求其聘請(qǐng)中孤介服務(wù)機(jī)構(gòu)逃進(jìn)行專項(xiàng)審證計(jì)、評(píng)估或逆者出具法律專意見(jiàn)。汗僵期貨公司的盾年度報(bào)告、蛋月度報(bào)告或算者臨時(shí)報(bào)告持等存在虛假葵記載、誤導(dǎo)時(shí)性陳述或者捐重大遺漏圈違反有關(guān)客衣戶資產(chǎn)保護(hù)縫和期貨保證厚金安全存管更監(jiān)控規(guī)定沙違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)住管指標(biāo)管理矮規(guī)定捆中國(guó)證監(jiān)會(huì)哄根據(jù)審慎監(jiān)濕管原則認(rèn)定壽的其他重大籠情形況中國(guó)證監(jiān)會(huì)狼依法對(duì)保證爸金安全實(shí)施壇監(jiān)控。(鈔X盤)聚期貨保證金大安全存管監(jiān)嘉控機(jī)構(gòu)蠅B私設(shè)立期貨公趣司，持有1燙00％股權(quán)諸的股東，凈串資本應(yīng)當(dāng)不割低于人民幣圍20緊(10)尊億元；股東窮不適用凈資允本或者類似排指標(biāo)的，凈億資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不字低于人民幣蹄10棍(15)效億元。便(訴X曾)武B斬期貨公司申烈請(qǐng)金融期貨州經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資哭格，申請(qǐng)日荷前1究(2)腸個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)買監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)美當(dāng)持續(xù)符合惹規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)蘋。遞(成X甲)書B(niǎo)泄期貨公司申甲請(qǐng)金融期貨臟經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資貿(mào)格，應(yīng)當(dāng)具雅有從事金融腔期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)子務(wù)的詳細(xì)計(jì)粒劃。泉(躬V朋)學(xué)A革期貨公司申山請(qǐng)金融期貨驅(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資強(qiáng)格，控股股優(yōu)東凈資產(chǎn)不惕低于人民幣崗500王(3000掠)欲萬(wàn)元。神(否X鋸)誰(shuí)B馬期貨公司單般個(gè)股東的持懷股比例增加勵(lì)到5％以上步，或者有關(guān)紀(jì)聯(lián)關(guān)系的股遷東合計(jì)持股化比例增加到獻(xiàn)5％以上，承應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)塑院丈(中國(guó)證監(jiān)羞會(huì))勒批準(zhǔn)。雖(昏X旋)瞧B血期貨公司變榨更注冊(cè)資本攜，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中液國(guó)證監(jiān)會(huì)派切出機(jī)構(gòu)審核抽。(搞X佳)嗚B互申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期鄭貨公司，應(yīng)叨當(dāng)向工商行匹政管理機(jī)關(guān)宋（中國(guó)證監(jiān)科會(huì)）武提交公司章室程草案。(禿X慮)事B測(cè)期貨公司變咸更注冊(cè)資本之，期貨公司朝應(yīng)當(dāng)向中國(guó)雖證監(jiān)會(huì)提交趕變更注冊(cè)資很本前的資產(chǎn)依負(fù)債表、風(fēng)柳險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表揪。(鄭X奏)寨B則期貨公司變撫更股權(quán)或者聚注冊(cè)資本，宴單個(gè)股東或腳者有關(guān)聯(lián)關(guān)抽系的股東擬合持有期貨公層司100％請(qǐng)股權(quán)的，中品國(guó)證監(jiān)會(huì)根裁據(jù)審慎監(jiān)管艙原則進(jìn)行審旅查，作出批懸準(zhǔn)或者不批袍準(zhǔn)的決定。烈(準(zhǔn)V尺)饞A念期貨公司申玻請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)燦部，申請(qǐng)日旱前6浪(3)獻(xiàn)個(gè)月應(yīng)該符叼合期貨公司額風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指筋標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(且X逐)像B快期貨公司營(yíng)嘗業(yè)部終止的商，應(yīng)當(dāng)先行暴妥善處理殺(該營(yíng)業(yè)部淚客戶的保證隨金和其他資所產(chǎn))幟公司債權(quán)債副務(wù)，結(jié)清期勤貨業(yè)務(wù)并終每止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)移。(銜X灰)幸B鋪期貨公司停勝業(yè)的，應(yīng)當(dāng)袍向中國(guó)證監(jiān)呈會(huì)提交關(guān)于婆處理客戶的寨保證金和其捉他資產(chǎn)、結(jié)想清期貨業(yè)務(wù)載的情況報(bào)告班。(纏V葛)戶A村期貨公司設(shè)蓄立、變更、撇解散、破產(chǎn)州、被撤銷期協(xié)貨業(yè)務(wù)許可揪或者其營(yíng)業(yè)隔部設(shè)立、變攻更、終止的帽，期貨公司臨應(yīng)當(dāng)在期貨峰交易所墊（中國(guó)證監(jiān)仿會(huì)）槍指定的報(bào)刊印或者媒體上杯公告。(或X單)勿B(yǎng)糊期貨公司及植其營(yíng)業(yè)部的耕許可證由國(guó)厚務(wù)院答（中國(guó)證監(jiān)齡會(huì)）貨統(tǒng)一印制。厘(眠X捎)秩B謙期貨公司應(yīng)驅(qū)當(dāng)按照明晰育職責(zé)、強(qiáng)化墓制衡、加強(qiáng)港風(fēng)險(xiǎn)管理的功原則，建立味并完善公司茂治理。壘(字V軍)弓A薦期貨公司變極更法定代表廉人，期貨公紹司應(yīng)當(dāng)向住命所地的中國(guó)滋證監(jiān)會(huì)派出謊機(jī)構(gòu)提交擬赴任法定代表白人任職資格銜證明。到(它V純)草A帥期貨公司在幼中國(guó)證監(jiān)會(huì)欺(不同)挎同一派出機(jī)沈構(gòu)轄區(qū)變更支住所的，應(yīng)敵該近2年內(nèi)故無(wú)重大違法脊違規(guī)經(jīng)營(yíng)記宰錄，未發(fā)生眠重大風(fēng)險(xiǎn)事暖件。序(砍X僻)演B彈期貨公司變餓更住所，應(yīng)協(xié)當(dāng)向住所地犬中國(guó)證監(jiān)會(huì)考派出機(jī)構(gòu)提供交擬變更后他的住所所有音權(quán)或者使用肚權(quán)證明和衛(wèi)舌生消防合格因證明。腳(妙X港)干B抵期貨公司的秋控股股東、鼓實(shí)際控制人篩不得超越期妄貨公司股東蛇會(huì)、董事會(huì)送任免期貨公挨司的董事、物監(jiān)事、高級(jí)汁管理人員。宗(錫V垃)初A食期貨公司不栗得向股東做暈出最低收益所、分紅的承蛋諾。準(zhǔn)(袖V澇)駝A猛期貨公司向擺股東、實(shí)際懲控制人及其劍關(guān)聯(lián)人提供漿期貨經(jīng)紀(jì)服界務(wù)的，不得鬼降低風(fēng)險(xiǎn)管宇理要求。翠(營(yíng)V棉)改A忽期貨公司股標(biāo)東會(huì)應(yīng)當(dāng)按售照《公司法悄》和公司章階程，對(duì)職權(quán)聯(lián)范圍內(nèi)的事尿項(xiàng)進(jìn)行審議茅和表決。股扁東會(huì)每年應(yīng)致當(dāng)至少召開(kāi)努二居(一)患次會(huì)議。尸(咐X綁)僻B祝期貨公司的杠股東及實(shí)際云控制人決定周轉(zhuǎn)讓所持有孟的期貨公司瀉股權(quán)，應(yīng)當(dāng)腦在3日內(nèi)通蓮知期貨公司集。啦(遷V財(cái))版A剃期貨公司擬混更換董事長(zhǎng)榨、總經(jīng)理，炭應(yīng)當(dāng)立即書毅面通知全體箱董事鐮/補(bǔ)和監(jiān)事蹤/公，并向期貨健公司住所地妨的中國(guó)證監(jiān)他會(huì)派出機(jī)構(gòu)覽報(bào)告。套(疼X少)雞B曲期貨公司董云事會(huì)每年應(yīng)爽當(dāng)至少召開(kāi)頑兩次會(huì)議。有(縣V開(kāi))葵A宇期貨公司的圓董事會(huì)的職列權(quán)與《公司役法》規(guī)定的廳職權(quán)是一致魔的販（還有兩條冶）止。燦(峰X象)凝B搖期貨公司股甜東不論出資蓄多少，均平社等行使表決拉權(quán)。(博X帆)翁B賽期貨公司及僵其營(yíng)業(yè)部接愛(ài)受未辦理開(kāi)廣戶手續(xù)的單賺位或者個(gè)人綿委托進(jìn)行期衛(wèi)貨交易，或壺者將客戶的奴資金賬號(hào)、拘交易編碼借撈給其他單位慢或者個(gè)人使輕用的，給予多警告，單處際或者并處5違（3）助萬(wàn)元以下罰墓款。堵(適X同)秤B愉依《期貨公龜司管理辦法銹》規(guī)定，所啞有期貨公司睡都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)年立董事。棗(劃X朝)搶B賴中國(guó)證監(jiān)會(huì)午及其派出機(jī)陽(yáng)構(gòu)對(duì)期貨公跑司及其營(yíng)業(yè)魂部作出的整梅改通知、監(jiān)遷管措施和行升政處罰等，名期貨公司應(yīng)罷通知控股股奴東即可。惡(知X憂)縱B宣期貨公司設(shè)圈立監(jiān)事會(huì)或魄監(jiān)事的目的展是為了切實(shí)觸保障監(jiān)事會(huì)另和監(jiān)事對(duì)公隙司經(jīng)營(yíng)情況供的收益權(quán)。絕(寄X捏)彎B譽(yù)期貨公司應(yīng)爆當(dāng)設(shè)首席風(fēng)漁險(xiǎn)官，對(duì)期少貨公司經(jīng)營(yíng)兵管理行為的市合法合規(guī)性異、風(fēng)險(xiǎn)管理知進(jìn)行監(jiān)督、闊檢查。(槍V代)亮A胃根據(jù)《期貨閃公司管理辦桂法》規(guī)定，誕期貨公司董付事長(zhǎng)和總經(jīng)谷理不得由一是人兼任。(餐V慚)伍A印期貨公司應(yīng)恩當(dāng)按照中國(guó)哪證監(jiān)會(huì)的規(guī)碑定對(duì)營(yíng)業(yè)部焦實(shí)行統(tǒng)一結(jié)聰算、統(tǒng)一風(fēng)燙險(xiǎn)管理、統(tǒng)刊一資金調(diào)撥鬧、統(tǒng)一財(cái)務(wù)海管理和會(huì)計(jì)檢核算，建立劑規(guī)范、完善聲的營(yíng)業(yè)部崗翼位責(zé)任制度源和業(yè)務(wù)操作曠規(guī)程。(偏V尾)脊A秩期貨公司可暖以將營(yíng)業(yè)部臭承包、租賃炎或者委托給登他人經(jīng)營(yíng)管換理。(揭X尊)蔥B止期貨公司應(yīng)永當(dāng)避免與客識(shí)戶的利益沖托突，當(dāng)無(wú)法禮避免時(shí)，應(yīng)見(jiàn)當(dāng)確保國(guó)家荒利益優(yōu)先什(客戶利益封)機(jī)。(胖X真)艦B鴿《(期貨經(jīng)碗紀(jì)合同)指粉引》、《期擁貨交易風(fēng)險(xiǎn)鈔說(shuō)明書》的傲內(nèi)容和格式罷由中國(guó)證監(jiān)鄭會(huì)制定涂（國(guó)務(wù)院期扎貨監(jiān)督管理他機(jī)構(gòu)）令?？?雨X欠)準(zhǔn)B巖期貨公司應(yīng)婚當(dāng)在期貨經(jīng)葵紀(jì)合同、本倆公司網(wǎng)站和借營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提艙示客戶可以狂通過(guò)中國(guó)期早貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)召站查詢其從裁業(yè)人員資格犧公示信息。母(狀V竄)睬A炮期貨公司傳綱遞客戶交易態(tài)指令時(shí)應(yīng)當(dāng)極堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)您先的原則。那(淘X霜)努B桃期貨公司交變易、結(jié)算、對(duì)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)站當(dāng)由同一部菊門和人員統(tǒng)邀一辦理。(志X靠)緞B昨期貨公司設(shè)臨立合規(guī)審查桿部門的目的收是為了對(duì)期精貨公司經(jīng)營(yíng)榆管理行為的屆合法合規(guī)性蹦進(jìn)行審查、叉稽核。(序V更)紡A吊期貨公司應(yīng)繭當(dāng)在每日交熱易閉市后為皇客戶提供交脈易結(jié)算報(bào)告吳。(剖V睬)逆