#/10與法律有關的文章 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方情勢變更原則初探作者:陳冰芳［內(nèi)容提要］情勢變更原則是以誠實信用原則為理論依據(jù)發(fā)展而來的一項原則，該原則對解決合同履行中因情勢變更而導致的不公平現(xiàn)象具有不可為其它制度所代替的獨特作用。情勢變更原則雖然在我國現(xiàn)行法律中未明確規(guī)定，但其與現(xiàn)行法律所規(guī)定和倡導的誠實信用原則一脈相承，誠實信用原則應作為情勢變更原則的一項基本理論依據(jù)。除此之外，情勢變更原則與不可抗力規(guī)則、顯失公平規(guī)則既有聯(lián)系和相似之處，同時乂有許多根本的不同。總之，情勢變更原則的生根發(fā)芽需要中國市場經(jīng)濟提供較好的經(jīng)濟基礎和人文環(huán)境。 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方目錄一、情勢變更原則的基本內(nèi)涵及理論依據(jù)1、情勢變更原則含義及沿革2、情勢變更原則的理論依據(jù)二、情勢變更原則的適用條件及法律效力1、情勢變更原則的適用條件2、適用情勢變更原則的法律效力三、情勢變更原則與相關法律規(guī)則的辯析1、情勢變更與不可抗力規(guī)則2、情勢變更與顯失公平規(guī)則四、完善我國情勢變更原則的法律思考 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方情勢變更原則初探情勢變更制度是調(diào)整市場經(jīng)濟活動中一項重要的法律制度，各國立法一般都給予確認，我國對情勢變更原則的立法空白，不利于權利的主張，不能適應市場經(jīng)濟和對外開放的需要。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的建立和逐漸完善，情勢變更原則作為合同法上的一項重要制度，越來越顯其重要；同時，由于情勢變更原則所涉及的理論復雜性和各國在司法實踐中的差異，有必要從理論和實務兩個方面對此進行探究。一、情勢變更原則的基本內(nèi)涵及理論依據(jù)(一)情勢變更原則含義及沿革.情勢變更原則含義和意義所謂情勢變更，是指法律關系成立后至履行前，因不可歸責于雙方當事人的事由，使原有法律關系成立的基礎或情勢發(fā)生不可預見的根本性變化，導致當事人行為目的不能實現(xiàn)，若繼續(xù)維持則顯失公平，須變更或解除原法律關系的一項法律制度。[l]o情勢變更原則的意義，在于通過司法權力的介入，強行改變合同已經(jīng)確定的條款或撤銷合同，在合同雙方當事人訂約意志之外，重新分配交易雙方在交易中應當獲得的利益和風險，其追求的價值目標，是公平和公正。.情勢變更的沿革按照通說，情勢變更原則起源于12、13世紀的注釋法學著作《優(yōu)帝法學階梯注解》，其中有一項法律原則，假定每一合同均包含一個默示條款，既締約時作為合同基礎的客觀情況應繼續(xù)存在，一旦這種情況下不再存在，準許變更或解除合同，稱為“情勢不變條款”(也稱“情勢變更條款”或“情勢不變更條款”)。至16、17世紀，自然法思想居于支配地位，情勢不變條款得到廣泛的應用。到18世紀后期，情勢不變條款的適用過濫，損害了法律秩序的安定，于是受到了嚴厲的批評并逐漸被法學家和立法者所摒棄。19世紀初，歷史法學派興起，極力貶低自然法學派思想的價值，情勢不變條款的適用自然走入低潮。繼起的分析法學派，強調(diào)實證法，主張形式的正義，重視合同嚴守原則和法律秩序的安定，所以情勢不變條款更加喪失其重要性。情勢變更問題后來受到重視是由于第一次世界大戰(zhàn)所引發(fā)的物價飛漲，合同履行顯失公平，第二次世界大戰(zhàn)再次產(chǎn)生這一問題，除適用情勢變更原則解決這些問題，沒有其他更好的辦法。德國等通過判例學說重新確立情勢變更原則。英美法系相繼確立了“不能履行”原則和“合同落空”原則，繼而形成涵蓋以上兩類原則的合同落實制度，解決因客觀原因造成的合同不能履行和履行顯失公平的問題。這樣，經(jīng)過理論和實踐的不斷探索，情勢變更原則最終乂在大陸法系和英美法系得到了確立和適用。(1).大陸法系的“交易基礎廢止”在法國，起初立法者基于情勢變更原則有悖于契約自治和契約神圣而對之持保守態(tài)度。一戰(zhàn)后情況有所不同了，規(guī)定了某些合同在特定情況下可予變更的法律事由，但仍然沒能成為一般原則。德國法對情勢變更原則的研究是以“誠實信用”原則為其合法外衣的。他們認為，任何可能導致不公平的事件如政治變革、法律修訂、政府對合同的禁止等，都可以納 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方入情勢變更的范疇。此外，荷蘭的新民法典從正面確認了以情勢變更為由而變更合同lo(2).英美法系的“合同落空”英美法上與情勢變更類似的術語是“合同落空”，在概念上與大陸法系的對應詞語大同小異，它也要求(1)外來事件的不可預見性；(2)不是當事人的過失引起的；(3)履約的不可能性和困難性。上述情形的出現(xiàn)摧毀了合同存在的基礎，使當事人訂立合同時追求的商業(yè)目標受到挫折，因而可以成為免責的事由。美國統(tǒng)一商法典(UCC)規(guī)定，如果由于發(fā)生了某種意外事件使合同變得實在難以履行，而這種意外事件按照當事人訂立合同時的“基本假定”是不會發(fā)生的，或者由于賣方遵守政府規(guī)章而使得合同實難履行，賣方均可免除責任。國際層面上并沒有給情勢變更下過準確的定義，但這不等于說缺乏這方面的法律實踐。事實上，各國法律上的沖突融合充分體現(xiàn)在國際政治經(jīng)貿(mào)領域，形成了豐富多彩的應用情勢變更原則的國際訴訟與仲裁實踐。3、情勢變更原則的理論依據(jù)。關于情勢變更原則的理論依據(jù)，英美法系和大陸法系國家的學者都從不同角度進行過總結(jié)，存在不同的學說，主要是以下幾種觀點：(1)法律行為基礎說。此學說是德國學者奧特曼在1921年提出的。奧特曼在《法律行為基礎》一書中將法律行為基礎定義為：“法律行為基礎是締結(jié)法律行為時，當事人一方對于特定環(huán)境的存在或發(fā)生所具有的預想，相對人明知這種預想的重要性且未作反對表示;或者，多數(shù)當事人對于特定環(huán)境的存在或發(fā)生所具有的共同預想?；谶@種預想，形成締結(jié)法律行為的意思。”，2,(2)默示條款說。該學說是英美法系國家在判例中提出來的。主要認為當事人訂立合同時是以該合同據(jù)以成立的客觀條件不變?yōu)榛A而使合同有效存在，且當事人對合同負有履行義務。所以，在合同中默示存在情勢變更原則的條款，主要表達當事人訂立合同的客觀基礎如果發(fā)生了不能預見的變化，那么可依此默示條款變更或解除合同。(3)誠信原則說。該學說認為情勢變更原則是誠信原則在合同中的具體應用。合同成立后，如果訂立合同的客觀情況非因當事人雙方的原因發(fā)生變化，繼續(xù)履行合同，將會違背誠實信用原則且造成顯失公平的結(jié)果，所以當事人可以對合同作出變更或解除。梁慧星認為：“從產(chǎn)生的根據(jù)來看，情勢變更原則乃是根據(jù)誠實信用原則所產(chǎn)生的。在當事人之間的利益關系中，誠實信用原則要求當事人以誠實信用的方法實現(xiàn)權利并履行義務，在發(fā)生了情勢變更導致當事人利益失衡時，如果符合一定的條件，應允許當事人變更或解除合同。所以，情勢變更旨在平衡當事人雙方的利益或根據(jù)誠實信用原則調(diào)整當事人之間的利益關系，正是從這個意義說情勢變更原則是誠實信用原則在合同法中的運用其理論根據(jù)當然應為誠實信用原燉”，3,筆者認同第三種觀點，因為情勢變更原則的主要目的是平衡當事人間的利益，不至于因特殊情況而使合同當事人間產(chǎn)生不公平。這與誠實信用原則的本質(zhì)是一致的，誠實信用原則要求當事人在合同履行中要恪守誠信，不得濫用權利損害國家、集體和它人的合法權益。情勢變更原則要求當事人遇到非因當事人原因造成訂立合同的客觀情況發(fā)生變化如果繼續(xù)履行合同將造成不公現(xiàn)象，為了避免不公現(xiàn)象的產(chǎn)生，情勢變更原則允許當事人對合同進行變更或解除。二、情勢變更原則的適用條件及法律效力1、情勢變更原則的適用條件 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方 專業(yè)最好文檔，專業(yè)為你服務，急你所急，供你所需 文檔下載最佳的地方(1)在客觀上，須有情勢變更的客觀事實。所謂情勢，泛指作為合同成立基礎或環(huán)境的客觀情況。從嚴格限制情勢變更原則以維護合同嚴肅性出發(fā)，這些情勢應當以持續(xù)、一般的狀態(tài)而存在，不僅為合同當事人，且為一切普通個人所能共同認同。所謂變更，是情勢在客觀上發(fā)生了異常變動。是指訂立合同所依賴的客觀基礎和環(huán)境發(fā)生了根本性變化，使合同訂立和存在的基礎喪失，以致于在履行合同時，當事人不得不面對一種新的情勢，例如戰(zhàn)爭引起的通貨膨脹。具體判斷是否構成情勢變更，大陸法系傾向于考慮債務人有無實際履行能力，英美法系則側(cè)重于考慮合同目的是否能夠?qū)崿F(xiàn)。我認為，我國應綜合借鑒兩大法系，結(jié)合實際情況加以判斷。(2)在主觀上，情勢變更的發(fā)生不是由于當事人的主觀過錯，更不可歸責于當事人的，通常是由不可抗力以及其他意外事故引起的。如果情勢變更可以歸責于當事人，根據(jù)民法的過錯責任原則，要由當事人承擔風險或違約責任，而不適用情勢變更原則。(3)在時間上，情勢變更須發(fā)生合同成立以后，履行完畢之前。要求情勢變更須發(fā)生在合同成立以后，是因為如果情勢變更在合同訂立時即已發(fā)生，應認為當事人已經(jīng)認識到發(fā)生的事實，合同的成立是以已經(jīng)變更的事實為基礎的，不允許事后調(diào)整，只能令明知的當事人自擔風險。如果情勢變更是發(fā)生在合同履行完畢后，而不是在履行完畢前，因為該合同關系已經(jīng)消滅，當然不涉及情勢變更問題了。(4)在原因上，須有情勢變更的發(fā)生是當事人不可預見的。如果當事人在訂立合同時能夠預見到情勢變更的發(fā)生，則表明其愿意承擔該風險，而不能請求適用情勢變更原則。如果當事人對情勢變更沒有預見，但是根據(jù)誠實信用原則應當預見，那么當事人同樣也不能要求適用情勢變更原則。在雙方當事人一方預見而另一方?jīng)]有預見的情況下，應當允許沒有預見的當事人主張情勢變更的適用，但其應舉證明自己是沒有過錯的。(5)在結(jié)果上，須情勢變更的發(fā)生使繼續(xù)履行原合同顯失公平。顯失公平是指雙方當事人之間的利益的嚴重不平衡，包括使合同的履行將對一方或雙方當事人沒有意義或利益失衡。情勢變更原則設立的目的就是為了消滅或減輕因情勢變更所引起的顯失公平的結(jié)果。這是適用情勢變更的實質(zhì)性條件。在判斷是否顯失公平時，應依據(jù)理性人的客觀看法加以判斷。(6)在程序上，雙方當事人通過協(xié)商不能就情勢變更產(chǎn)生的顯失公平問題達成變更或解除合同的合意時，必須通過法定程序向法院或者仲裁機構提出變更或者解除合同的請求。如果沒有協(xié)商的合意和法院或者仲裁機構的判決、裁定，當事人擅自以情勢變更為由變更或者解除合同的應當承擔違約責任。2、適用情勢變更原則的法律效力情勢變更原則適用的效力是指情勢變更原則適用的法律后果。通常包括變更合同和解除合同兩種，而當事人不用承擔不履行原合同的違約責任。（1）變更合同。也就是變更合同的內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎上繼續(xù)履行。適用情勢變更原則變更合同的主要方式有：（1）增減履行標的數(shù)量；（2）變更履行期限，如分期或延期履行；（3）變更標的物；（4）拒絕先為履行。（2）解除合同。如果變更合同仍然不能消除情勢變更引起的顯失公平的結(jié)果，當事人可以請求解除合同。適用情勢變更原則解除合同原則上是沒有溯及力的。只有在終止合同仍不能使當事人獲得公平的結(jié)果時，才允許使合同解除有溯及力。由于適用情勢變更原則解除合同， 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文檔下載最佳的地方當事人不承擔違約責任，對方當事人也不得對此請求賠償。據(jù)此可以看出情勢變更原則設立的基本功能是消除因情勢變更造成雙方當事人之間的顯失公平的現(xiàn)象，實現(xiàn)合同目的的公平、正義，維護雙方當事人利益的均衡，也是公平原則和誠實信用原則的具體體現(xiàn)。變更或解除合同只是為實現(xiàn)這一功能而采取的方法，而不是設立情勢變更原則的目的。三、情勢變更與相關法律規(guī)則的辯析1、情勢變更與不可抗力規(guī)則我國《民法通則》第一百五十三條對不可抗力作如下定義：”本法所稱不可抗力是指不能預見，不能避免并不能克服的客觀情況?！币话阏J為，不可抗力的范圍通常包括三類：自然災害，如地震、水災等。社會異常事件，如戰(zhàn)爭、政變、罷工等。一定條件下的政府行為，如頒布封鎖、禁運的措施或法律等。《民法通則》第一百零七條規(guī)定：”因不可抗力不能履行合同或者造成他人扳害的，不承擔民事責任，法律另有規(guī)定的除外。”（1）.情勢變更與不可抗力存在相同之處二者的事實構成都具有客觀性，不可歸責性和不可預見性;二者都只適用于合同關系的存續(xù)期間；二者都對合同的履行產(chǎn)生影響；二者都可能導致合同的變更或解除。（2）情勢變更與不可抗力任有差異a.二者產(chǎn)生的直接原因、外在表現(xiàn)及其對履約的影響不同一般認為，不可抗力可能由自然或社會兩種因素引起。前者如水災、地震、臺風、火山爆發(fā)、泥石流等，各國民法都承認，當事人也愿意接受其法律后果;后者如戰(zhàn)爭、暴亂、罷工、革命等，有些國家的民法并不一概承認，實踐中主要由當事人在合同中進行約定。這些災難性事件的出現(xiàn)，致使合同根本無法履行，即符合我國合同法的不可抗力規(guī)定成為免責的事由。但假如合同并非不能履行而是履行的結(jié)果將顯失公平，則如何適用呢，也就是說，如果引起變更的情勢并不構成對當事人行為的根本阻礙，如SARS等的影響，合同一般也非絕對不能履行，只是履行后對一方當事人將顯失公平，則應該按照情勢變更原則處理。引起情勢變更的還有一個經(jīng)濟因素，比如說價格的非正常漲落、幣值的大幅度升降、市場的異常變化以及國家經(jīng)濟、法律、政策的重大變化等，都是一種無形的存在，是不應被我們忽視的。b.二者的適用范圍、免責情況及其對履約的影響不同情勢變更僅適用于合同關系，即因情勢變更造成合同不能履行或顯失公平時，可相應地解除合同關系，或變更合同內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎上得到履行;而不可抗力既可以適用合同行為，也可以適用于侵權行為，其結(jié)果是唯一的，即免予承擔履行合同義務和違約責任。情勢變更是“裁量免責”，即最終是否變更或解除合同并免責，取決于人民法院或仲裁機構的裁量;而因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同的則是“當然免責”，即因不可抗力事件當事人有權通知對方當事人解除合同合同自通知到達對方時解除并可免予承擔履行義務和違約責任。因此，可以看出情勢變更和不可抗力雖有相似之處，但它們是兩個不同的概念和制度。不可抗力是合同免責的原則，而情勢變更是合同履行的原則，兩者在合同法中處于不同的地 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文檔下載最佳的地方位。2、情勢變更與顯失公平規(guī)則。顯失公平的民事行為是指一方當事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗而為的對一方明顯有利而對另一個有重大不利的民事行為。其特點是：（1）行為結(jié)果對雙方明顯不公平，表現(xiàn)為一方蒙受重大不利，另一個獲得顯然超出正常情況下所能獲取的利益；（2）雙方當事人之間的利益失衡超過了法律允許的限度。（3）受害一方所為民事行為并非出自其真實意思，或是屈服于對方的優(yōu)勢，或是缺乏經(jīng)驗過于輕率等。相同之處:二者都表現(xiàn)為合同雙方當事人的利益失衡;二者都可能導致合同的變更或解除;二者的權利性質(zhì)都是請求權。不同之處：（1）利益失衡的原因不同。作為可撤銷合同的顯失公平要有主觀要件，如利用優(yōu)勢未履行訂約過程所應盡的告知義務，利用對方?jīng)]有經(jīng)驗或輕率，而情勢變更造成的“顯失公平”要求雙方當事人在主觀上是不能有過錯的。（2）產(chǎn)生的時間不同。顯失公平在合同成立時是就已經(jīng)存在了。而情勢變更總是發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。（3）法律后果不同。顯失公平通常導致合同的變更或撤銷，撤銷時使合同自始無效，而情勢變更是導致合同的變更和解除，一般沒有溯及力。（4）訴訟時效不同。顯失公平的時效是自撤銷權人知道或應當知道撤銷事由之日起一年，而情勢變更的主張要求當事人在合同關系存續(xù)期間內(nèi)行使，履行完畢后的合同不適用情勢變更。因此，情勢變更看似與顯失公平相似，但它們有著不同的規(guī)定，是不同的兩個法律制度，是不能混淆的。四、完善我國情勢變更原則的法律思考由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中，一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮，因此，由于情勢變更而造成合同履行的障礙,一直困擾著司法實務部門。全球金融風暴也驗證了當代社會的復雜多變性與不可預見性。引入情勢變更原則,對于在這種因經(jīng)濟的激烈動蕩而導致不公正結(jié)果時平衡當事人利益,提供了一種法律的救濟。既然司法實踐中有對情勢變更原則的實際運用，立法上卻乂對其根本不曾提及，未免使情勢變更原則陷入兩難境地。因此，《合同法》中應該規(guī)定情勢變更原則。首先，不能因為情勢變更原則適用的機會少就將其從法律中刪除，只要尚有適用的可能性，就應該使其存在，否則，一旦發(fā)生情勢變更之情形，豈不要面臨于法無據(jù)、無法可依的困境。情勢變更界限的劃分確實較難，但不妨參