涉外貨物買賣中的風險轉(zhuǎn)移

所謂風險擔當①，是指買賣的標的物的合同生效后因不行歸責于當事人雙方一事由，如地震、火災、颶風等致使發(fā)生毀損、滅失時，此損失責任的歸屬。其中最關(guān)鍵的是風險從賣方轉(zhuǎn)移賣方轉(zhuǎn)移給買方的地點和時間界限。假如貨物的風險未轉(zhuǎn)移給買方，則因自然災難或意外事故的風險由賣方擔當，假如貨物損失或滅失并非源于不行抗力緣由，而是自然災難或意外事故風險，賣方還要為未能按期付貨擔當違約責任。反之，一旦貨物的風險已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了買方，那么從這一時刻起，因自然災難或意外事故的而引發(fā)的風險導致貨物發(fā)生損失和滅失的后果，就要由買方擔當。風險的轉(zhuǎn)移意味著貨物損失或滅失的后果從賣方轉(zhuǎn)移給買方，也意味著向風險的責任方索賠的權(quán)利從賣方轉(zhuǎn)移給買方。自不待言，在國際貨物買賣過程中，風險轉(zhuǎn)移干脆影響買賣雙主當事人的權(quán)利義務。

風險擔當?shù)年P(guān)鍵在于風險轉(zhuǎn)移的時間的問題。對此，各國立法及法學理論有不同的規(guī)定和主見。一種是“物主擔當風險”原則，即把風險的擔當同全部權(quán)的歸屬聯(lián)系在一起，從而法律上規(guī)定，貨物全部權(quán)轉(zhuǎn)移的同時就是風險轉(zhuǎn)移的時間。英國法、法國法實行這一原則。另一種是“交付轉(zhuǎn)移”原則，即以標的物的實際交付作為風險轉(zhuǎn)移的標記。美國法和德國法采納這一原則，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》和《中華人民共和國合同法》都采納的是這一原則②。對于這么一個對于當事人雙方權(quán)利義務關(guān)系重大的問題，很多有關(guān)貨物買賣的法律文件中都有相應規(guī)定。如11018年生效的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，就在第四章特地對于風險轉(zhuǎn)移的各種狀況作出了明確的規(guī)定。此外，國際貿(mào)易慣例對貨物的風險轉(zhuǎn)移亦有相應的規(guī)定。11015年生效的《中華人民共和國涉外經(jīng)濟合同法》雖未對風險轉(zhuǎn)移問題作相關(guān)說明，但11019年10月頒布實施的《中華人民共和國合同法》則對此作出了明確的規(guī)定。

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》自11018年生效以來，已成為調(diào)整國際貨物銷售合同關(guān)系的最重要的一個調(diào)整國際貨物買賣的統(tǒng)一實體法公約③。此前我國早已簽署了該公約，并于11016年12月遞交了核準書，成為該公約的最早締約國之一。與我國有貿(mào)易往來的發(fā)達國家，除日本和英國外，均是公約的成員國。可以預料，在經(jīng)濟全球化浪潮下，公約在將來的國際民、商事活動中將會得到更為廣泛的應用。為此，本文將以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公(以下簡稱公約)此為主并結(jié)合《中華人民共和國合同法》(以下簡稱合同法)的相關(guān)規(guī)定及法理學問就有關(guān)風險轉(zhuǎn)移問題進行分析。

一、風險轉(zhuǎn)移的后果

公約第六十六條規(guī)定：貨物在風險移轉(zhuǎn)到買方擔當后遺失或損壞，買方支付價款的義務并不因此解除，除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成。合同法第一百零一零一四十二條規(guī)定標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人擔當，交付之后由買受人擔當，但法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。從這二點規(guī)定來看，風險轉(zhuǎn)移的法律后果在于：自貨物的風險轉(zhuǎn)移于買方后，即使貨物因自然災難或意外事故而損壞或滅失，買方仍舊有義務履行合同規(guī)定的付款義務，除非這種損壞或滅失是由于賣方的行為或不行為所造成，這是一方面。另一方面，如賣方已根本違反合同，則全部風險轉(zhuǎn)移的規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而可以實行的各種補救方法④。買方不得以自己已經(jīng)擔當了由風險所造成的損失為理由而拒絕支付貨款，亦不得就此向賣方主見任何抗辯和采納各種規(guī)定的救濟措施。

二、風險轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則

公約第六十七條規(guī)定，假如銷售合同涉及到貨物的運輸，但賣方?jīng)]有義務在某一特定地點交付貨物，自貨物根據(jù)銷售合同交付給第一承運人以轉(zhuǎn)交給買方時起，風險就移轉(zhuǎn)到買方擔當。假如賣方有義務在某一特定地點把貨物交付給承運人，在貨物于該地點交付給承運人以前，風險不移轉(zhuǎn)到買方擔當。賣方受權(quán)保留限制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風險的移轉(zhuǎn)。但是，在貨物以貨物上加標記，或以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清晰地注明有關(guān)合同以前，風險不移轉(zhuǎn)到買方擔當。合同法第一百零一零一四十三條規(guī)定因買受人的緣由致使標的物不能根據(jù)約定的期限交付的，買受人應當自違反約定之日起擔當標的物毀損、滅失的風險。合同法第一百零一零一四十五條也規(guī)定當事人沒有約定交付地點或者約定不明確，依照合同法第一百零一零一四十一條其次款第一項的規(guī)定標的物須要運輸?shù)模鲑u人將標的物交付給第一承運人后，標的物毀損、滅失的風險由買受人擔