從原始工業(yè)化進(jìn)程看宋代資本主義萌芽的產(chǎn)生（一）：序言、上篇

我國資本主義萌芽究竟產(chǎn)生于何時(shí)？作者有兩條思路：一條思路是從定義入手，搞清楚究竟什么是資本主義萌芽。另一條思路是從資本主義萌芽賴以生成的歷史條件入手，看哪個(gè)時(shí)段正在出現(xiàn)這樣一些條件。

這樣就從兩個(gè)方面論證了我國資本主義萌芽出現(xiàn)于宋代的結(jié)論。

序言：討論歷程的簡略回顧

半個(gè)多世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界關(guān)于我國資本主義萌芽的討論，先后有過三次熱潮。如果說本世紀(jì)３０年代關(guān)于中國社會(huì)性質(zhì)的大論戰(zhàn)激起人們對(duì)于這個(gè)問題的首次關(guān)注，［ａ］那么５０年代中葉因《紅樓夢》論爭而引發(fā)的明清社會(huì)性質(zhì)的大討論則是第二次熱潮。７０年代末８０年代初，在探究我國封建社會(huì)長期延續(xù)之原因的過程中，資本主義萌芽再次成為熱門話題。［ａ］海外有人對(duì)此問題不以為然，認(rèn)為這是大陸學(xué)者套用馬克思主義附會(huì)中國歷史的“假問題”，其實(shí)問題并非如此簡單。我國封建社會(huì)究竟有無資本主義萌芽，如有，又產(chǎn)生于何時(shí)、有何表現(xiàn)，其后有無曲折、命運(yùn)如何等等，關(guān)涉到我國現(xiàn)代化演進(jìn)歷程的歷史考察，這是一個(gè)真問題，而且關(guān)系重大。

數(shù)十年來，經(jīng)過眾多學(xué)者的不懈努力，我們今天對(duì)于資本主義萌芽在農(nóng)業(yè)、手工業(yè)各部門中逐步生長的途徑、方式、程度、地域及其曲折的歷程有了清晰得多的了解，但在資本主義萌芽究竟產(chǎn)生于何時(shí)的問題上，諸家說法之間的差距不是在縮小，而是在擴(kuò)大。多數(shù)同志力主明清說，鄧拓、呂振羽、尚鉞侯外廬、傅衣凌等史界前輩倡言在先，［ａ］黎澍、李之勤、許大齡、洪煥春等先生證明在后。［ａ］１９８５年許滌新、吳承明主編的《中國資本主義的萌芽》一書，［ｂ］可以視為明清資本主義萌芽說的集大成之作。但是也有不少同志持有不同意見。主張?jiān)霈F(xiàn)說者有劉文娟女士，［ｂ］唐中葉出現(xiàn)說者有孔經(jīng)緯先生，［ｂ］胡寄窗、傅衣凌甚至上溯至戰(zhàn)國秦漢時(shí)期。［ｂ］還有一些同志力主宋代出現(xiàn)說，除上述孔先生外，５０年代首倡宋代說者有束世澂、柯昌基、華山等先生。［ｂ］柯先生則因發(fā)表了異于正統(tǒng)觀點(diǎn)的文章而屢經(jīng)磨難，英年早逝，誠為學(xué)界的一大損失。與此同時(shí)，范文瀾先生也說過“宋朝生產(chǎn)力的順利進(jìn)展，很可能產(chǎn)生資本主義的萌芽。”［ｂ］傅筑夫甚至認(rèn)為，宋代的商品生產(chǎn)遠(yuǎn)較１４、１５世紀(jì)地中海沿岸城市發(fā)達(dá)，因而“宋代是中國資本主義萌芽的主要產(chǎn)生時(shí)期?！保郏猓?。

筆者亦持宋代出現(xiàn)說，但論證方法與以往不同，全文以美、德新馬克思主義者于本世紀(jì)７０年代創(chuàng)立的原始工業(yè)化理論為切入視角，上篇臚列原始工業(yè)化進(jìn)程在宋代啟動(dòng)的種種表現(xiàn)，下篇分析原始工業(yè)化進(jìn)程賴以啟動(dòng)的歷史條件，試圖由此達(dá)致我國資本主義萌芽產(chǎn)生于宋代的結(jié)論。

上篇：原始工業(yè)化進(jìn)程在宋代的啟動(dòng)

顧名思義，所謂資本主義萌芽，當(dāng)指資本主義生產(chǎn)關(guān)系在其產(chǎn)生初期的原生形態(tài)?！百Y本主義生產(chǎn)關(guān)系”這個(gè)概念可以從兩個(gè)維度加以把握：從形態(tài)特征上看，它是以市場為導(dǎo)向的社會(huì)化機(jī)器大生產(chǎn)；從內(nèi)部結(jié)構(gòu)上看，它又是資本與雇傭勞動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。資本對(duì)于勞動(dòng)的剝削關(guān)系當(dāng)然集中體現(xiàn)在機(jī)器大生產(chǎn)中，但在初始階段，則是萌發(fā)于作坊、手工工場、乃至商品性農(nóng)業(yè)的某些分支之中。經(jīng)濟(jì)史家們發(fā)現(xiàn)，早在１８世紀(jì)歐洲工業(yè)革命之前的幾個(gè)世紀(jì)中，分布在城市、鄉(xiāng)村地區(qū)小型、分散的工業(yè)發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步起過巨大的推動(dòng)作用，這種作用集中表現(xiàn)為從資金、企業(yè)主、工人、技術(shù)乃至市場等方面，為其后的工業(yè)革命準(zhǔn)備了條件。意大利學(xué)者多梅尼科·塞拉指出，“在近代初期，為數(shù)最多的生產(chǎn)單位便是在那些不可勝數(shù)的作坊、城市的陋室或鄉(xiāng)村的茅舍中，由工匠帶著他的幾個(gè)助手或親戚，從事打鐵、操作織機(jī)、印刷機(jī)或絲帶織機(jī)這樣的工作?！保郏猓菝绹鴮W(xué)者門德爾斯為此提出了“原始工業(yè)化理論”，把人們的視線導(dǎo)向傳統(tǒng)社會(huì)即前工業(yè)化社會(huì)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)。［ｂ］在門氏看來，工業(yè)化進(jìn)程可以分為原始工業(yè)化和工廠工業(yè)化這樣兩個(gè)階段，所謂原始工業(yè)化進(jìn)程就是“傳統(tǒng)組織的、為市場的、主要分布在農(nóng)村的工業(yè)的迅速發(fā)展?！保郏猓轂榕c早就存在的家庭手工業(yè)相區(qū)別，門氏指出原始工業(yè)化由區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)同時(shí)并存的三種要素構(gòu)成，這就是鄉(xiāng)村工業(yè)、外部市場、以及與鄉(xiāng)村工業(yè)相輔相成的商品性農(nóng)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)由于城市是批發(fā)商人的基地，技術(shù)、資本密集，小商品生產(chǎn)者的產(chǎn)品向城市匯聚，再由商人發(fā)運(yùn)各地出賣，城市甚至通過商人資本開始參與、支配鄉(xiāng)村地區(qū)的某些手工業(yè)生產(chǎn)，這樣城市就構(gòu)成了原始工業(yè)化進(jìn)程的第四個(gè)要素。其后不久，德國歷史學(xué)家Ｐ·克里特、Ｈ·梅迪克和Ｊ·施盧伯姆吸取了門德爾斯的研究成果，把原始工業(yè)化稱為“工業(yè)化前的工業(yè)化”，并以此為書名，合著成又一本關(guān)于原始工業(yè)化的理論著作。［ｃ］他們把原始工業(yè)化定義為“其人口完全或在很大程度上依靠為區(qū)間市場或國際市場進(jìn)行大批量的工業(yè)商品生產(chǎn)的農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展。”［ｃ］其意義在于把人口作為第五個(gè)要素引入了原始工業(yè)化理論，而且由此引發(fā)出原始工業(yè)化進(jìn)程賴以孕育的歷史過程及其內(nèi)部機(jī)制。

原始工業(yè)化進(jìn)程的意義在于它為工廠工業(yè)化鋪路搭橋，推動(dòng)以農(nóng)業(yè)為主體的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向以工業(yè)為主體的近代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。因?yàn)檎窃谠脊I(yè)化進(jìn)程中，資本逐步增殖，企業(yè)主開始成長，雇傭工人日漸增多，機(jī)械使用不斷推廣，市場賴以擴(kuò)大，雇傭勞動(dòng)、包買制等作為慣例隨之成長，預(yù)示著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一些重要特征日漸鮮明起來。正是在這樣一個(gè)意義上，我們可以把資本主義萌芽問題適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)換為原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動(dòng)問題，當(dāng)然還要謹(jǐn)慎從事，以免削足適履之譏。在我看來，門氏、克氏的原始工業(yè)化理論，在精神實(shí)質(zhì)上與馬克思主義關(guān)于資本主義萌芽的論述是一脈相承的。馬克思說，“商品流通是資本的起點(diǎn)。商品生產(chǎn)和發(fā)達(dá)的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提”。［ｃ］“商人資本的存在和發(fā)展到一定水平，本身就是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史前提?！保郏悖蓍T氏特別強(qiáng)調(diào)市場，認(rèn)為原始工業(yè)化與傳統(tǒng)家庭手工業(yè)的區(qū)別是，處在原始工業(yè)化進(jìn)程中的手工業(yè)，是為市場、其中包括本經(jīng)濟(jì)區(qū)域之內(nèi)的市場、區(qū)間市場、甚至是海外市場提供產(chǎn)品的，而家庭手工業(yè)則主要滿足農(nóng)戶本身的需要，只有小部分剩余產(chǎn)品，才間或投入本地小市場出賣。所謂“為市場而生產(chǎn)”，就是馬克思所說的商品生產(chǎn)。門氏特別強(qiáng)調(diào)“鄉(xiāng)村地區(qū)的工業(yè)發(fā)展”，馬克思亦曾指出，“在這些商業(yè)大城市以外，工場手工業(yè)起先不是以城市為基礎(chǔ)，而是以鄉(xiāng)村為基礎(chǔ)，在一些沒有行會(huì)之類的農(nóng)村里邊的?！保郏悖輵?yīng)該說從原始工業(yè)化進(jìn)程這個(gè)角度來考察資本主義萌芽問題，原是馬克思主義的題中應(yīng)有之義，這就難怪西方學(xué)術(shù)界要把門氏、克氏等人歸入“新馬克思主義”學(xué)術(shù)流派了。

如果說在１８世紀(jì)開始的工廠工業(yè)化階段，我國資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展的確滯后于西方特別是西歐地區(qū)，那么這并不等于說為工廠工業(yè)化準(zhǔn)備條件的原始工業(yè)化進(jìn)程我國也無足稱道。恰恰相反，由于我國封建社會(huì)歷史悠久，封建文明高度發(fā)達(dá)，原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動(dòng)不僅在時(shí)間上早于地中海北岸國家和英倫三島，就是在規(guī)模和水平上也毫無遜色之處。在煤鐵革命推動(dòng)下民營手工業(yè)的蓬勃發(fā)展，就是原始工業(yè)化進(jìn)程在宋代啟動(dòng)的主要標(biāo)志。

煤鐵革命和民營鐵冶中的雇傭關(guān)系

北宋以鐵產(chǎn)量的激增和灌鋼法的推廣為標(biāo)志，迎來了我國冶鐵鑄造業(yè)的第二個(gè)重大變革時(shí)期。這個(gè)變革是由煤的規(guī)模開采和工業(yè)利用所激發(fā)的。我國先民雖然早在漢代就認(rèn)識(shí)到煤的燃燒功能并曾用于煉鐵，［ｃ］但正式進(jìn)入規(guī)模開采和用作工業(yè)能源則在北宋，其時(shí)河?xùn)|、河北、陜西等路的煤炭采掘業(yè)相當(dāng)發(fā)達(dá)。［ｃ］考古發(fā)掘表明，今天河南鶴壁市中新煤礦至遲北宋中葉已進(jìn)入規(guī)模開采階段，當(dāng)時(shí)已有較大的巷道４條，總長５００余米，通向８個(gè)采煤區(qū)，作為升降通道的圓形豎井深４６米，排水井深５米，附近有木制轆轤和宋元瓷器。據(jù)此估計(jì)，這座煤礦當(dāng)時(shí)擁有數(shù)百名礦工，其開采范圍和生產(chǎn)規(guī)模與現(xiàn)在的中新煤礦大致相當(dāng)。［ｃ］在煤炭產(chǎn)區(qū)，不僅居民的生活用能開始向煤傾斜，而且冶鐵鑄錢、工具制造、陶瓷燒制等業(yè)亦大受其惠。神宗元豐元年十二月，徐州白土鎮(zhèn)發(fā)現(xiàn)豐富的煤炭蘊(yùn)藏，開采后用來“冶鐵作兵，犀利勝常。”［ｃ］值得注意的是，北宋四大鐵冶基地即徐州利國監(jiān)、兗州萊蕪監(jiān)、邢州棋村冶務(wù)和磁州固鎮(zhèn)冶務(wù)，除兗州一地?zé)o采煤紀(jì)錄外，其余三處都在產(chǎn)煤區(qū)。［ｄ］煤、鐵產(chǎn)地在空間分布上的疊合，帶給我們一個(gè)重大信息，這就是煤已成為冶鐵業(yè)的新能源。我國科技史工作者利用金相、硫印和化學(xué)分析方法，檢測過若干冶鐵遺址出土的鐵器，結(jié)果發(fā)現(xiàn)北宋以降的部分生鐵含硫量較高，認(rèn)為這是用煤煉鐵所致。［ｄ］因?yàn)槟咎坎缓颍禾縿t含硫量較高。至于陶瓷業(yè)中以煤為燃料，更是眾所周知的事實(shí)。例如陜西銅川市黃堡鎮(zhèn)宋伐耀州瓷窯的窯體火膛內(nèi)有煤塊遺存，［ｄ］，河北定窯亦以煤炭為主要能源。［ｄ］

北宋煤炭采掘業(yè)的興起和這種新型能源的工業(yè)利用，對(duì)當(dāng)時(shí)的冶金生產(chǎn)意義有二，一是緩解了傳統(tǒng)柴炭燃料短缺的矛盾，提高了鐵的產(chǎn)量；二是因爐溫和冶煉效率的提高而推動(dòng)了鑄造技術(shù)的變革和各類工具的進(jìn)步。據(jù)《宋史·食貨志·坑冶》和《文獻(xiàn)通考·征榷》所載數(shù)據(jù)，宋代鐵課在英宗治平年間達(dá)到最高點(diǎn)，為８２４萬余斤，相當(dāng)于唐宣宗元和初年２０７萬斤的四倍。其實(shí)北宋鐵冶最盛期是在神宗年間，但元豐元年的鐵課只有５５０萬斤，原因在于此時(shí)宋廷把北宋中葉興起的“私人承買”制推廣到宋轄全境，官營鐵冶退居次要地位，而民營鐵冶只需交納２０％的產(chǎn)量作為鐵課，［ｄ］這就是“二八抽分制”：“召百姓采取，自備物料烹煉，十分為率，官收二分，其八分許坑戶自便貨賣。”［ｄ］如按５５０萬斤鐵課的五倍計(jì)，則當(dāng)年產(chǎn)量達(dá)２７５０萬宋斤，合今３３００萬斤，即１．６５萬噸。日本學(xué)者吉田光邦估計(jì)，宋代鐵的年產(chǎn)量當(dāng)在３．５萬－４萬噸之間。［ｄ］美國學(xué)者郝若貝估計(jì)更為大膽，他說北宋中葉年產(chǎn)３００萬緡鐵線，即需２．９萬噸鐵，僅此一項(xiàng)即相當(dāng)于１８世紀(jì)初法國全部產(chǎn)量的四分之三；到１０７８年，每年約生產(chǎn)７．５萬噸到１５萬噸。這個(gè)數(shù)字是１６４０年英格蘭和威爾士產(chǎn)量的兩倍半到五倍，并且可與１８世紀(jì)初整個(gè)歐洲的總產(chǎn)量１４．５萬噸至１８萬噸相比擬。［ｄ］漆俠和筆者亦曾從消費(fèi)角度估計(jì)過宋代的鐵產(chǎn)量，結(jié)果表明宋代全年用鐵約在１５萬噸上下。［ｄ］與此同時(shí)有色金屬產(chǎn)量亦急劇增加，據(jù)筆者推算，神宗元豐年間僅銅、鉛、錫三項(xiàng)合計(jì)即近６萬噸，相當(dāng)于鐵產(chǎn)量的三分之一強(qiáng)。［ｄ］概而言之，新型能源的利用，鋼鐵產(chǎn)量的激增，冶鐵技術(shù)的提高，特別是灌鋼法的推廣，［ｄ］以及作為這一切之必然結(jié)果的農(nóng)具和各類工具之熟鐵鋼刃化等，這些就是宋代煤鐵革命的重要內(nèi)容。

自熙寧年間實(shí)行“二八抽分制后”，民營礦冶業(yè)得到極大發(fā)展，史稱“抽收拘買之?dāng)?shù)外，民得烹煉，于是諸縣爐戶籍于官者始眾云”。［ｄ］那么民營鐵冶又是如何經(jīng)營的呢？神宗元豐年間蘇軾所言徐州附近利國監(jiān)鐵冶的情況可資參照：［ｄ］

“州之東北七十余里，即利國監(jiān)，自古為鐵官、商賈所聚。其民富樂，凡三十六冶，冶戶皆大家，藏鏹巨萬?！丶犬a(chǎn)精鐵，而民皆善鍛?！吆颖鞭D(zhuǎn)運(yùn)使奏乞禁止利國監(jiān)鐵不許入河北，朝廷從之?！澡F不北行，冶戶皆有失業(yè)之憂，諸臣而訴者數(shù)矣。臣欲因此以征冶戶，為利國監(jiān)之捍屏。今三十六冶，冶各百余人，采礦伐炭，多饑寒亡命強(qiáng)力鷙忍之民也。……而官又為除近日之禁，使鐵得北行，則冶戶皆悅而聽命，奸滑破膽而不敢謀矣?！?/p>

利國監(jiān)遺址在今徐州市銅山縣東北約８０公里的盤馬山下，今隴海鐵路利國驛東站附近。這一帶煤鐵資源十分豐富，北宋初年設(shè)官營鐵冶工場，稱“邱冶務(wù)”。［ｅ］北宋中葉，發(fā)展成利國監(jiān)，下設(shè)８個(gè)冶務(wù)。［ｅ］到元豐時(shí)，已是“三十六冶”了，發(fā)展迅速。位于鄉(xiāng)村地區(qū)的３６個(gè)民營鐵冶作坊，各有百余名工人，說是手工工場亦無不可。這些爐主以鐵冶致富，“藏鏹巨萬”，可見資本雄厚。他們購置冶鐵設(shè)備和雇傭工人的投資，只有在賣出鐵制產(chǎn)品后才能收回并賺到利潤，所以政府關(guān)閉河北市場，即有“失業(yè)之憂”；反之，使“鐵得北行”，冶戶們“皆悅而聽命”，可見這是商品生產(chǎn)，且已擁有區(qū)間市場?！盃t主”們雇工經(jīng)營的目的，顯然“不是為了私人的服役，而是為了增殖墊支在這上面的資本的價(jià)值。”［ｅ］也就是“以生產(chǎn)商品的目的來剝削勞動(dòng)者?！保郏澹菘梢哉f已經(jīng)具備了產(chǎn)業(yè)資本的主要特征。而總數(shù)達(dá)三、四千名的冶鐵工人，多是“饑寒亡命、強(qiáng)力鷙忍之民”，他們不僅已經(jīng)脫離土地，從封建土地所有制關(guān)系中掙脫出來，而且已經(jīng)從封建的政治統(tǒng)轄關(guān)系中游離出來。至少在受雇為工期間，無論對(duì)地主、對(duì)國家，均無人身依附關(guān)系之束縛，從而獲得了“把自己的勞動(dòng)力當(dāng)作自己的商品來處分”［ｅ］的自由。蘇軾此奏的目的，就是要把這些鐵冶工人按其所屬爐主重新編制起來，納入政府監(jiān)控系統(tǒng)，以收維持地方冶安之效。因此封建痕跡也是有的，如市場的存在取決于政府的恩準(zhǔn)，工人們又被編制在地方保安系統(tǒng)中等。但這是資本主義生產(chǎn)關(guān)系在其萌芽時(shí)期的正常狀態(tài)；如果一點(diǎn)封建痕跡沒有，反倒是不可理解的了。

在煤鐵革命的推動(dòng)之下，宋代民營手工業(yè)各部門呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展態(tài)勢，其商品生產(chǎn)性質(zhì)極為鮮明，鹽、茶、書籍等民生用品不僅在宋轄境內(nèi)擁有區(qū)間市場，而且是宋、遼、夏、金間官方榷場貿(mào)易和民間走私貿(mào)易的主要商品；陶瓷、銅鏡、漆器、絲織品等甚至擁有廣闊的海外市場。更為重要的是，雇傭勞動(dòng)、包買制度作為習(xí)俗、慣例也在成長之中?，F(xiàn)按行業(yè)擇要分述如下。

川蜀地區(qū)民營卓筒井的崛起及其經(jīng)營方式

自晚唐以還，鹽、茶禁榷成為中央財(cái)政的重要支柱，宋初仍是“鹽利皆歸縣官”。但自仁宗慶歷八年推行范祥鹽法以來，政府逐步開放商旅貿(mào)易，食鹽通商成為穩(wěn)步增長。［ｅ］大約就在慶歷年間，四川井鹽區(qū)發(fā)明了深井開掘技術(shù)，民營卓筒井因此而如雨后春筍，短短二、三十年間就遍布于陵州、嘉州、榮州一帶，“連溪接谷，灶居鱗次”，星羅棋布，數(shù)以千計(jì)。神宗熙寧年間，文同任陵州知州，據(jù)他調(diào)查所見，至少井研縣的百余家卓筒井作坊中也已存在帶有近代色彩的雇傭關(guān)系：［ｅ］

伏見管內(nèi)井研縣去州治百里，地勢深險(xiǎn)，最號(hào)僻漏。在昔至為山中小邑，于今已謂要?jiǎng)∷髦沃?。蓋自慶歷以來，始因土人，鑿地植竹，為之卓筒井，以取咸泉，鬻煉鹽色。后來其民盡能此法，為者甚眾。……訪聞豪者一家至有一、二十井，其次亦不減七八，……今本縣界內(nèi)，已僅及百家。其所謂卓筒井者，以其臨時(shí)易為藏掩，官司悉不能知其的實(shí)多少數(shù)目。每一家須役工匠四、五十人至三、二十人者。此人皆是他州別縣浮浪無根著之徒，抵罪逋逃，變易名姓，盡來就此傭身憑力。平居無事，則俯伏低折，與主人營作；一不如意，則遞相扇誘，群黨嘩噪，算索工值，偃蹇求去。聚墟落，入鎮(zhèn)市，飲博奸盜，靡所不至，已復(fù)又投一處，習(xí)以為業(yè)。況復(fù)更與嘉州并樟州路榮州疆境甚密，彼處亦即有似此卓筒鹽井者頗多，相去盡不遠(yuǎn)三二十里，連溪接谷，灶居鱗次，又不知與彼二州工匠移人合為幾千、萬人矣。

這百余家筒井作坊，大者擁有１０－２０個(gè)井，中等也有７－８個(gè)井，據(jù)此全縣當(dāng)有千余筒井。作為作坊主的“豪者”，或由商人、地主轉(zhuǎn)化而成，或由小商品生產(chǎn)者上升而來，身上不免烙有封建印記，但他們與受雇工人、販鹽商人已是赤裸裸的貨幣關(guān)系。數(shù)萬工匠，絕大多數(shù)來自“他州別縣”，已與土地脫離關(guān)系，其謀生方式是“傭身賃力”，即靠出賣勞動(dòng)力為生。受雇期間如有意見，就互相串聯(lián)，集體抗議，所謂“遞相扇誘，群黨嘩噪”，或者即與主人算帳，索取工錢，退雇之后另謀高就，顯然來去自由。這些情況說明，他們既無生產(chǎn)資料，又無人身依附關(guān)系，是雙重意義上的自由勞動(dòng)者。郭正忠先生認(rèn)為，這些“豪者”，即是資本家的前身，“豪者”和“工匠”之間的關(guān)系，在其基本性質(zhì)上可以看作是資本所有者和勞動(dòng)力出賣者之間的貨幣交換關(guān)系，筒井業(yè)中出現(xiàn)了我國歷史上“大約是第一代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽?！保郏妫?/p>

陶瓷業(yè)的商品生產(chǎn)性質(zhì)及其日趨擴(kuò)大的海內(nèi)外市場

陶瓷生產(chǎn)在宋代進(jìn)入成熟期，迄今為止所發(fā)現(xiàn)的當(dāng)時(shí)瓷窯遺址，遍布全國１７個(gè)省份和１３０余縣。中原地區(qū)形成定、耀、磁、鈞四大窯系，各窯精品迭出，各具特色。江南地區(qū)后來居上，其中以龍泉窯、景德鎮(zhèn)窯最為著名。南宋蔣祈《陶記》稱，“景德陶，昔三百余座。埏埴之器，潔白不疵，故鬻于他所，皆有饒玉之稱?！保郏妫荨敖灰字H，牙儈主之，……運(yùn)器入河，肩夫執(zhí)券，次第件具，以侔商算。”［ｆ］顯系民窯性質(zhì)。浙江龍泉窯以青瓷聞名于世，在甌江兩岸和松溪上游，現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)窯址２００余座，遍布今龍泉、麗水、遂昌、永嘉等縣，形成長達(dá)五六百華里的瓷業(yè)地帶，規(guī)模極為可觀。除了章氏兄弟主持的哥窯、弟窯系官窯性質(zhì)外，其余亦是民窯性質(zhì)。［ｆ］前述河南鈞窯雖系官窯性質(zhì)，但是“在禹縣的神垕鎮(zhèn)、方山、花石等處及河南的臨汝、郟縣、安陽、鶴壁、新安、魯山，河北的磁縣和山西省的一些地區(qū)，都陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了燒制鈞窯瓷器的窯址，數(shù)量達(dá)幾百處，皆為生產(chǎn)民間日用品的民窯?！保郏妫荻＝ǖ牡禄G和晉江、廈門等地瓷窯，以及泉州磁窯，安溪、南安、同安等窯，則是泉州刺桐港大宗外銷瓷器的生產(chǎn)基地，產(chǎn)品以軍持、執(zhí)壺、盒子、瓶、罐、碟等日用品為主，主要運(yùn)銷海外，［ｆ］深受各國人民喜愛。在有羅盤針導(dǎo)航的大型海舶之上，“商人分占貯貨，人得數(shù)尺許，下以貯物，夜臥其上，貨多陶器，大小相套，無少隙地?！保郏妫葸@是當(dāng)時(shí)陶瓷外銷情景的真實(shí)記錄。

值得注意的是近些年來考古工作者在廣西桂林地區(qū)陸續(xù)發(fā)現(xiàn)的十多處瓷窯遺址，產(chǎn)品以青白瓷為主，胎質(zhì)潔白，釉色滋潤，現(xiàn)已確定為宋代瓷窯。［ｆ］這批瓷窯目前尚無統(tǒng)一名稱，筆者暫仿宋代以地名器之成例，稱之為“桂窯”，其產(chǎn)品稱“桂瓷”。桂窯主要集中在桂東南的北流河流域，多系斜坡式龍窯，容積大，產(chǎn)量高，以適應(yīng)外銷量大的需求。日本學(xué)者三杉隆敏曾多年沿“海上絲綢之路”進(jìn)行實(shí)地考察，于１９７９年出版《海上絲綢之路》一書，在第二章《探索海上絲綢之路的中國瓷器》中，分地區(qū)詳述其考察結(jié)果。［ｆ］據(jù)他介紹，現(xiàn)在陳列在新加坡、印尼雅加達(dá)、越南西貢等博物館的瓷器中，有不少產(chǎn)品在今廣西容縣、永福、桂平等地均有出土，顯系桂窯產(chǎn)品。此外在印度邁索爾邦、馬德拉斯邦，巴基斯址首都東部的班布爾遺址，西亞伊拉克首都巴格達(dá)以北的薩馬臘遺址，北非埃及首都開羅近郊的福斯坦特等地，出土物中“有南宋寧宗慶元通寶，理宗紹定通寶等錢幣，同時(shí)出土大批青瓷類，包括越州余姚青瓷和龍泉窯青瓷，以及景德鎮(zhèn)白瓷、廣東仙山f］南韓學(xué)者崔淳西也說過，“朝鮮發(fā)現(xiàn)的中國瓷器，以宋瓷、特別是北宋產(chǎn)品數(shù)量最多，并主要分布在朝鮮半島的中南部沿海地區(qū)。就品種而言，輸入高麗的宋瓷，有越窯、汝窯、磁州窯、耀州窯、龍泉窯和定窯、景德鎮(zhèn)窯的青瓷、白瓷和黑瓷，幾乎囊括了宋代所有名窯的制品?！保郏纾菔穼?shí)表明，宋代陶瓷業(yè)就其主體部分而言完全具備商品生產(chǎn)性質(zhì)，并擁有廣闊的國際市場。

機(jī)戶和包買商：紡織業(yè)中資本主義經(jīng)營慣例的初現(xiàn)

從生產(chǎn)形態(tài)上看，紡織業(yè)在宋代之重大進(jìn)步，就是“機(jī)戶”的大批涌現(xiàn)。所謂機(jī)戶是指由家庭成員組成的、專以紡織為生的家庭作坊，屬小商品生產(chǎn)者范疇。如浙東金華縣“城中民以織作為生，號(hào)稱衣被天下，故尤富?！保郏纾莞嗟臋C(jī)戶是在城郊以至鄉(xiāng)村地區(qū)，如南宋洪邁說，他家鄉(xiāng)饒州附近的“白石村民為人織紗于十里外，負(fù)機(jī)軸夜歸?！保郏纾菘梢娨灿猩贁?shù)機(jī)戶實(shí)行雇工生產(chǎn)的。北宋仁宗時(shí)四川梓州有“機(jī)織戶數(shù)千家”，［ｇ］漆俠先生據(jù)此估計(jì)北宋各路約有１０萬機(jī)戶，［ｇ］但其中應(yīng)有部分尚未成為專業(yè)紡織戶。如果脫離土地的專業(yè)機(jī)戶占５０％以上，則亦有五、六萬之眾，數(shù)目可觀。北宋哲宗元箬元年，政府歲入絹帛２４４５萬匹，［ｇ］相當(dāng)于盛唐最高額７４０萬匹［ｇ］的三倍多，機(jī)戶應(yīng)有功焉。因?yàn)樽鳛楠?dú)立手工業(yè)者，機(jī)戶的生產(chǎn)效率當(dāng)更高。問題是這些機(jī)戶分布在城郊乃至農(nóng)村地區(qū)，他們的產(chǎn)品需要由中間人將之集中起來，才能運(yùn)銷到市場上去，真正成為商品——這就是包買商。列寧說，包買商將自己的商業(yè)資本投入生產(chǎn)領(lǐng)域，“把小批的、偶然的和不正規(guī)的銷售，變成大宗的、正規(guī)的銷售。”［ｇ］這是資本主義萌芽的又一條產(chǎn)生途徑。馬克思也說過，“從封建生產(chǎn)方式開始的過渡有兩條途徑。生產(chǎn)者變成商人和資本家……這是真正革命化的道路?；蛘呤巧倘酥渖a(chǎn)?！保郏纾菸覈鴮W(xué)術(shù)界常把明清時(shí)期紡織業(yè)中的“帳房”，以及商人對(duì)茶農(nóng)實(shí)行的“先價(jià)后茶”，對(duì)糖民先放“糖本”，對(duì)煙民“給值定山”，對(duì)紙坊“以值壓槽”等慣例，視為“商人支配生產(chǎn)”類型的資本主義萌芽，其實(shí)這些現(xiàn)象在宋代同樣存在。洪邁《夷堅(jiān)志》卷五所載《陳泰冤夢》，即是反映江西紡織業(yè)中存在包買商慣例的典型事例。這段材料亦保存在《永樂大典》中，語言更為清晰，移錄［ｇ］

“撫州民陳泰，以販布起家。每歲輒出捐本錢，貨崇仁、樂安、金溪諸績戶，達(dá)于吉之屬邑，各有駔主其事。至六月，自往斂索，率暮秋乃歸，如是久矣。

淳熙五年，獨(dú)遲遲而來，盡十月不返。妻頗以為念，夜夢其披發(fā)流血而告之曰：“我此行不幸，到樂安曾家，為所戕殺，盍丞為我雪此冤！”……遂訴于郡太守?！?/p>

后五日，里正報(bào)“嚴(yán)陁村道側(cè)有臥尸”，牒尉檢視。曾坐以甲首往會(huì)，曰：“非也”。又五日，或與曾素仇，告其實(shí)殺陳泰，埋于舍后竹林中，于是捕送獄。才鞫問，即承伏云：“初，用渠錢五百千，為作屋停貨，今積布至數(shù)千匹。因其獨(dú)來，妄起不義之義。醉以酒隨行只一仆。詐主人之命，使先歸語其妻云：‘掊索未就，尚須小淹。’仆去少時(shí)，追斃之于山下……”。

這是南宋孝宗淳熙年間事，時(shí)在１２世紀(jì)７０年代。冤主陳泰原是撫州布商，每年年初，向崇安、樂安、金溪、還有吉州屬縣的織戶發(fā)放生產(chǎn)性貸款，作為其織布本錢；到夏秋之間去這些地方討索麻布，以供販賣。由于生意越做越大，各地有曾小陸等“駔主”、“甲首”作為代理人，為陳泰放錢斂布。僅樂安一地就積布數(shù)千匹，為建倉庫就化去陳泰５００貫錢，有一定規(guī)模。再從“如是久矣”看，這種經(jīng)營方式在淳熙之前就已持續(xù)相當(dāng)時(shí)日了，并非偶發(fā)事件。這就是說，布商陳泰的商業(yè)資本，通過給織戶發(fā)放帶有定金性質(zhì)的生產(chǎn)性貸款而進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，而分散在城鎮(zhèn)鄉(xiāng)村的細(xì)小織戶的產(chǎn)品，則先由曾小陸等各地代理商集中起來，再由布商陳泰販賣到外地而成商品。事實(shí)說明，陳泰所為，在其本質(zhì)特征上已與明清“帳房”無異，均屬包買商性質(zhì)。郭正忠先生曾經(jīng)指出，在兩浙絲織業(yè)、四川綾錦業(yè)中，也有“收絲放貸”、“機(jī)戶賒帳”以及“預(yù)俵絲花錢物”等慣例，［ｇ］包買商正是從這些慣例中生長出來的。其實(shí)，宋代紡織品亦如陶瓷業(yè)然，擁有廣闊的海外市場，史稱北宋初年的出口商品就有“金、銀、緡線、鉛、錫、雜色帛、精粗瓷器”［ｇ］等數(shù)十種。宋代不時(shí)重申禁止銅錢出口的敕令，至南宋絲織業(yè)與瓷器同為大宗出口商品，寧宗時(shí)規(guī)定出口商品“止以絹帛、綿綺、瓷器、漆器之屬博易”，［ｈ］此后精妙絕倫的絲織品外銷量更大，深受域外各國喜愛，所以有學(xué)者將宋元時(shí)代的海上貿(mào)易航道干脆稱作“海上絲綢之路?！保郏瑁萦纱丝磥?，宋代絲織業(yè)中包買商慣例的存在就是順理成章的事了。

原始工業(yè)化進(jìn)程在制茶、造紙、印刷等行業(yè)中的啟動(dòng)

在制茶、造紙、印刷等行業(yè)中，到北宋時(shí)期同樣是民營作坊占據(jù)主導(dǎo)地位，從事商品性生產(chǎn)，擁有可觀的市場，在其內(nèi)部并可見到雇傭勞動(dòng)的存在。

例如制茶業(yè)，據(jù)北宋丁謂所言，僅福建建安一地，“官私之培千三百三十有六，而官培三十有二?！保郏瑁菝駹I制茶作坊占總數(shù)的９９％以上，其他各地大率如此。茶葉生產(chǎn)季節(jié)性強(qiáng)，每年三、四月份采茶培制大忙季節(jié)一到，制茶作坊必得雇傭大批工匠。建安茶坊“夜間擊鼓滿山谷，千人助叫聲喊呀”；［ｈ］建溪茶坊“采茶工匠幾千人，日支錢七十文足?！保郏瑁?/p>

我國古代造紙業(yè)到兩宋時(shí)期迎來了它的極盛期，紙張產(chǎn)地幾乎遍及宋境各路，兩浙、四川和福建是當(dāng)時(shí)的三大造紙中心。成都西南郊浣花溪一帶有上百家專以造紙為生的“槽戶”，所造“布頭箋”，據(jù)蘇軾說“此紙冠天下”。［ｈ］陜西鳳翔府郿縣一帶，“今人以紙為業(yè)，號(hào)紙戶?！保郏瑁蓍}北地區(qū)“山青多竹林，水秀紙透明”，每年農(nóng)歷谷雨前后，竹農(nóng)、紙工便上山“殺青”。春夏之交，山村“槽戶”進(jìn)入造紙繁忙季節(jié)，“沿溪紙碓無停息，一片舂聲撼夕陽”，［ｈ］場面壯觀。浙東剡縣所產(chǎn)剡紙以藤皮為原料，剡溪兩岸“多紙工，刀斧斬伐無時(shí)，辟剝肌膚，以供其業(yè)”，致使當(dāng)?shù)毓盘佟胺酱呵矣兴郎?。［ｈ］此紙行銷全國，享有盛譽(yù)，所謂“異日過數(shù)十百郡，東雒西雍，見書文者皆以剡紙相夸?！保郏瑁菘梢娛袌鰪V闊。那些“以紙為業(yè)”的“槽戶”、“紙戶”當(dāng)屬獨(dú)立手工業(yè)者無疑。

至于雕版印刷業(yè)在宋代的興起和發(fā)展，則為宋代原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動(dòng)壯了行色，其于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化乃至世界文明的巨大影響，更為中外學(xué)者所公認(rèn)。北宋中葉，從京畿到嶺南，從浙東到四川，官、私刻書作坊遍地林立。中央的國子監(jiān)、秘書監(jiān)和地方各路轉(zhuǎn)運(yùn)司、茶鹽司均設(shè)刻書作坊，主要承印官頒歷書和歷代經(jīng)史，時(shí)稱“官刻”。然而數(shù)量更多的是私家刻書作坊，時(shí)稱“坊肆”，即“書坊”和“書肆”的合稱，各地又有“書林”、“書堂”、“書鋪”、“書棚”、“書房”、“經(jīng)鋪”、“經(jīng)坊”、“經(jīng)書鋪”、“書籍鋪”、“文字鋪”、“經(jīng)籍鋪”等不同名稱。［ｈ］它們多半是集雕版、印刷和售書于一身的民營作坊型店鋪。宋人吳澄摹畫當(dāng)時(shí)盛況，說“鋟板成市，板本布滿天下，而中秘所儲(chǔ)，莫不家藏而人有?！保郏瑁葸@是符合實(shí)際情況的評(píng)論。

通過以上的簡要勾勒，我們看到，宋代原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動(dòng)是全方位的。在煤鐵革命的推動(dòng)之下，包括冶金、陶瓷、井鹽、紡織、造紙、印刷等業(yè)在內(nèi)的手工業(yè)各部門一度呈現(xiàn)出全面繁榮態(tài)勢；民營手工業(yè)普遍崛起，除軍工、鑄錢等少數(shù)行業(yè)外，其主導(dǎo)地位已確立無疑；并程度不等地?fù)碛袇^(qū)域市場、區(qū)間市場甚至海外市場；其間帶有近代色彩的雇傭關(guān)系、包買制慣例亦在逐步生長，緩慢地但是頑強(qiáng)地?cái)U(kuò)大著自己的地盤。這一切使我們相信，宋代手工業(yè)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，一個(gè)為近代工業(yè)的發(fā)生準(zhǔn)備條件的時(shí)期，為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽提供歷史前提的時(shí)期，我們稱之為前近代化時(shí)期。這個(gè)勢頭如果不被宋金、宋元之際的戰(zhàn)亂所打斷，如果沒有金元時(shí)期被周邊部族帶入中原的前封建制乃至奴隸制因素的干擾，亦即這個(gè)勢頭如能保持二、三個(gè)世紀(jì)的持續(xù)發(fā)展的話，那么它必將為其后的工廠工業(yè)化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)！

注釋

ａ高軍：《中國社會(huì)性質(zhì)問題論戰(zhàn)》，人民出版社，１９８４年版。

ａ田居儉、宋元強(qiáng)：《中國資本主義萌牙研究述略》，載《中國資本主義萌芽》，巴蜀書社１９８７年版。

ａ鄧拓：《近代中國資本主義發(fā)展的曲折歷程》，載鄧著《論中國歷史的幾個(gè)問題》，三聯(lián)書店１９５９年版。

呂振羽：《中國政治思想史》，上海黎明書店，１９３７年版；《中國歷史研究提綱》，載呂著《中國社會(huì)史諸問題》，耕耘出版社１９４０年版；《簡明中國通史》，大連光華書店，１９４８年版。

尚鉞：《中國史綱要》，人民出版社，１９５４年版；《中國資本主義關(guān)系發(fā)展及演變的初步研究》，三聯(lián)書店１９５６年版。侯外廬：《中國早期啟蒙思想史》，人民出版社１９５６年版。

傅衣凌：《明清時(shí)代商人及商業(yè)資本》，人民出版社１９５６年版。

ａ黎澍：《關(guān)于中國資本主義萌芽問題的考察》，《歷史研究》１９５６年第２期。

李之勤：《關(guān)于清初資本主義生產(chǎn)萌芽的發(fā)展水平問題》，《教學(xué)與研究》１９５６年第２期。

許大齡：《十六世紀(jì)、十七世紀(jì)初期中國封建社會(huì)內(nèi)部資本主義的萌芽》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》１９５６年第３期。

洪煥春：《論十五一十六世紀(jì)江南地區(qū)資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展》，《歷史教學(xué)問題》，１９５８年４月號(hào)。

ｂ《中國資本主義的萌芽》，人民出版社，１９８５年版。參與該書撰寫的還有汪士信、石奇、方行、方卓芬、簡銳、胡鐵文諸先生。

ｂ劉文娟：《從看中國資本主義萌芽問題》載《中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)史論叢》，第２輯，山西人民出版社１９８２年版。

ｂ孔經(jīng)緯：《中國封建社會(huì)中資本主義萌芽問題的研究》，載《新史學(xué)通訊》１９５５年１２期。《關(guān)于唐宋時(shí)期已有資本主義萌芽的歷史事實(shí)》，《新史學(xué)通訊》，１９５６年第３期。

ｂ胡寄窗：《論中國封建經(jīng)濟(jì)成熟甚久瓦解特慢的原因》，載《經(jīng)濟(jì)研究》１９８１年第６期。

傅筑夫：《中國古代經(jīng)濟(jì)史概論》，中國社會(huì)科學(xué)出版社１９８１年版。

ｂ束世澂《論北宋時(shí)資本主義關(guān)系的產(chǎn)生》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》１９５６年第３期。

柯昌基：《宋代雇傭關(guān)系的初步探索》，《歷史研究》１９５７年第２期。

華山：《從茶葉經(jīng)濟(jì)看宋代社會(huì)》，《文史哲》１９５７年第２－３期合刊。

ｂ《中國通史簡編·緒言》，人民出版社１９５６年版。

ｂ《有關(guān)資本主義萌芽的幾個(gè)問題》，《中國經(jīng)濟(jì)史論叢》，三聯(lián)書店１９８１年版。

ｂ〔意〕卡洛·Ｍ·奇拉波主編：《歐洲經(jīng)濟(jì)史》第二卷，商務(wù)印書館１９８８年版，第３５０頁。

ｂ劉蘭兮：《門德爾斯原始工業(yè)化理論簡述》，文載《中國經(jīng)濟(jì)史研究》１９８８年第３期。

ｂ《原始工業(yè)化：工業(yè)化進(jìn)程的第一階段》，載《經(jīng)濟(jì)史評(píng)論》第３２卷１期，１９７３年３月。

ｃ《工業(yè)化前的工業(yè)化》，哥廷根，１９７７年德文版；劍橋大學(xué)出版社１９８１年英文版。史建云《簡介》對(duì)其觀點(diǎn)作過評(píng)述，文載《中國經(jīng)濟(jì)史研究》１９８８年第３期。

ｃ《工業(yè)化前的工業(yè)化》，哥廷根，１９７７年德文版；劍橋大學(xué)出版社１９８１年英文版。史建云《簡介》對(duì)其觀點(diǎn)作過評(píng)述，文載《中國經(jīng)濟(jì)史研究》１９８８年第３期。

ｃ見《資本論》第１卷，第１６７頁；第３卷，第３６５頁。人民出版社１９７５年版。

ｃ見《資本論》第１卷，第１６７頁；第３卷，第３６５頁。人民出版社１９７５年版。

ｃ《資本主義生產(chǎn)以前各形態(tài)》，第５５頁，人民出版社１９５５年版。

ｃ參見《河南鞏縣鐵生溝漢代冶鐵遺址的發(fā)掘》，《考古》１９６０年第５期；《河南漢代冶鐵技術(shù)初探》，《考古學(xué)報(bào)》１９７８年第１期。

ｃ見許惠民：《北宋時(shí)期煤炭的開發(fā)利用》，《中國史研究》１９８７年第２期。

ｃ《河南鶴壁市古煤礦遺址調(diào)查簡報(bào)》，《考古》１９６０年第３期。

ｃ《集注分類·東坡先生詩》卷２５《石炭詩·引》。

ｄ請(qǐng)參拙著《宋遼夏金經(jīng)濟(jì)研析》七章二節(jié)“六·宋代煤炭產(chǎn)地的空間分布”，第１７８－１７９頁，武漢出版社１９９１年版。

ｄ《中國冶金簡史》第１０３、１５２頁?？茖W(xué)出版社１９７８年版。

ｄ《陜西銅川耀州窯》，第５６頁。科學(xué)出版社１９６５年版。

ｄ李國肖：《定窯考略》，《河北大學(xué)學(xué)報(bào)》１９８１年第４期。

ｄ參見漆俠：《宋代經(jīng)濟(jì)史》下冊，第５８１－５８６頁。上海人民出版社１９８８年版。

ｄ《宋會(huì)要輯稿·食貨》三四之一六，中華書局影印本。

ｄ《宋代的鐵》，載〔日〕《中國科學(xué)技術(shù)史論集》，日本放送出版協(xié)會(huì)１９７２年版。

ｄ《北宋時(shí)期中國煤鐵工業(yè)的革命》，《亞洲研究雜志》１９６２年２月號(hào)。有楊品泉先生譯文，載《中國史研究動(dòng)態(tài)》１９８１年第５期。

ｄ漆俠：《宋代經(jīng)濟(jì)史》下冊，第４６２－５５５頁；拙著《宋遼夏金經(jīng)濟(jì)研析》第１８５－１８８頁。

ｄ拙著《宋代夏金經(jīng)濟(jì)分析》第１９８頁、１８８－１８９頁。

ｄ拙著《宋代夏金經(jīng)濟(jì)分析》第１