基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷帶答案打印版

單選題（共100題）1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C2、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨(dú)立化經(jīng)營【答案】A3、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪【答案】B5、關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進(jìn)行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A6、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。A.做市方式B.回購方式C.要約收購D.要約回購【答案】A7、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財務(wù)會計核算【答案】D8、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D9、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告B.財務(wù)會計報告分為月度、年度財務(wù)會計報告C.基金托管人對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)D.基金財務(wù)會計報告包括會計報表附注等【答案】B10、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購、對價償還、股份回購等D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓【答案】A11、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定【答案】C12、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內(nèi)D.以上時間都可以【答案】A13、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D14、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更【答案】D15、關(guān)于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異B.最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風(fēng)險很大程度上完全由企業(yè)家來承擔(dān)了【答案】C16、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、在基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B18、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定B.基金管理人單獨(dú)決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨(dú)決定【答案】C19、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B20、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團(tuán)體型【答案】C21、下列選項中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C22、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不可以進(jìn)行的投資或活動為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C23、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D24、下列關(guān)于股權(quán)回購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A25、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】B26、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請前3年其管理的資本累計不低于2億元人民幣C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.必備投資者未被所在國司法機(jī)關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】B27、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A28、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D29、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分【答案】C30、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是()A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B31、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.創(chuàng)業(yè)板C.主板市場D.中小板【答案】B32、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D33、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D35、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊、獨(dú)特性等B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D36、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B38、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配B.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司C.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益D.目標(biāo)公司關(guān)鍵員不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位【答案】A39、合伙型基金的普通合伙人同時擔(dān)任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費(fèi)D.基金的管理費(fèi)【答案】C40、（2017年真題）對股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。A.賬戶管理B.資產(chǎn)保管C.投資監(jiān)督D.資金清算【答案】B43、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C44、（）使用可比價值對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B45、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金收益分配的表述中，錯誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定C.合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配D.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配【答案】C46、下列對于基金托管人的職責(zé)說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確保基金資金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告【答案】B47、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A.只能以參股和跟進(jìn)投資，但不能以融資擔(dān)保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進(jìn)投資的方式D.可以以參股、跟進(jìn)投資和融資擔(dān)保的方式【答案】D48、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨(dú)立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、在我國，（）的投資者按其實繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金C.開放式投資基金D.契約型基金【答案】A50、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C51、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定C.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D52、下列關(guān)于個人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是（）。A.個人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資B.個人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人C.個人獨(dú)資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.個人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所【答案】C53、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B55、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的【答案】C56、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計繳個人所得稅【答案】B58、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日【答案】B59、管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A60、假設(shè)某基金某日持有的某種股票的數(shù)量分別為400萬股，每股的收盤價為10元，銀行存款為13000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為3500萬元，已出售的基金份額為10000萬份，則基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.0.4B.1.5C.1.7D.13500【答案】D61、假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資四個股權(quán)項目ABCD，四個項目投資成本分別為1億元、2億元、2億元、3億元，其中A項目已退出，收到退出本金及收益金額為1.5億元，其余三個項目當(dāng)前公允價值與投資成本無變化，另當(dāng)年此股權(quán)投資基金有新的投資者參與、老的投資者退出?；谏鲜鰞?nèi)容，涉及基金會計核算的內(nèi)容不包括（）。A.賬戶核算B.權(quán)益核算C.損益核算D.資產(chǎn)核算【答案】A62、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C63、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A65、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A66、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.性質(zhì)不同B.依據(jù)不同C.目的不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】C67、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化管理，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會員服務(wù)D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A68、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A69、隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D70、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定【答案】A71、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D72、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A73、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C74、財務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C75、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認(rèn)繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C76、關(guān)于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造【答案】A77、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對價償還D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】D78、以下不是股權(quán)投資基金用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序的是（）。A.選取可比公司B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的經(jīng)營狀況與行業(yè)地位C.計算可比公司的估值倍數(shù)D.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)【答案】B79、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A80、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C81、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C82、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項目退出之前【答案】B83、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法，錯誤的是（）。A.依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立B.外國投資者注冊成立C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營實體注冊在境外D.以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資【答案】B84、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B85、對于我國來說，境外IPO市場不包括（）。A.香港證券交易所B.美國納斯達(dá)克證券交易所C.紐約證券交易所D.上海證券交易所【答案】D86、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，下列組合中，哪項是股權(quán)投資基金管理人違反前述報送義務(wù)后可能面臨的處罰（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A88、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B89、基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員