基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B2、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人分散從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A3、（）由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C4、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C5、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金評價機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D6、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報成交確認(rèn)申報D.定價委托【答案】C7、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗不足【答案】D8、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】B10、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B11、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價值為15億元，則采用相對估計法計算出的甲公司2019年的公司價值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C12、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機(jī)構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）A.購買存量股權(quán)投資基金的份額B.購買二級市場的股票C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B14、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A15、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D16、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行（），向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預(yù)測B.風(fēng)險衡量C.收益評價D.風(fēng)險評級【答案】D17、下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C18、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D19、（2020年真題）假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對以企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬，預(yù)計下一年度的凈利潤為1500萬元，若采用預(yù)計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則該基金能獲得的股份比例為（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B20、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D21、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D22、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B23、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，下列表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進(jìn)行C.基金托管人不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)?！敬鸢浮緼24、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B25、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】A26、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.財政部B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國發(fā)展和改革委員會【答案】C27、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式【答案】B29、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，最先支付的是（）。A.所欠稅款B.法定補償金C.清算費用D.職工工資【答案】C30、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實施清算方案D.對清算人出具的清算報告進(jìn)行審慎性審核【答案】D32、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)【答案】D33、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D34、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、二手資料收集的步驟，下列不包括（）A.不辨別所需的信息B.尋找信息源C.資料的篩選D.收集二手資料【答案】A37、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D38、并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A.財務(wù)性并購?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購?fù)顿YC.債務(wù)性并購?fù)顿YD.不動產(chǎn)并購?fù)顿Y【答案】A39、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資：未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議C.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】C40、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A41、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D42、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A44、從規(guī)范性要求看，需要對基金管理人做的管理包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C46、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社保基金會持有，國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A47、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。A.申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請設(shè)立登記D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D48、一般情況下，設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.業(yè)績報酬、本金、門檻收益C.本金、門檻收益、業(yè)績報酬D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】C49、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A50、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D51、（2020年真題）股權(quán)投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D52、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D.公司治理情況【答案】C53、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D54、外商獨資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B55、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A56、我國證券交易所采用的競價方式為（）。A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.單獨競價方式和間斷競價方式D.集合競價方式和連續(xù)競價方式【答案】D57、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C58、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B59、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D60、(2017年)公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D61、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.基金的普通合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.基金是獨立法人主體【答案】D62、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A63、私募基金基金管理人的高級管理人員通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B64、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C65、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C66、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A67、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B68、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標(biāo)公司的倍數(shù)參考值。A.眾數(shù)或者中位數(shù)B.平均值或者眾數(shù)C.分位數(shù)或者中位數(shù)D.平均值或者中位數(shù)【答案】D69、（2020年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B70、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、股權(quán)投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A.私募基金章程B.風(fēng)險揭示書C.基金合同D.基金招募說明書【答案】C72、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D73、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C74、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D.對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C75、股權(quán)投資基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B76、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A77、下列不屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒收非法財物【答案】C78、股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。A.修改公司章程B.審批重大關(guān)聯(lián)交易C.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略D.聘任和解聘公司董事【答案】C79、（2018年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.基金是獨立法人主體【答案】D80、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A81、(2017年)股權(quán)投資基金在運作過程中的費用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D82、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A83、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集B.資金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用【答案】B84、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2／3以上合伙人D.1／3以上合伙人【答案】A85、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A86、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C88、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D89、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B