2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C3、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C4、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B5、下列關(guān)于債券基金的說法不正確的是（）。A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng).債券基金適合于穩(wěn)健型投資者C.當市場利率下調(diào)時，債券基金收益將下降D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金【答案】C6、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風險的基本策略。A.風險規(guī)避B.風險分散C.風險控制D.風險轉(zhuǎn)移【答案】B8、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資【答案】D9、（）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D10、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A11、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險分散B.風險對沖C.風險轉(zhuǎn)移D.風險規(guī)避【答案】B12、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B13、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A14、（2021年真題）下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（??）A.證券市場投資者是證券市場的資金供給者B.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體【答案】D15、就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的投資限額與國內(nèi)基金一樣，不得超過該公司股份總數(shù)的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A16、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A17、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的目的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、（2021年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、中央政府發(fā)行的國債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。A.遠期B.即期C.歷史D.預(yù)期【答案】B21、各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（）。A.保證證券市場的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序C.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)D.嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”【答案】D22、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C24、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D.市場無風險利率與認沽期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系【答案】D25、()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標D.銀行發(fā)售【答案】C26、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【答案】D27、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行【答案】C28、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B29、（2021年真題）如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（??）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D30、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是（）。A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行C.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的上市條件D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A31、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是()。A.審計所B.投資咨詢機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機構(gòu)【答案】A34、投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A35、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A36、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A37、目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、股票風險較（），債券風險較（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B39、風險的（）表現(xiàn)在財務(wù)風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風險，進而避免風險。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A40、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B41、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2018年真題）編制指數(shù)股價的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B43、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A44、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B45、關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、資產(chǎn)價格傳導機制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比【答案】B47、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B48、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機制【答案】B49、證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A51、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、以下關(guān)于量化分析法的描述，說法錯誤的是（）。A.量化分析法較多采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬B.量化分析法能夠提供較為精細化的分析結(jié)論C.量化分析法對使用者的定量分析技術(shù)有要求不高，易為普通公眾所接受D.量化分析法所采用的各種數(shù)理模型本身也存在模型風險，一旦外部環(huán)境發(fā)生較大變化，原有模型的穩(wěn)定性就會受影響【答案】C53、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。A.10B.15C.20D.30【答案】A54、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B55、（2019年真題）與認購期權(quán)價值正相關(guān)、與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)的是（）A.波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】C56、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。A.保薦制和注冊制B.審批制和核準制C.審批制和注冊制D.核準制和注冊制【答案】D57、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A58、我國銀行間債券市場的交易方式包括詢價交易方式和（）交易方式。A.競價撮合B.詢價系統(tǒng)C.場外成交D.點擊成交【答案】D59、2018年4月7日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C60、()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附有交換條款的債券【答案】D61、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D62、公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C63、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C64、（）又稱為市場流動性風險，是指資產(chǎn)價值不受損害下而進行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動性風險B.市場風險C.投機風險D.操作風險【答案】A65、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A66、一般來說，下列基金中，管理費率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.認股權(quán)證基金【答案】C67、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D68、我國私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D69、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D70、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時，在股權(quán)登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權(quán)股B.除權(quán)股C.含權(quán)股D.分權(quán)股【答案】C71、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。A.中國結(jié)算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.證券公司存管【答案】C72、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求的說法中錯誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行【答案】D73、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C74、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A75、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級債券信用債券B.次級債券資本補充債券C.信用債券資本補充債券D.信用債券擔保債券【答案】B76、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C77、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A78、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會的決策能力【答案】C79、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）。A.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種B.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標D.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入【答案】D80、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D81、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A82、下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B83、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D84、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】A85、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（），是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B86、某基金總資產(chǎn)為100億元，總負債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A87、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務(wù)B.利率互換交易C.債券遠期交易D.利率掉期交易【答案】B88、關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺B.在深圳證券交易所設(shè)立C.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場【答案】D89、全國性社會保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權(quán)證類市場【答案】A90、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C91、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B92、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B93、我國證券市場的監(jiān)管目標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復蘇B.繁榮衰退蕭條復蘇C.復蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復蘇【答案】B95、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D96、下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D97、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D98、（2021年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A100、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C101、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C102、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A103、競價結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A104、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A105、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進儲蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風險管理【答案】D106、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C107、下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是()。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先【答案】B108、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B109、（2020年真題）下列關(guān)于基金費用的計提標準方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A110、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B111、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、（2021年12月真題）公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D114、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A115、下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C116、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D117、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C118、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.2C.3D.6【答案】D119、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B120、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構(gòu)B.大型國企C.上市公司D.地方政府【答案】A121、國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A122、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D123、下面關(guān)于證券市場融資活動的特點的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C124、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C125、國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B126、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D127、關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C128、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C129、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A130、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C131、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B132、地方政府專項債券收支納入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】C133、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C134、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A135、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A136、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)【答案】B137、普通股股東的權(quán)利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D138、證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評級機構(gòu)【答案】B139、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D140、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C141、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A142、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A143、通過證券市場進行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D144、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A145、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A146、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、我國股票市場上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動性（），公司信息披露的整體性質(zhì)量偏低促成了風險的轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C149、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C150、劃入社保基金的貨幣資產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是（）。A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D.在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％【答案】A151、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C152、下列關(guān)于證券投資基金的運作關(guān)系中，不屬于基金主要當事人的是()。A.基金管理人B.基金銷售機構(gòu)C.基金投資者D.基金托管人【答案】B153、運用股權(quán)自由現(xiàn)金流模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B154、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B156、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A157、據(jù)調(diào)查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C158、關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A159、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C160、（），是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。A.風險對沖B.風險規(guī)避C.風險補償D.壓力測試【答案】D161、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D162、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D163、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A164、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A165、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C166、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C167、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調(diào)C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調(diào)D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B168、證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括（）。A.借入或募集資金有合理用途B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標觸及預(yù)警標準D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定【答案】C169、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B170、下列（）財產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C171、只有當清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與（）一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能折價出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費用，絕大多數(shù)公司的實際清算價值是低于其（）的。A.實際價值；賬面價值B.實際價值；內(nèi)在價值C.賬面價值；賬面價值D.賬面價值；內(nèi)在價值【答案】C172、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰住.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A173、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A174、股票未來收益的當前價值被稱為股票的（）。A.現(xiàn)值B.未來價值C.清算價值D.實際價值【答案】A175、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A176、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準制改為注冊制，中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B177、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D178、股票的收益由()組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C179、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系【答案】B180、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息