2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的（），在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。A.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額B.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額C.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額D.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額【答案】D2、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在我國(guó)，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.主動(dòng)性C.強(qiáng)制性D.部分強(qiáng)制性【答案】C4、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)的證券的行為稱(chēng)為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購(gòu)交易【答案】C5、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D7、按有無(wú)發(fā)行中介分類(lèi)，證券發(fā)行可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、（2021年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱(chēng)為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)【答案】A9、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A12、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊(cè)制改為核準(zhǔn)制D.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報(bào)國(guó)家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序【答案】A13、下列不符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D15、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】B16、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A17、（2018年真題）衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C18、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自由競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B19、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D20、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B22、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C23、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B25、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)，金融市場(chǎng)可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C27、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C28、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C29、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D30、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).一般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C31、以下關(guān)于深圳證券交易所的申報(bào)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A34、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A35、中國(guó)人民銀行于（）年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B36、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反映。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B37、ADR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C38、私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人D.最近2年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人【答案】B39、（2019年真題）根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商出具法律意見(jiàn)【答案】D40、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開(kāi)始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A41、上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、根據(jù)《全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具有（）年以上的在中國(guó)境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎、信譽(yù)較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C43、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C44、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B45、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D46、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.金融機(jī)構(gòu)C.信托中心D.信貸機(jī)構(gòu)【答案】A47、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于（）。A.直接融資B.上市融資C.發(fā)債融資D.間接融資【答案】A48、根據(jù)國(guó)債的償還期貨，可以把國(guó)債分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A50、關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ圆頓.期限有長(zhǎng)有短，更適合短期國(guó)債的發(fā)行【答案】C51、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B53、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先”的原則撮合成交B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定D.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交【答案】A54、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類(lèi)別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2018年真題）證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D56、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C57、在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B58、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B59、以下屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A60、（）負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專(zhuān)用賬戶(hù)及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】C61、符合《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、（2019年真題）對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將（）。A.不予累積計(jì)算B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過(guò)借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A63、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D64、期貨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D65、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而（）都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件中不包括（）。A.健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.公司財(cái)務(wù)狀況良好C.至少持續(xù)盈利三年D.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記錄【答案】C67、下列產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序正確的是（??）。A.股票、基金、債券B.債券、股票、基金C.股票、債券、基金D.債券、基金、股票【答案】D68、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是與單體金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.1/3C.2/3D.全數(shù)【答案】A70、（2019年真題）開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D71、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C72、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以?xún)?nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C73、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專(zhuān)職監(jiān)事不得少于1名，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C74、（2018年真題）在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B75、（2020年真題）下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B76、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B77、證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻兜氖牵ǎ.證券投資者保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開(kāi)放式基金D.封閉式基金【答案】A78、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、目前，國(guó)際投機(jī)資金的規(guī)模越來(lái)越大，（）構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.投機(jī)性資金的流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C80、在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A81、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A82、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A83、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A84、證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn)后，可以按證券公司的意見(jiàn)行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、（2021年真題）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（??）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B86、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱(chēng)為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)【答案】A87、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)B.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營(yíng)運(yùn)基金【答案】B88、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度B.分散交易制度C.限倉(cāng)制度D.大戶(hù)報(bào)告制度【答案】B89、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B90、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.335B.365C.375D.405【答案】C91、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C92、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的()，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C93、我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B95、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B96、下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A97、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買(mǎi)D.贖回【答案】B99、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A100、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B101、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】C102、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D103、我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A104、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A105、非證券金融市場(chǎng)包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C106、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B107、金融期貨的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)D.套利【答案】B108、（）是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B109、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C110、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A111、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A112、（）是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券融資融券業(yè)務(wù)D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)【答案】B113、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A114、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B115、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用情況說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B116、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集B.商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派C.商業(yè)銀行可以在對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)中使用“儲(chǔ)蓄”字樣D.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消【答案】C117、（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D118、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D119、倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B120、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A.證券市場(chǎng)的透明度和高效率B.證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)C.證券市場(chǎng)的高效率和低成本D.證券市場(chǎng)的透明度和低成本【答案】C121、影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D122、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷(xiāo)額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D123、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D124、（2020年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）A.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D125、()是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額凈值D.基金總份額【答案】C126、基金利潤(rùn)主要來(lái)自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等?；鹗杖氩话ǎǎ?。A.利息收入B.投資收益C.其他收入D.管理收入【答案】D127、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)【答案】C128、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)B.了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D129、下列基金費(fèi)用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B130、（2021年真題）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A131、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C132、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。A.凈資產(chǎn)B.利潤(rùn)率C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C133、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C134、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A135、下列選項(xiàng)中，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D136、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A137、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C138、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C139、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】C140、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C141、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A142、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A144、（2020年真題）公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C145、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D146、（2018年真題）下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶(hù)報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶(hù)報(bào)告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D147、按照基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D148、在一個(gè)有效的市場(chǎng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D149、新中國(guó)成立70年以來(lái)，我國(guó)建成了（）金融市場(chǎng)體系。A.與中國(guó)特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場(chǎng)體系B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融市場(chǎng)體系C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融市場(chǎng)體系D.面向全球、平等競(jìng)爭(zhēng)的金融市場(chǎng)體系【答案】A150、（2018年真題）證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券的（）。A.代銷(xiāo)方式B.承銷(xiāo)方式C.包銷(xiāo)方式D.直銷(xiāo)方式【答案】A151、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】A152、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C153、（2018年真題）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A154、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D155、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D156、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B157、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D158、下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是（）。A.庫(kù)存現(xiàn)金B(yǎng).準(zhǔn)備存款C.借款D.社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金【答案】C159、下列各項(xiàng)中，()不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量中基于機(jī)構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動(dòng)比率B.流動(dòng)性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D160、根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場(chǎng)價(jià)格是由股票的（）決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。其中，（）是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。A.內(nèi)在價(jià)值、公司盈利狀況B.內(nèi)在價(jià)值、供求關(guān)系C.賬面價(jià)值、公司盈利狀況D.賬面價(jià)值、供求關(guān)系【答案】B161、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D162、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D163、下列屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)步驟的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A164、()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D165、投資者在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是通過(guò)委托（）來(lái)進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D166、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A167、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B168、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來(lái)分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D169、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同【答案】B170、（2018年真題）通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D171、()有時(shí)統(tǒng)稱(chēng)為"公債"。A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券【答案】D172、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D173、在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B174、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。A.15分鐘B.30分鐘C.1日D.60分鐘【答案】A175、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C176、下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A177、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A178、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C179、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票