1997年中國近代經(jīng)濟史研究述評

一年來的中國近代經(jīng)濟史研究呈現(xiàn)出穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢。全年發(fā)表論文263篇，接近改革開放以來至1996年發(fā)表的論文總數(shù)5000篇的年平均數(shù)277篇。其中確有提出新問題、新觀點，運用新方法、新材料的有獨到見解之作。然而，也應該承認，有相當部分是就事論事的平庸之作和低水平重復。研究的歷史時期，或貫穿于近代或集中于晚清，而北洋時期及其后的國民政府時期則顯得薄弱。研究的主題，工商、交通、外貿是重頭戲，而農(nóng)業(yè)和少數(shù)民族經(jīng)濟史的研究則明顯不足。按主題分類篇數(shù)總論21經(jīng)濟政策11工商、交通、外貿97財政、金融、外債43農(nóng)業(yè)和土地占有關系30人口、災荒、移民13民族資本和官僚資本10洋務企業(yè)14帝國主義經(jīng)濟侵略16少數(shù)民族經(jīng)濟5其他3總計263按時期分類篇數(shù)近代109晚清70北洋23第一次國內革命戰(zhàn)爭時期15抗日戰(zhàn)爭時期37解放戰(zhàn)爭時期9總計263本表論文采自1996年12月至1997年12月發(fā)行的中央和地方各報刊和各大專院校的學報。一、研究的特點一年來的近代經(jīng)濟史研究體現(xiàn)出以下特點：第一，微觀研究有所加強。長期以來，近代經(jīng)濟史研究重宏觀，輕微觀。1996年，吳承明先生再次提出：“微觀理論是宏觀理論的基礎。研究經(jīng)濟學必須從微觀入手，歷史研究也必須從個別入手。”一些經(jīng)濟史研究者也深切感覺到了這一需要。樊樹志指出：“筆者長期從事明清時代江南市鎮(zhèn)的研究，深感要深入理解江南市鎮(zhèn)在宏觀經(jīng)濟發(fā)展中的地位，必須從微觀分析入手，在微觀分析時，常苦于資料之不足，便把目光逐漸下移至清末民初時代，對若干市鎮(zhèn)作實地考察?！倍￠L清的論文《從開灤看中國近代企業(yè)經(jīng)濟活動和中外經(jīng)濟關系》和湯可可、錢江的論文《大生紗廠的資產(chǎn)、盈利和利潤分配》則都應用了微觀分析。丁文從考察1912—1941年開灤煤礦財務制度和財務狀況入手，分析中國近代企業(yè)經(jīng)濟活動的一般規(guī)律，指出：“我們對開灤作經(jīng)濟分析，一方面是找到現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的某些共同的規(guī)律性，并引以為歷史的借鑒。另一方面，則是要指出外國帝國主義剝削的罪行。只批判帝國主義的罪惡，而不研究、學習和借鑒其經(jīng)營近代企業(yè)成功的經(jīng)驗，或因強調學習外國某些有用的東西，而把帝國主義者的侵略說成是友誼，把他們的罪行說成是美德，都不是求實的科學態(tài)度?！睖慕厝〈笊粡S1899—1926年的有關統(tǒng)計和核算數(shù)據(jù)進行整理排比，著重對其資產(chǎn)負債、盈虧損益、分配結構、積累投資等加以剖析，結合探討近代企業(yè)史計量研究方法，文章指出：“大生企業(yè)集團作為中國近代具有代表性的民族資本企業(yè)集團，在數(shù)十年的發(fā)展歷程中留下了相當豐富而系統(tǒng)的檔案資料。其中大量賬目表冊，為對這一典型進行計量分析提供了必要條件。借助系統(tǒng)的統(tǒng)計和財務數(shù)據(jù)，分析大生集團的投資經(jīng)營、效益及其分配，不僅有助于民族資本經(jīng)濟研究的深入，而且提示我們認識近代企業(yè)史計量研究中若干值得注意的問題?！睂嶋H上，不僅是開灤煤礦、大生紗廠有大量資料可供進行微觀研究，還有很多企業(yè)擁有豐富的資料，因此，在近代經(jīng)濟史領域，開展微觀研究是大有可為的。第二，區(qū)域研究成為熱點。一年來，發(fā)表了93篇近代區(qū)域經(jīng)濟史論文，約占論文總數(shù)的35%，足以說明區(qū)域研究已成為近代經(jīng)濟史研究的熱點，區(qū)域經(jīng)濟史的興起有其合理性，以中國之大，各地區(qū)發(fā)展很不平衡，為免以偏概全，區(qū)域經(jīng)濟史的研究實在是一條必行之路。在國際上，區(qū)域經(jīng)濟的研究已從早期的工業(yè)區(qū)位論、傳播論發(fā)展到區(qū)域經(jīng)濟成長論，并有區(qū)域經(jīng)濟學出現(xiàn)。而中國近代區(qū)域經(jīng)濟史的研究還處于起始階段。看來，中國近代區(qū)域經(jīng)濟史的研究還有很長的路要走。

區(qū)域經(jīng)濟史可視為區(qū)域內的研究和區(qū)域間的研究兩個方面，雙方應同時進行。區(qū)域間的研究就是考察本區(qū)域與外區(qū)域的關系?？傊?，區(qū)域經(jīng)濟史不能就本區(qū)域談本區(qū)域，這也是歷史唯物主義的要求。本年的近代區(qū)域經(jīng)濟史研究是瑕瑜互見。只有少量幾篇能夠結合區(qū)域內的研究和區(qū)域間的研究。如戴鞍鋼的《近代上海與蘇南浙北農(nóng)村經(jīng)濟變遷》考察了上海與蘇南浙北農(nóng)村的經(jīng)濟關系。指出，近代上海開埠后，成為中國對外貿易大港和工商業(yè)、金融中心城市。毗鄰的蘇南浙北農(nóng)村經(jīng)濟受此促動，發(fā)生結構性的深刻變化。上海的內外貿易和城市經(jīng)濟，推動了蘇南浙北農(nóng)副業(yè)的發(fā)展，促進棉花、蠶桑、蔬菜等經(jīng)濟作物種植面積明顯擴大，農(nóng)產(chǎn)品商品化程度提高，并相應形成幾個生產(chǎn)相對集中的產(chǎn)區(qū)；與此同時，原先面向國內市場，以絲、棉織造為主的農(nóng)村傳統(tǒng)手工業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營發(fā)生劇烈變動，呈現(xiàn)轉向國際市場，附麗于進出口貿易的新趨向。這些變化反映了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向近代農(nóng)業(yè)轉型的歷史進程，體現(xiàn)了近代都市和周邊農(nóng)村互動的雙邊經(jīng)濟關系。李寶金的《青島近代城市經(jīng)濟簡論》考察了青島和周邊地區(qū)，和山東省，以及全國以至和德國及日本的關系，研究了青島的經(jīng)濟功能和輻射網(wǎng)絡，指出，近代中國沿海港口城市的興起與經(jīng)濟發(fā)展，不但取決于其良好的自然地理條件、資源優(yōu)勢和歷史文化傳統(tǒng)，而且也取決于其在特定歷史條件下的政治、經(jīng)濟和軍事意義，尤其是政權機構對這些情況的綜合分析、宏觀認識所做出的開發(fā)決策。除以上兩篇論文以外，一年來的區(qū)域經(jīng)濟史研究多是以地區(qū)為單位孤立進行研究，有的研究由于缺乏有關理論的指導往往套用一般經(jīng)濟歷史研究的模式，看不出本地區(qū)經(jīng)濟內外關系的特點，或在功利目的的驅動下予以拔高，出現(xiàn)被一些學者稱之為“孤立化”和“自夸化”的傾向。這種情況雖已開始引起學者界的注意，但是看來要想擺脫尚需時日。二、研究理論和方法近年來，面對紛至沓來的外國史學理論和研究方法，國內史學者包括經(jīng)濟史學者痛感有建立本國史學理論的必要。多年來，我們一直強調史學研究必須以歷史唯物主義為指導理論，但是歷史唯物主義不等同于史學理論，正如馬克思主義政治經(jīng)濟學不等同于經(jīng)濟史學理論一樣。因此，史學理論的界定都成了問題，以至于歷史研究幾乎成了馬克思主義觀點的闡釋和驗證。1996年，吳承明先生發(fā)表了論文集《市場·近代化·經(jīng)濟史論》，指出：“任何偉大的經(jīng)濟學說，在歷史的長河中都會變成經(jīng)濟分析的一種方法。馬克思的世界觀和歷史觀，即歷史唯物主義，是我們研究的最高層次的指導，但它也只是一種方法。馬克思的經(jīng)濟理論，在研究經(jīng)濟史中，也是一種方法即分析方法?！眳浅忻飨壬挠^點正確地解決了歷史唯物主義與史學理論，馬克思主義政治經(jīng)濟學與經(jīng)濟史研究的關系。史學理論即史學研究的方法論，歷史唯物主義被包括在史學理論之內，但它并不能涵蓋史學理論。馬克思主義的政治經(jīng)濟學是馬克思根據(jù)對人類經(jīng)濟史的研究形成的偉大理論，但它對經(jīng)濟史研究來說是“流”而不是“源”。吳承明先生精辟的闡述既堅持了馬克思主義作為指導思想的作用，又和教條主義徹底劃清了界線。一年來的中國近代經(jīng)濟史研究主要應用了經(jīng)濟學、社會學的理論和方法。首先是定量分析被廣泛應用，應用定量分析的論文有十余篇。當然，我們不能要求所有的研究都作定量分析，因為有的研究只宜于作定性分析，而有的研究因數(shù)據(jù)不足，不能作定量分析。定量分析有兩種方法，即統(tǒng)計學方法和計量經(jīng)濟學方法。應用這兩種方法對數(shù)據(jù)進行處理的，稱作定量分析。只是引用數(shù)據(jù)，沒有進行加工的，不能稱作定量分析。一年來，使用統(tǒng)計學方法進行定量分析的論文有10篇，其中有4篇較為有新意。茅海建通過搜集大量的有關資料，磨垢拋光，以確鑿的數(shù)據(jù)得出了鴉片戰(zhàn)爭的軍費為三千萬兩，使這一有疑點的問題畫上了句號。曹樹基對太平天國戰(zhàn)前各省人口數(shù)量進行了統(tǒng)計分析，認為，在施堅雅的論述中，人口的年平均增長率表現(xiàn)為忽高忽低的波動，與我們對中國人口發(fā)展規(guī)律的認識不相符合。所建立的清代以來的四川人口系列實不足取。張遠鵬把東北淪陷對關內民族經(jīng)濟的影響量化，指出，“九·一八”后東北淪陷，使中國喪失了一個面粉、紡織品等工業(yè)的重要銷售市場，喪失了一個土布、絲織品等手工業(yè)品的的重要市場，喪失了一個茶葉等農(nóng)產(chǎn)品的重要市場，喪失了一個近百萬關內民眾謀生的好地方，急劇地降低了中國的購買力，導致了1932年開始空前的經(jīng)濟危機。以東北為基地，日本慫恿、保護下的華北白銀走私；日本推動、保護下的華北貨物走私，加劇了1934-1935年中國的民族經(jīng)濟危機。陳爭平以定性分析與定量分析相結合，研究了1895-1930年進出口商品結構，引進一個統(tǒng)計指標—MP，即部門間分工參與度，認為，如果一個國家進口的商品完全是初級產(chǎn)品，出口的完全是制成品，則MP=1，表示該國完全參與了國際的部門間分工，即部門間分工參與度最大。反之，如果一國進口的完全是制成品，而出口的完全是初級產(chǎn)品，則MP=0，表明該國主要是以自然資源換取所需的制成品，這是經(jīng)濟不發(fā)達的特征，是自然經(jīng)濟的延伸，算不上自覺地參與國際分工，因而部門間分工的參與度為最低。在這兩個極端之間，MP越大，表明一國通過參與部門間分工與世界經(jīng)濟相關聯(lián)的程度越高；反之，MP越小，則表明該國經(jīng)濟較不發(fā)達。他經(jīng)過計算，得出當時中國的MP，1894年為,1920年為,1930年為，MP值比較低，而且越來越低。這說明在帝國主義經(jīng)濟侵略下，半殖民地的中國越來越成為帝國主義推銷制成品和榨取原料的場所。周中建從農(nóng)家戶均人數(shù)及勞動力入手，分別就農(nóng)業(yè)勞動力的耕作能力和主要農(nóng)作物畝需工量的方面對近代蘇南農(nóng)業(yè)勞動力的供需狀況進行了理論估算，并結合當時的實地調查資料進行了對照。結果表明，該地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動力的潛在性剩余率在40%左右，季節(jié)性剩余率在70%以上。對于定量分析來說，分析方法比最終結果更重要，就是說，只有建立在嚴格分析基礎上的統(tǒng)計數(shù)據(jù)才是可用的。以上五文是體現(xiàn)這一原則的。定量分析的另一方法，即經(jīng)濟計量學的方法，在本年的論文中未有體現(xiàn)，這說明定量分析在中國近代經(jīng)濟史研究中剛剛起步。社會學是通過探討社會關系、社會行為和社會組織的功能來研究社會整體的。經(jīng)濟史是研究社會經(jīng)濟的，自應使用社會學方法。然而本年使用社會學方法研究近代經(jīng)濟史的論文較少，突出的有羅蘇文的《路、里、樓—近代上海商業(yè)空間的拓展》和忻平的《清末新政與中國現(xiàn)代化進程》。羅文從上海的街、巷、弄到路、里、樓的變化，反映商業(yè)文明取代農(nóng)耕文明在上海的迅速推進，結合歐美環(huán)球經(jīng)貿網(wǎng)絡的拓展，近代科技的長足進步，中外文化的交流，近代上海都市生活方式的演變，從時間到空間，說明上海的走向不僅是近代中國社會變遷的一個側面，也是世界文明進程的一個組成部分。忻文從清末新政加劇了正在發(fā)展的城市化趨勢，直接導致了延續(xù)千年之久的政治結構嬗變與社會結構的分化，導致走出傳統(tǒng)角色的新型知識分子群體的出現(xiàn)，打開了封閉已久的資本主義經(jīng)濟發(fā)展的閘門，引起生活方式與觀念形態(tài)五個方面的轉變，全面地說明清末新政是一場全面深刻的改革。并指出：“清末新政是中國早期現(xiàn)代化的終結點，也是中國現(xiàn)代化進程的分水嶺。它以并非自愿的自我毀滅為代價，較為全面地開啟了現(xiàn)代化的閘門，為辛亥后走上正式起跑線奠定了基礎。”研究方法除以上所說，還有系統(tǒng)論和發(fā)展經(jīng)濟學等。發(fā)展經(jīng)濟學能夠用于經(jīng)濟史研究的有比較研究法和二元經(jīng)濟論。比較研究法要求把研究對象放在國際體系中來考察。二元經(jīng)濟論是發(fā)展經(jīng)濟學的一項創(chuàng)見。近代中國亦屬二元經(jīng)濟，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與近代工業(yè)并存，研究其互動作用極為重要。但這些在我們的近代經(jīng)濟史研究中還一無所見。三、新觀點和新見解一年來的近代經(jīng)濟史壇，沒有重大的理論爭論，但也并非沒有驚人之論。赫德是洋務運動中最活躍的外國人。前幾年，汪敬虞先生發(fā)表了專著《赫德與中國海關》，從階級立場、思想動機上對赫德作了全面否定。但1996年，畢生潛心研究洋務運動的專家姜鐸先生研究了晚清海關制度的演變，認為關稅支撐了晚清政府，同時也是大型洋務企業(yè)的財神爺，并給予赫德極高的評價。他認為“對赫德為洋務運動所作的奉獻的一生，應毫不吝嗇地給予滿分，即使不給滿分，至少應打八十分”。姜鐸先生對洋務運動基本持否定態(tài)度，然而他卻對赫德持完全肯定的態(tài)度，這是否意味著我們在進行經(jīng)濟史研究時，不應囿于歷史人物的階級身份，行為動機，而應更多地注意他對歷史進步、經(jīng)濟發(fā)展所起的作用呢？四川保路運動，在史學界一貫被正面肯定，被譽為“辛亥革命的先聲”。然而蕭功秦《清末“保路運動”的再反思》一文，羅列了商辦鐵路的三大弊端，即資金不足、管理不善與缺乏統(tǒng)籌，指出：“事實上，從各國交通現(xiàn)代化的發(fā)展歷程來看，鐵路筑路權國有，幾乎是后起的各國的通例。”他認為，四國借款合同，具有低利率；低抵押風險；力圖保障中方利益；優(yōu)先使用中國工業(yè)產(chǎn)品與原材料；由中方監(jiān)控貸款國的產(chǎn)品與原材料；貸款方不擁有經(jīng)濟利益以外的經(jīng)濟條件等內容。因此，“相對于過去清政府與外國所簽訂的鐵路借款合同而言，這份合同還是較為有利的”。他還認為，“保路運動”是經(jīng)濟排外主義、地方主義與立憲派的結合。保路運動的思想基礎是經(jīng)濟排外主義。經(jīng)濟排外主義者對現(xiàn)代實業(yè)所需要條件的復雜性知之甚少，這實際上是一種傳統(tǒng)封閉心態(tài)在新的條件下的延續(xù)；保路派的政治力量，還在于地方主義的分利集團與經(jīng)濟民族主義者成功地利用了地方諮議局作為自己的政治舞臺，諮議局成為地方主義與經(jīng)濟民族主義者發(fā)起保路運動的大本營。我國馬克思主義者對西方資本列強侵略中國的后果有如下論斷：外國資本主義，一方面破壞了中國自給自足的自然經(jīng)濟基礎，破壞了城市的手工業(yè)和農(nóng)民家庭手工業(yè)，又一方面，則促進了中國城市商品經(jīng)濟的發(fā)展，這不僅對中國封建經(jīng)濟的基礎起了解體的作用，同時又給中國資本主義生產(chǎn)的發(fā)展造成了某些客觀的條件和可能。林剛根據(jù)對長江三角洲近代經(jīng)濟的考察，對此提出了不同意見。他指出：“歷史發(fā)展過程表明：就一些主要部門來看，資本主義近代大工業(yè)并不是建立在農(nóng)民家庭手工業(yè)之破壞、小農(nóng)經(jīng)濟解體的基礎上，而是恰恰相反：這些部門往往是建立在農(nóng)民家庭工、副業(yè)整體繁榮發(fā)展之上的。另一方面，資本主義工業(yè)的發(fā)展，在一定時期、一定條件和一定程度上又反過來促進農(nóng)民家庭工副業(yè)的進步，并在進步、發(fā)展中發(fā)生了經(jīng)濟組織和生產(chǎn)力的新變化，并奠定了農(nóng)村中的工業(yè)、手工業(yè)、家庭副業(yè)和商品農(nóng)業(yè)在農(nóng)村經(jīng)濟和整體經(jīng)濟中愈益重要的地位，從而，近代長江三角洲出現(xiàn)并確立