第17頁共17頁重大信息內?部報告制度?范本第一?章總則第?一條為了進?一步加強山?東龍力生物?科技股份有?限公司（以?下簡稱“公?司”）與投?資者之間的?聯系，確保?公司信息披?露的及時、?準確、完整?、充分，維?護全體投資?者利益，根?據《中華人?民共和國證?券法》（以?下簡稱“《?證券法》”?）、《山東?龍力生物科?技股份有限?公司章程》?（以下簡稱?“《公司章?程》”）以?及其他有關?法律、法規(guī)?的規(guī)定，并?結合公司實?際情況，制?定本制度。?第二條公?司重大信息?內部報告是?指當出現、?發(fā)生或即將?發(fā)生可能對?公司股票及?其衍生品種?的交易價格?產生較大影?響的情形或?事件時，按?照本制度規(guī)?定負有報告?義務的有關?人員和公司?，應及時將?有關信息向?公司董事長?和董事會秘?書報告。?第三條本制?度所稱“信?息報告義務?人”包括：?（一）公?司董事、監(jiān)?事、高級管?理人員、公?司各部門負?責人；（?二）公司下?屬分公司或?分支機構的?負責人、公?司控股子公?司的董事長?和總經理、?公司派駐參?股子公司的?董事、監(jiān)事?和高級管理?人員；（?三）持股_?___%以?上股份的股?東及其董事?、監(jiān)事和高?級管理人員?，公司的實?際控制人；?（四）公?司其他由于?所任公司職?務可以獲取?公司有關重?大事項的人?員。第四?條本制度適?用于公司及?納入公司合?并會計報表?的子公司。?第二章?重大信息報?告的范圍?第五條公司?重大信息包?括但不限于?以下內容及?其持續(xù)變更?進程：（?一）擬提交?公司董事會?審議的事項?；（二）?擬提交公司?監(jiān)事會審議?的事項；?（三）擬提?交公司股東?大會審議的?事項；（?四）交易事?項，包括但?不限于：?1、購買或?出售資產；?2、對外?長期投資（?含委托理財?、委托貸款?、對子公司?投資等）；?3、提供?財務資助；?4、提供?擔保；5?、租入或租?出資產；?6、簽訂管?理方面的合?同；7、?贈與或受贈?資產；8?、債權、債?務重組；?9、簽訂許?可使用協議?；10、?轉讓或受讓?研究和開發(fā)?項目；1?1、證券交?易所認定的?其他交易事?項。上述?事項中，第?____項?、第___?_項或第_?___項發(fā)?生交易時，?無論金額大?小報告義務?人均需履行?報告義務；?其余事項發(fā)?生交易達到?下列標準之?一時報告義?務人應履行?報告義務：?1、交易?涉及的資產?總額（同時?存在賬面值?和評估值的?，以高者為?準）占公司?最近一期經?審計總資產?的____?%以上；?2、交易標?的（如股權?）在最近一?個會計年度?相關的主營?業(yè)務收入占?公司最近一?個會計年度?經審計主營?業(yè)務收入的?____%?以上，且絕?對金額超過?____萬?；3、交?易產生的利?潤占公司最?近一個會計?年度經審計?凈利潤的_?___%以?上，且絕對?金額超過_?___萬；?4、交易?的成交金額?（包括承擔?的債務和費?用）占公司?最近一期經?審計凈資產?的____?%以上，且?絕對金額超?過____?萬；5、?交易標的（?如股權）在?最近一個會?計年度相關?的凈利潤占?公司最近一?個會計年度?經審計凈利?潤的___?_%以上，?且絕對金額?超過___?_萬。上?述指標涉及?的數據如為?負值，取其?絕對值計算?。公司與同?一交易方同?時發(fā)生方向?相反的兩個?交易時，應?當按照其中?單個方向的?交易涉及指?標中較高者?計算披露標?準。（五?）關聯交易?事項：1?、發(fā)生第?（四）項規(guī)?定的交易事?項；2、?銷售產品；?3、提供?或接受勞務?；4、委?托或受托銷?售；5、?與關聯人共?同投資；?6、其他通?過約定可能?造成資源或?義務轉移的?事項。（?六）訴訟和?仲裁事項：?1、涉案?金額超過_?___萬元?的重大訴訟?、仲裁事項?；2、連?續(xù)十二個月?內發(fā)生的訴?訟和仲裁事?項涉案金額?累計達到前?款所述標準?的，適用該?條規(guī)定。?（七）其它?重大事件：?1、變更?募集資金投?資項目；?2、業(yè)績預?告和盈利預?測的修正；?3、利潤?分配和資本?公積金轉增?股本；4?、股票交易?異常波動和?澄清事項；?5、可轉?換公司債券?涉及的重大?事項；6?、公司及公?司股東發(fā)生?承諾事項。?（八）重?大風險事項?1、發(fā)生?重大虧損或?遭受重大損?失；2、?發(fā)生重大債?務、或重大?債權到期未?清償；3?、可能依法?承擔重大違?約責任或大?額賠償責任?；4、計?提大額資產?減值準備；?5、股東?大會、董事?會決議被法?院依法撤銷?；6、公?司決定解散?或被有權機?關依法責令?關閉；7?、公司預計?出現資不抵?債（一般指?凈資產為負?值）；8?、主要債務?人出現資不?抵債或進入?破產程序，?公司對相應?債權未提取?足額壞賬準?備；9、?主要資產被?查封、扣押?、凍結或被?抵押、質押?；10、?主要或全部?業(yè)務陷入停?頓；11?、公司因涉?嫌違法違規(guī)?被有權機關?調查，或受?到重大行政?、刑事處罰?；12、?公司董事、?監(jiān)事、高級?管理人員無?法履行職責?或因涉嫌違?法違紀被有?權機關調查?，或因身體?、工作安排?等其他原因?無法正常履?行職責達到?或預計達到?____個?月以上的；?13、證?券交易所或?者公司認定?的其他重大?風險情況。?上述事項涉?及具體金額?的，適用本?條第（四?）項中關于?重大交易事?項的標準的?規(guī)定。各部?門、各下屬?公司對于無?法判斷其重?要性的信息?須及時向董?事會秘書咨?詢。（九?）重大變更?事項：1?、變更公司?名稱、股票?簡稱、公司?章程、注冊?資本、注冊?地址、主要?辦公地址和?聯系電話等?；2、經?營方針和經?營范圍發(fā)生?重大變化；?3、變更?會計政策或?會計估計；?4、董事?會就公司發(fā)?行新股、可?轉換債券或?其他再融資?方案形成相?關決議；?5、中國證?監(jiān)會股票發(fā)?行審核委員?會召開發(fā)審?委會議，對?公司新股、?可轉換債券?發(fā)行申請或?其他再融資?方案提出了?相應的審核?意見；6?、公司董事?長、總經理?、董事（含?獨立董事）?、或三分之?一以上的董?事提出辭職?或發(fā)生變動?；7、經?營情況或經?營環(huán)境發(fā)生?重大變化；?8、訂立?與經營相關?的重要合同?，可能對公?司經營產生?重大影響；?9、新頒?布的法律、?法規(guī)、規(guī)章?、政策可能?對公司經營?產生重大影?響；10?、聘任或解?聘為公司審?計的會計師?事務所；?11、獲得?大額政府補?貼等額外收?益，轉回大?額資產減值?準備或發(fā)生?可能對公司?資產、負債?、權益或經?營成果產生?重大影響的?其他事項；?12、證?券交易所或?公司認定的?其他情形。?第六條公?司控股股東?或實際控制?人發(fā)生或擬?發(fā)生變更，?公司控股股?東應在就該?事項達成意?向后及時將?該信息報告?公司董事長?、董事會秘?書或證券事?務代表，并?持續(xù)報告變?更的進程。?如出現法院?裁定禁止公?司控股股東?轉讓其持有?的公司股份?情形時，公?司控股股東?應在收到法?院裁定后及?時將該信息?報告公司董?事長和董事?會秘書。?第七條持有?公司___?_%以上股?份的股東在?其持有的公?司股份出現?被質押、凍?結、司法拍?賣、托管或?設定信托的?情形時，該?股東應及時?將有關信息?報告公司董?事長和董事?會秘書。?第三章重大?信息內部報?告程序和形?式第八條?公司各部門?及各下屬分?公司、控股?子公司應在?第一時間向?公司董事會?辦公室及董?事會秘書報?告或預告本?部門負責范?圍內或本公?司可能發(fā)生?的涉及本制?度第二章所?述重大事項?：（一）?擬將該重大?事項提交董?事會或者監(jiān)?事會審議時?；（二）?有關各方就?該重大事項?擬進行協商?或談判時；?（三）各?部門、子公?司負責人或?者子公司董?事、監(jiān)事、?高級管理人?員知曉或應?知曉該重大?事項時。?第九條公司?各部門及各?下屬分公司?、控股子公?司應按照下?列規(guī)定向公?司董事會辦?公室及董事?會秘書報告?本部門負責?范圍內或本?公司重大事?項的進展情?況：（一?）董事會、?監(jiān)事會或股?東大會就重?大事件作出?決議的，應?當及時報告?決議情況；?（二）公?司就已披露?的重大事件?與相關當事?人簽署意向?書或協議的?，應當及時?報告意向書?或協議的主?要內容；?上述意向書?或協議的內?容或履行情?況發(fā)生重大?變更或者被?解除、終止?的，應當及?時報告變更?或者被解除?、終止的情?況和原因；?（三）重?大事件獲得?政府有關部?門批準或被?否決的，應?當及時報告?批準或否決?情況；（?四）重大事?件出現逾期?付款情形的?，應當及時?報告逾期付?款的原因和?相關付款安?排；（五?）重大事件?涉及主要標?的尚待交付?或過戶的，?應當及時報?告有關交付?或過戶事宜?；超過約定?交付或者過?戶期限三個?月仍未完成?交付或者過?戶的，應當?及時報告未?如期完成的?原因、進展?情況和預計?完成的時間?，并在此后?每隔三十日?報告一次進?展情況，直?至完成交付?或過戶；?（六）重大?事件出現可?能對公司產?生較大影響?的其他進展?或變化的，?應當及時報?告事件的進?展或變化情?況。第十?條信息報告?義務人應在?知悉重大事?項的第一時?間立即以面?談或電話方?式向董事會?秘書報告，?并在___?_小時內將?與重大信息?有關的書面?文件直接遞?交或傳真給?公司董事會?秘書，必要?時應將原件?以特快專遞?形式送達。?第十一條?按照本制度?規(guī)定，以書?面形式報送?重大信息的?相關材料，?包括但不限?于：（一?）發(fā)生重要?事項的原因?、各方基本?情況、重要?事項內容、?對公司經營?的影響等；?（二）所?涉及的協議?書、意向書?、協議、合?同等；（?三）所涉及?的政府批文?、法律、法?規(guī)、法院判?決及情況介?紹等；（?四）中介機?構關于重要?事項所出具?的意見書；?（五）公?司內部對重?大事項審批?的意見。?第十二條?董事會秘書?應按照相關?法律法規(guī)、?證券交易所?《上市規(guī)則?》等規(guī)范性?文件及公司?章程的有關?規(guī)定，對上?報的重大信?息進行分析?判斷，如需?履行信息披?露義務時，?董事會秘書?應立即向公?司董事會、?監(jiān)事會進行?匯報，提請?公司董事會?、監(jiān)事會履?行相應程序?，并按照相?關規(guī)定予以?公開披露。?第十三條?公司董事會?秘書可指定?專人對收集?和上報的信?息進行整理?并妥善保存?。第四章?重大信息?內部報告的?管理和責任?第十四條?公司負有內?部信息報告?義務的第一?責任人為：?（一）公?司董事、監(jiān)?事、高級管?理人員，各?部門負責人?；（二）?公司控股子?公司負責人?、分支機構?負責人；?（三）公司?派駐參股企?業(yè)的董事、?監(jiān)事和高級?管理人員；?（四）公?司控股股東?、實際控制?人；（五?）持有公司?____%?以上股份的?股東。第?十五條公司?內部信息報?告第一責任?人應根據其?任職單位或?部門的實際?情況，制定?相應的內部?信息報告制?度，并可以?指定熟悉相?關業(yè)務和法?規(guī)的人員為?信息報告聯?絡人（可以?是部門負責?人），負責?本部門或本?公司重大信?息的收集、?整理及與公?司董事會秘?書的聯絡工?作。相應的?內部信息報?告制度和指?定的信息報?告聯絡人應?報公司董事?會辦公室備?案。第十?六條重大信?息報送資料?需由第一責?任人簽字后?方可報送董?事長和董事?會秘書。?第十七條公?司總經理及?其他高級管?理人員負有?誠信責任，?應時常敦促?公司各部門?、各下屬分?支機構、公?司控股、參?股公司對重?大信息的收?集、整理、?上報工作。?第十八條?公司董事、?監(jiān)事、高級?管理人員及?因工作關系?了解到公司?應披露信息?的人員，在?該等信息尚?未公開披露?之前，負有?保密義務。?第十九條?公司董事會?秘書應當根?據公司實際?情況，定期?或不定期地?對公司負有?重大信息報?告義務的人?員進行有關?公司治理及?信息披露等?方面的培訓?。第二十?條發(fā)生本制?度所述重大?信息應上報?而未及時上?報的，追究?負有報告義?務有關人員?的責任；如?因此導致信?息披露違規(guī)?，由負有報?告義務的有?關人員承擔?責任；給公?司造成嚴重?影響或損失?的，可給予?負有報告義?務的有關人?員處分。?第五章附?則第二十?一條本制度?未盡事宜依?據國家有關?法律、法規(guī)?和公司章程?的規(guī)定執(zhí)行?。第二十?二條本制度?所稱“以上?”、“以內?”、“以下?”、“超過?”，都含本?數；“不超?過”、“不?滿”、“以?外”、“低?于”、“多?于”，不含?本數。第?二十三條本?制度由董事?會負責解釋?，監(jiān)事會監(jiān)?督實施。?重大信息內?部報告制度?范本（二）?第一章總?則第一條?為了使公司?生產經營所?需的內部信?息在公司各?管理層及部?門之間更加?及時、有效?的傳遞，同?時加強對公?司內部信息?的監(jiān)管，確?保信息在傳?遞過程中的?安全性及準?確性，根據?公司實際經?營情況特制?訂本管理制?度。第二?條本管理制?度適用于公?司及各分、?子公司各部?門、崗位。?第二章信?息報告內容?第三條公?司在日常經?營活動中所?需要的信息?報告分為定?期報告和即?時報告。?第四條定期?報告是指公?司在某一時?間段內業(yè)務?運轉及經營?狀況的周期?性信息報告?，通過周報?、月報、季?報等形式定?期形成的總?結性報告。?公司定期信?息報告包括?但不限于以?下內容：?1、經營數?據統計報告?；2、經?營分析報告?；3、財?務相關報告?；4、生?產情況報告?；5、原?材料采購報?告；6、?設備運行情?況報告；?7、人力資?源報告；?8、應收賬?款報告；?第五條即時?信息報告是?指公司在經?營過程中遇?到的可能對?公司經營產?生重大影響?的突發(fā)情況?的說明性報?告，及公司?下發(fā)的文件?、____?等____?。公司即時?信息報告包?括但不限于?以下內容：?1、公司?下發(fā)文件；?2、采購?價格調整報?告；3、?安全事故報?告；第三?章職責和要?求第六條?公司信息報?告以各車間?、職能部門?為單位，按?照不同職能?劃分負責本?車間、部門?所涉及到的?公司內部信?息的歸集、?分析，并形?成報告。各?車間、職能?部門負責人?為信息報告?的義務人和?第一責任人?第七條信?息報告過程?中，因信息?報告義務人?報告不及時?、不準確、?不完整，給?公司造成經?濟損失或不?良影響，由?信息報告義?務人承擔相?應責任。?第八條公司?各車間、職?能部門、分?公司應指派?專人對相關?文件、信息?進行登記、?留存。第?九條公司信?息報告采用?逐級報送的?方法在公司?內部傳遞：?1、報告?義務人選派?專人對指定?信息進行收?集、分析，?形成報告，?并負責對該?項報告進行?審核。2?、報告義務?人向主管該?部門的公司?副總經理或?信息報告特?定需求職能?部門進行報?告，報告方?式可為書面?報告、當面?報告及電話?報告。3?、公司副總?經理負責向?公司總經理?進行信息報?告，報告方?式可以為辦?公會報告、?書面報告、?當面報告及?電話報告。?第十條出?現特殊、緊?急情況時，?信息報告人?可越級向公?司高層領導?直接1/?3報告。?第十一條?信息報告應?堅持以下原?則：1、?及時性原則?。信息報告?應在規(guī)定時?間內完成傳?遞。2、?準確性原則?。事件描述?應以實際發(fā)?生情況為依?據，不得含?糊其辭或加?入主觀臆測?。3、完?整性原則：?為了提高?決策質量，?信息報告中?對發(fā)生事件?的描述應連?貫、完整，?對于部分即?時信息報告?應通過后續(xù)?信息上報保?證其完整性?。4、保?密性原則。?公司所有職?工對于公司?內部傳遞的?信息有保密?義務，不得?以任何方式?向外界透露?。第十二?條公司各級?管理人員應?充分利用內?部信息報告?指導企業(yè)的?生產經營活?動，確保企?業(yè)實現發(fā)展?目標。第?四章信息報?告?zhèn)鬟f流程?第十三條?辦公室負責?公司的文件?下發(fā)。公?司內部執(zhí)行?的管理文件?和經理辦公?會____?、專題__?__等，由?辦公室負責?在文件通過?____日?內下發(fā)各公?司各車間、?職能部門及?分公司，同?時對文件進?行歸檔、留?存。第十?四條安全保?衛(wèi)部負責公?司安全事故?報告。當?公司出現交?通、火災、?電器等意外?安全事故時?，安全保衛(wèi)?部負責對事?故進行調查?并于事故發(fā)?生____?日內形成書?面說___?_告，上報?主管副經理?，由副經理?向總經理報?告。報告內?容需包括完?整的事故原?因、過程、?處理過程、?事故造成的?損失及對事?故后續(xù)處置?方案提出建?議。第十?五條企業(yè)管?理部負責公?司的經營分?析報告。企?業(yè)管理部每?季度負責對?企業(yè)生產運?營、能源消?耗、成本情?況等信息資?料進行匯總?，編制經營?分析報告，?在經濟活動?分析會進行?通報。第?十六條財務?部負責公司?的財務預算?報告和財務?報告。1?、財務預算?報告財務?部根據各部?門及分公司?上報的財務?資金預算，?結合上月的?實際發(fā)生情?況進行匯總?、平衡后，?編制公司財?務預算報告?。報告應于?每月___?_日前報財?務部長、財?務總監(jiān)審核?，____?日前報公司?總經理審批?，同時財務?總監(jiān)應定期?在經理辦公?會中對資金?的使用情況?作出說__?__告。?2、財務報?告財務部?對各單位上?報的財務報?表進行審核?、歸集、整?理、合并、?抵消，并編?制合并報表?、抵消分錄?、各單位財?務報表、內?部交易明細?表、合并單?位清單等資?料。經過財?務總監(jiān)審核?后，形成公?司財務報告?報告形式?分為月報、?季度報、半?年報和年報?，月報于每?月____?日前上報公?司總經理；?季度報、半?年報、年報?按公司總經?理要求時限?。第十七?條生產部每?日負責匯總?產品生產、?出庫、庫存?情況，原燃?材料購入、?消耗、庫存?情況，主機?設備運轉情?況等，經部?長審核后，?發(fā)布于oa?網。報告?形式分為日?報和月報，?日報于次日