關(guān)于有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓法律專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)合同**市**（**）律師事務(wù)所二〇xx年月目錄TOC\o"1-3"第一章總則 2第二章法律服務(wù)工作范圍 3第一節(jié)律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的 3第二節(jié)確定律師法律服務(wù)工作范圍的原則 3第三節(jié)律師法律服務(wù)工作范圍 3第三章雙方的權(quán)利和義務(wù) 4第四章保密 6第五章費(fèi)用 7第六章違約責(zé)任 8第一節(jié)違約行為 8第二節(jié)違約處理 8第七章合同的修改和終止 8第一節(jié)合同的修改 8第二節(jié)合同的終止 9第八章?tīng)?zhēng)議的解決辦法 9第九章附則 9附件保密協(xié)議 11

第一章總則本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）地址：電話(huà)：傳真：郵編：**市**（**）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）地址：x電話(huà)：x傳真：x郵編：x甲方擬以有限公司通過(guò)股份制改造，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌；乙方系經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)成立的主要從事金融、證券法律服務(wù)的專(zhuān)業(yè)律師事務(wù)所。根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方將此次組建股份有限公司與掛牌的有關(guān)法律事務(wù)，委托乙方辦理；乙方同意接受此項(xiàng)委托，并指派律師、律師、律師組成律師團(tuán)隊(duì)。甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。法律服務(wù)工作范圍第一節(jié)律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的律師法律服務(wù)工作的宗旨及目的是：通過(guò)法律服務(wù)工作，規(guī)范本次改制與發(fā)行上市的法律行為，保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的正確實(shí)施，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第二節(jié)確定律師法律服務(wù)工作范圍的原則律師工作范圍根據(jù)《證券法》、《公司法》及證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定等而確定。第三節(jié)律師法律服務(wù)工作范圍作為發(fā)行人律師，主要職責(zé)是從甲方的利益出發(fā)，為本次改制與掛牌提供全方位的法律服務(wù)，以使本次改制與掛牌工作符合規(guī)范化、法律化的標(biāo)準(zhǔn)。乙方應(yīng)甲方的要求提供法律咨詢(xún)和服務(wù)，并且與保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)分工合作，協(xié)調(diào)好關(guān)系。乙方律師可對(duì)資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)等文件涉及到的法律問(wèn)題提供咨詢(xún)和審查，但該種咨詢(xún)和審查并不構(gòu)成法律上的義務(wù)。乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的（包括但不限于）下列事項(xiàng)：盡職調(diào)查、規(guī)范運(yùn)作與股份制改造對(duì)甲方公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)權(quán)屬、重大合同、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、勞動(dòng)等事項(xiàng)開(kāi)展全面、持續(xù)的法律盡職調(diào)查，協(xié)助甲方完成資料庫(kù)的建設(shè)；對(duì)盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題進(jìn)行研究，提出解決方案，協(xié)助甲方解決相關(guān)法律問(wèn)題；協(xié)助甲方起草和論證整體變更為股份公司的方案，起草整體變更為股份公司相關(guān)法律文件，解答整體變更為股份公司過(guò)程中的法律問(wèn)題。股份制改造協(xié)助公司起草和論證整體變更為股份公司的方案；起草整體變更為股份公司相關(guān)法律文件；解答整體變更為股份公司過(guò)程中的法律問(wèn)題。（三）新三板掛牌與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)討論新三板掛牌總體方案，并參與確定時(shí)間表；協(xié)助起草、修改和制訂新三板掛牌方案、時(shí)間表；參與新三板掛牌方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施，就方案在法律上的有效性和可操作性以及方案是否符合甲方的利益等問(wèn)題提供專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)；根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)于新三板掛牌的要求，對(duì)甲方進(jìn)行全面法律盡職調(diào)查，就法律盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行磋商并提出意見(jiàn)或建議，并起草各種重要事項(xiàng)的調(diào)查備忘錄；與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)核對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果，并就其中涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行研究，提出解決方案或出具相應(yīng)備忘錄，協(xié)助甲方解決相關(guān)法律問(wèn)題，使甲方在法律方面達(dá)到掛牌的合法合規(guī)要求；參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)議及其他需要律師參與之會(huì)議；對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的文件提出修改建議；協(xié)助甲方準(zhǔn)備掛牌申報(bào)有關(guān)的法律文件，出具法律意見(jiàn)書(shū)；參加全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)反饋意見(jiàn)的討論，協(xié)助回答全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提出的法律問(wèn)題并提出建議；根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的要求出具其他法律文件。第三章雙方的權(quán)利和義務(wù)甲方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：甲方的主要權(quán)利：甲方可就第八條所列律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢(xún)，該項(xiàng)咨詢(xún)可以書(shū)面或口頭提出；甲方就有關(guān)疑難、復(fù)雜的問(wèn)題有權(quán)向乙方律師隨時(shí)反映和溝通，乙方應(yīng)積極協(xié)助解決；甲方在不影響乙方出具法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方就某些法律問(wèn)題及其有關(guān)情況作出完整、準(zhǔn)確表述，乙方應(yīng)予合作；甲方根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃變化情況，有權(quán)建議乙方作出相應(yīng)改變，以適應(yīng)整個(gè)工作的需要；甲方有權(quán)就乙方律師的工作情況作出評(píng)價(jià)；其他權(quán)利。甲方的主要義務(wù)：甲方應(yīng)如實(shí)并及時(shí)向乙方提供完成第八條所列事項(xiàng)所需文件資料，并應(yīng)保證其完整性和準(zhǔn)確性；不得向乙方律師作虛假誤導(dǎo)陳述；甲方應(yīng)向乙方律師提供工作所需的便利；甲方應(yīng)保證專(zhuān)人與乙方律師聯(lián)系，并予合作；甲方應(yīng)按規(guī)定支付乙方法律顧問(wèn)費(fèi)及其他約定的有關(guān)費(fèi)用；其他義務(wù)。乙方的主要權(quán)利和義務(wù)如下：乙方的主要權(quán)利：為完成第八條工作范圍所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方如實(shí)提供完整和準(zhǔn)確的文件資料，甲方應(yīng)予充分協(xié)助；乙方有權(quán)從甲方利益出發(fā)，代表甲方協(xié)調(diào)各方面法律關(guān)系，與有關(guān)各方談判及向政府有關(guān)部門(mén)反映情況，提供建議；乙方有權(quán)在不違背法律法規(guī)和甲方合法權(quán)益的情況下，堅(jiān)持其法律服務(wù)工作的獨(dú)立性和客觀性，甲方應(yīng)予合作；乙方有權(quán)依約向甲方收取法律顧問(wèn)費(fèi)及其他約定的有關(guān)費(fèi)用；其他權(quán)利。乙方的主要義務(wù)：乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)和相關(guān)職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作；乙方有義務(wù)隨時(shí)提醒甲方注意其與有關(guān)當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的法律責(zé)任；乙方對(duì)甲方向其提供的文件資料和所作的陳述，以及按乙方的職業(yè)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)可能推知的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù)；如甲方向乙方提供后者所需的文件，或乙方律師有理由懷疑文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，乙方有義務(wù)要求甲方提供進(jìn)一步的文件或進(jìn)行書(shū)面解釋?zhuān)灰曳皆诒ＷC其工作獨(dú)立性的前提下，應(yīng)服從甲方總體工作安排；乙方對(duì)甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建檔，應(yīng)當(dāng)保存完整的工作記錄，對(duì)涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管。應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。第四章保密乙方律師對(duì)其在法律服務(wù)工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)，該項(xiàng)保密僅就不宜公開(kāi)披露的資料而言；乙方律師向特定的部門(mén)和人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。甲方就接觸到的乙方在法律服務(wù)工作中不宜公開(kāi)的資料、文件及提供的咨詢(xún)性意見(jiàn)，負(fù)有保密的義務(wù)。第十三條甲方乙方可以公開(kāi)查閱或取得的信息和資料都不得視為秘密。第五章費(fèi)用第十四條乙方律師收費(fèi)主要根據(jù)以下諸因素確定：1．本次律師規(guī)范工作的難易及掛牌的規(guī)模、募集資金量；2．律師工作量的多少；3．律師所起的作用；4．律師承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；5．律師投入的人力物力；6．律師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)；7．依法應(yīng)交納的稅、費(fèi)；8．法律文件制作費(fèi)用、通訊費(fèi)等成本開(kāi)支；9．受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法部嚴(yán)格監(jiān)控的行業(yè)慣例。第十五條乙方收取的設(shè)立股份公司及掛牌法律服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)費(fèi)用總額為元（大寫(xiě)：人民幣萬(wàn)元）。該費(fèi)用分三次收?。?．第一期應(yīng)于本合同簽訂之日起十日內(nèi)支付人民幣元（大寫(xiě)：人民幣萬(wàn)元整）；2．第二期應(yīng)于股份公司取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十日內(nèi)支付人民幣元（大寫(xiě)：人民幣萬(wàn)元整）；3、第三期應(yīng)于掛牌成功之日起十五日內(nèi)支付余款，即人民幣元（大寫(xiě)：人民幣萬(wàn)元整）。甲方應(yīng)另行承擔(dān)乙方為甲方提供法律服務(wù)所支出的全部差旅費(fèi)，據(jù)實(shí)結(jié)算。第十六條如乙方在此次掛牌過(guò)程中工作量大、表現(xiàn)突出，甲方應(yīng)給予乙方適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，具體數(shù)額另行協(xié)商。第十七條非因乙方的原因而導(dǎo)致本次掛牌工作終止或中斷，甲方不得拒絕支付第十五條所規(guī)定的第一、二項(xiàng)費(fèi)用(即成功掛牌前的費(fèi)用)；第十五條第三項(xiàng)規(guī)定的費(fèi)用，經(jīng)各方協(xié)商一致可以根據(jù)乙方實(shí)際工作量適當(dāng)調(diào)整。第十八條乙方指定帳戶(hù)如下：開(kāi)戶(hù)行：x賬戶(hù)名：**市**（**）律師事務(wù)所帳號(hào)：x第六章違約責(zé)任第一節(jié)違約行為第十九條凡甲、乙雙方違反本合同規(guī)定義務(wù)的行為，即視為違約。第二節(jié)違約處理第二十條因甲方違約，或中止履行本協(xié)議，乙方已收取的法律顧問(wèn)費(fèi)不予歸還，甲方還應(yīng)支付乙方該項(xiàng)目完成時(shí)應(yīng)能得到的法律顧問(wèn)費(fèi)。第二十一條乙方無(wú)正當(dāng)理由不提供本合同第八條規(guī)定的法律服務(wù)或者違反第十條規(guī)定的義務(wù)，已收取的法律顧問(wèn)費(fèi)應(yīng)部分或者全部歸還。第七章合同的修改和終止第一節(jié)合同的修改第二十二條遇有下列情形之一的，可以修改合同：任何一方提出修改合同的建議，另一方不反對(duì)；因發(fā)生不可抗力的事件，合同必須修改；其他情況。第二十三條合同修改必須是書(shū)面的，并須經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效。第二十四條本合同的任何條款如因任何原因?qū)е氯炕虿糠譄o(wú)效，本合同的其他條款仍保持原有的效力，應(yīng)當(dāng)予以履行。第二節(jié)合同的終止第二十五條下列情形之一的，合同終止。委托法律服務(wù)工作已完成；甲乙雙方同意終止；因發(fā)生不可抗力的事件，合同必須終止；其他情形。第八章?tīng)?zhēng)議解決辦法第二十六條合同終止必須是書(shū)面的；合同終止，雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。第二十七條乙方與甲方就律師費(fèi)或其他費(fèi)用發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，甲方可以直接與乙方進(jìn)行協(xié)商，如果協(xié)商不成的，可直接向**市律師協(xié)會(huì)提出申訴意見(jiàn)，由**市律師協(xié)會(huì)進(jìn)行爭(zhēng)議調(diào)解。第二十八條有關(guān)本合同簽定、履行而發(fā)生的任何爭(zhēng)議，在無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決和調(diào)解的情況下，任何一方均可向**仲裁委員會(huì)提起仲裁。第九章附則第二十九條本合同一式肆份并加蓋公章，由甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。第三十條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為有限公司與**市**（**）律師事務(wù)所簽署之《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》簽字蓋章頁(yè)）甲方：有限公司乙方：**市**（**）律師事務(wù)所法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：二〇一六年五月日附件保密協(xié)議甲方：有限公司

地址：法定代表人：

乙方：**市**（**）律師事務(wù)所

地址：x法定代表人：x

鑒于：

因改制、掛牌等事宜，甲方將向乙方提供或透露保密信息，乙方同意對(duì)保密信息嚴(yán)格保密，并且不向任何第三方透露、給予、傳達(dá)該等信息。

雙方對(duì)合同條款確認(rèn)如下：

1.定義

1.1“保密信息”是指，甲方或其關(guān)聯(lián)公司所持有的、甲方以口頭、書(shū)面、數(shù)碼或其它形式向乙方提供或透露的商業(yè)機(jī)密、貿(mào)易機(jī)密、操作信息、技術(shù)信息、以及所有不被公開(kāi)知道的，或與商務(wù)或財(cái)務(wù)相關(guān)的信息，包括且不限于：

(1)發(fā)展規(guī)劃策略、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃、商務(wù)信息、商業(yè)機(jī)密等；

(2)客戶(hù)名稱(chēng)及清單，客戶(hù)的其它詳細(xì)資料，銷(xiāo)售目標(biāo)、銷(xiāo)售統(tǒng)計(jì)表、銷(xiāo)售辦法及訣竅，市場(chǎng)份額統(tǒng)計(jì)表，價(jià)格策略，市場(chǎng)研究報(bào)告，廣告、或其它促銷(xiāo)資料等；

(3)財(cái)務(wù)信息、開(kāi)戶(hù)銀行資料、組織架構(gòu)、股東資料、投資背景等；

(4)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)（不論是公司獨(dú)自擁有的，或是和其他方共同擁有的，亦不論是現(xiàn)有的，或?qū)?lái)開(kāi)拓發(fā)展的），包括但不限于公司或產(chǎn)品的商標(biāo)，軟件及相關(guān)程序、資料的著作權(quán)，專(zhuān)利及非專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密，安裝及維護(hù)方面的信息等；

(5)將來(lái)的資金項(xiàng)目，營(yíng)業(yè)發(fā)展或計(jì)劃，商業(yè)關(guān)系和談判等；

1.2“關(guān)聯(lián)公司”系指相互之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司。關(guān)聯(lián)關(guān)系，則是指公司控股\o"股東"股東、實(shí)際控制人、\o"董事"董事、\o"監(jiān)事"監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

2.義務(wù)與責(zé)任

2.1保密信息應(yīng)只用于本合同的特定事項(xiàng)，乙方應(yīng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)有關(guān)的律師等的保密職責(zé)和侵權(quán)責(zé)任負(fù)責(zé)。

2.2保密信息將由乙方以機(jī)密的方式持有并對(duì)待，并將不會(huì)被乙方用于其他方面，不過(guò)，基于以下兩種情形可以披露：

1）任何此等信息可以披露給受聘于乙方并由于工作需要而知道這些信息的乙方的雇員和代理人，所有這些人都將由乙方告知此等信息的機(jī)密性質(zhì)并將在乙方的指導(dǎo)下以機(jī)密的方式對(duì)待此等信息；

2）此等信息的任何披露在法律要求、主管部門(mén)要求或征得甲方同意。

3.保密義務(wù)不適用于乙方所獲得的下列信息：

(a)屬于公開(kāi)領(lǐng)域的，或

(b)由乙方合法擁有，不是直接或間接地從與甲方相關(guān)某方，或承擔(dān)保密義務(wù)的第三方處所獲得的，或

(c)由第三方基于誠(chéng)信及或權(quán)利而提供給乙方，或

(d)