美國(guó)《反海外腐敗法》的修訂及其影響

一、腐敗行為的非法化《美國(guó)反腐敗法》于1977年制定。在此期間，經(jīng)過1988年、1994年和1998年的三次審查，其目的是限制美國(guó)政府和個(gè)人賄賂外國(guó)政府官員的行為。這是目前限制美國(guó)公司外國(guó)賄賂的最重要法律。《反海外腐敗法》的出臺(tái)源于“水門事件”的影響,美國(guó)司法機(jī)關(guān)和政府部門發(fā)現(xiàn)不少美國(guó)公司為了獲取有利于自己的待遇,曾經(jīng)對(duì)某些外國(guó)政府特別是第三世界國(guó)家的官員大肆行賄。將賄賂外國(guó)官員的行為非法化的理由在于:這種行為是不道德的行為,有違美國(guó)公眾的期望和價(jià)值觀,也極大地腐蝕了美國(guó)一直引以為豪的市場(chǎng)體系的效率;其次,賄賂行為并不是成功市場(chǎng)活動(dòng)的要素之一,賄賂導(dǎo)致資源配置的扭曲,破壞了市場(chǎng)的正常運(yùn)行;第三,雖然行賄的對(duì)象都是外國(guó)政府官員,但其消極影響也會(huì)及于國(guó)內(nèi),而且在不少案件中,行賄者不是為了排擠外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者,而是為了贏得與其他美國(guó)公司之間的競(jìng)爭(zhēng),禁止賄賂外國(guó)公職人員有利于美國(guó)的整體利益。由于《反海外腐敗法》的適用范圍僅限于本國(guó)公司和個(gè)人,給美國(guó)公司的海外擴(kuò)張帶來了一定的制度成本,因此,自該法頒布之時(shí),就受到眾多大公司的激烈反對(duì)。為此國(guó)會(huì)在1988年通過了《全面貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》(OTCA),對(duì)《反海外腐敗法》進(jìn)行了修訂,如將向國(guó)外政府官員的支付分成兩類:一種稱為腐敗性支付,其目的在于誘導(dǎo)該官員濫用或偏離其職責(zé),從而獲得或者保留某些合同、特權(quán)等;另一種支付稱為加速費(fèi),其目的僅在于完成或加快政府例行職權(quán)的行使。1988年后,美國(guó)繼續(xù)致力于將《反海外腐敗法》的范圍擴(kuò)大,增強(qiáng)了其國(guó)際影響力。1998年修正案將《反海外腐敗法》的管轄范圍進(jìn)一步擴(kuò)大,將外國(guó)企業(yè)或自然人在美國(guó)境內(nèi)實(shí)施的違反《反海外腐敗法》的行為也納入該法的管轄范圍。二、《反腐敗法》的具體內(nèi)容《反海外腐敗法》包括了禁止條款、第三方支付、抗辯和處罰條款,分述如下:(一)個(gè)人和公司反賄《反海外腐敗法》把為了獲得或保持商業(yè)機(jī)會(huì)而賄賂外國(guó)政府官員的行為規(guī)定為違法,該行為須符合五個(gè)要件:(1)主體,包括任何個(gè)人、公司、官員、董事、雇員或者公司的代理人以及任何代表公司行事的股東。如果命令、授權(quán)或者幫助他人違犯反賄賂條款或者共謀違犯反賄賂條款,個(gè)人和公司也可能面臨處罰。1998年后該法的適用范圍擴(kuò)大至外國(guó)公司和國(guó)民。(2)腐敗意圖。實(shí)施或授權(quán)支付的行為人必須有腐敗意圖,并且支付行為必須故意誘使接受者濫用其職位與支付者或其他人進(jìn)行不正當(dāng)交易。(3)支付。《反海外腐敗法》禁止支付、提供、承諾(或者授權(quán)支付或提供)支付金錢或任何有價(jià)值的物品。(4)接受者。禁止條款適用于給予外國(guó)政府官員、政黨或政黨官員或政黨官員候選人腐敗支付。外國(guó)政府官員意指外國(guó)政府、國(guó)際公共組織或其任何部門或代理機(jī)構(gòu)的任何官員或雇員,或以公務(wù)地位行事的任何人。(5)商業(yè)目的。該法禁止為了幫助公司獲得或保持商業(yè)機(jī)會(huì)而進(jìn)行的支付。需要注意的是,獲得或保持的商業(yè)機(jī)會(huì)不必和外國(guó)政府或外國(guó)政府的機(jī)構(gòu)有關(guān)。(二)給第三方提供支付《反海外腐敗法》禁止通過中介提供腐敗支付。如果知道支付的全部或一部分將直接或間接地給予外國(guó)官員,則給第三方提供支付是違法的?！爸馈边@一用語包括有意地漠視和故意地忽視。(三)例外行為所提供的抗辯事由《反海外腐敗法》將為敦促外國(guó)官員加快行使其例行職權(quán)的付款明確地作為例外行為而不予制裁,并提供了可用于抗辯違反《反海外腐敗法》的事由,如加快行使例行職權(quán)的付款事由。另外,行為人可以主張?jiān)摳犊钤谕鈬?guó)的成文法下是合法的或者花費(fèi)金錢是用于演示產(chǎn)品或者履行合同義務(wù),并以此為抗辯。(四)刑事處罰的規(guī)定根據(jù)《反海外腐敗法》的規(guī)定,對(duì)賄賂行為可以處刑事制裁、民事制裁、不允許參與政府采購等行政制裁。刑事處罰包括對(duì)公司或其他商業(yè)實(shí)體處以最高200萬美元的罰金;對(duì)官員、董事、股東、雇員和代理人處以最高10萬美元的罰金和最高5年的監(jiān)禁。并且,根據(jù)選擇性罰金法案的規(guī)定,罰金最高可達(dá)被告方通過支付腐敗付款尋求的違法所得的兩倍。對(duì)個(gè)人判處的罰金不能由其雇主或負(fù)責(zé)人支付。三、美國(guó)輸出“政府輸出”《反海外腐敗法》為美國(guó)國(guó)內(nèi)法,其效力的發(fā)揮實(shí)際上建立在屬人管轄基礎(chǔ)之上,即該法僅適用于本國(guó)公司和個(gè)人。美國(guó)公司為確保其海外業(yè)務(wù)的拓展和獲得公平貿(mào)易機(jī)會(huì),要求美國(guó)政府輸出這一法制?！斗春Ｍ飧瘮》ā穱?guó)際化有兩個(gè)途徑:一是通過國(guó)際組織形成多邊公約,成果體現(xiàn)在1996年3月29日美洲國(guó)家組織通過的《美洲反腐敗公約》,1997年11月21日經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)通過的《禁止在國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》以及2003年12月9日聯(lián)合國(guó)通過的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》;二是當(dāng)《反海外腐敗法》多邊化受挫時(shí),美國(guó)可以利用1974年貿(mào)易法第301條款對(duì)那些認(rèn)同賄賂為正常業(yè)務(wù)模式或未有效阻止本國(guó)公司利用賄賂獲取合同的國(guó)家進(jìn)行制裁。四、懲處商業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的剝削一是要重新認(rèn)識(shí)商業(yè)賄賂的危害性。商業(yè)賄賂危害的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最基本的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,并直接導(dǎo)致政治腐敗,敗壞我國(guó)改革開放的大好形象,因此應(yīng)當(dāng)將懲治商業(yè)賄賂作為反腐敗的重點(diǎn)。二是在嚴(yán)厲打擊受賄犯罪的同時(shí),也要注意嚴(yán)懲行賄犯罪;在治理政治或公共領(lǐng)域腐敗這個(gè)重災(zāi)區(qū)的同時(shí),也要嚴(yán)厲懲治商業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的賄賂。這樣既體現(xiàn)預(yù)防優(yōu)先的思想,也體現(xiàn)全面反腐不留死角的思想。三是打擊商業(yè)賄賂需要全球治理。與經(jīng)濟(jì)全球化相伴的是腐敗的全球化,商業(yè)或經(jīng)濟(jì)賄賂不再是一個(gè)區(qū)域或者國(guó)家的現(xiàn)象,而是一種全球性的現(xiàn)象。要有效地懲治商業(yè)賄賂,就必須進(jìn)行國(guó)際合作。從《美洲反腐敗公約》到《歐洲聯(lián)盟反腐敗公約》,再到《非洲聯(lián)盟預(yù)防和打擊腐敗公約》,從經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《禁止在國(guó)際商業(yè)交易中賄賂外國(guó)公職人員公約》再到《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》,一個(gè)全球治理的法律框架已經(jīng)形成。四是應(yīng)當(dāng)修改完善我國(guó)懲治賄賂犯罪的相關(guān)立法。應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)外成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法,在我國(guó)刑法中