—PAGE2——PAGE1—南京醫(yī)科大學(xué)文件南醫(yī)大?！?017〕38號關(guān)于印發(fā)《南京醫(yī)科大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法》的通知各學(xué)院、部門、直屬單位、附屬醫(yī)院：為了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范我校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，經(jīng)校黨委常委會審議通過，現(xiàn)將《南京醫(yī)科大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法》予以印發(fā)，請各部門認真貫徹實施。特此通知南京醫(yī)科大學(xué)2017年7月22日南京醫(yī)科大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法第一章總則第一條為促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范我校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）、教育部、科技部《關(guān)于加強高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、江蘇省政府《推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施及實施細則》（蘇政發(fā)〔2016〕107號）和江蘇省教育廳《省教育廳貫徹落實省政府關(guān)于加快推進產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施的實施細則》（蘇教科〔2016〕7號）及有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我校實際情況制定本辦法。第二條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動遵循自愿、互利、公平、誠信的原則；遵守國家法律法規(guī)；符合國家及地方的產(chǎn)業(yè)政策；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動應(yīng)維護國家和學(xué)校利益、協(xié)調(diào)集體和個人利益。第二章組織實施第三條資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處、審計處、科學(xué)技術(shù)處、轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究院、資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（籌）是學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理的職能部門和載體。科學(xué)技術(shù)處負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的申報登記、認定和評估；資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處負責(zé)確認科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的權(quán)屬并審批、簽署科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同；審計處負責(zé)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同的審計；轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究院負責(zé)對擬轉(zhuǎn)化的科技成果進行孵化和培育；資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司將作為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的載體代表學(xué)校實施科技成果自主經(jīng)營或合作開發(fā)。其他任何個人或?qū)W院、系、所等機構(gòu)不得以南京醫(yī)科大學(xué)的名義對外簽訂科技合同。第三章科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與使用第四條科技成果可采取下列方式進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化：1.自行投資實施轉(zhuǎn)化；2.向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；3.許可他人使用該科技成果；4.以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；5.以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；6.其他協(xié)商確定的方式。第五條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理過程主要包括以下事宜：對科技成果的定價進行公示，并處理異議；科技成果的轉(zhuǎn)讓及分配事宜；3.需向境外轉(zhuǎn)讓、或獨占許可的成果的管理；4.科技成果作價入股企業(yè)等相關(guān)事宜；5.涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，須依照法律法規(guī)執(zhí)行并報批。第四章科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同簽訂的相關(guān)程序第六條學(xué)校各部門與校外單位之間開展的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目均必須以書面形式簽訂科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）。第七條在成果完成人及其所在單位與成果需求單位在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，并參照中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部印制的技術(shù)轉(zhuǎn)讓(技術(shù)秘密)合同示范文本提交合同（協(xié)議）。第八條合同（協(xié)議）需明確如下條款：1.項目名稱；2.標(biāo)的內(nèi)容、范圍、要求；3.履行的計劃、進展、期限、地點和方式；4.技術(shù)情報和資料的保密；5.風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；6.技術(shù)成果的歸屬和收益的分配辦法；7.驗收的標(biāo)準(zhǔn)和方法；8.價款、報酬或使用費及其支付方法；9.違約金或損失賠償?shù)挠嬎惴椒ǎ?0.解決爭議的辦法；11.名詞和術(shù)語的解釋及說明；12.免責(zé)條款。合同（協(xié)議）中須明確涉及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中相關(guān)資產(chǎn)（如儀器設(shè)備）的歸屬權(quán)。第九條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）報請學(xué)校主管部門審核批準(zhǔn)，如合同金額超過20萬元，須報請主管校長審批；合同（協(xié)議）須加蓋“南京醫(yī)科大學(xué)合同專用章”及法定代表人簽章后，方能生效。合同（協(xié)議）簽訂后，應(yīng)及時將合同正本，一份交至資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處；一份交審計處；一份交由科學(xué)技術(shù)處；一份交由成果完成人所在二級單位保管，以便及時歸檔并向相關(guān)管理機構(gòu)等級認證。第十條在提交科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）時，成果完成人須同時報送“南京醫(yī)科大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同簽訂審批表”，經(jīng)由成果完成人所在單位審查、蓋章后，交至資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處。第十一條協(xié)議（合同）一經(jīng)簽訂，即產(chǎn)生法律效力，成果完成人必須嚴(yán)格履行合同條款，以確保我校信譽和維護我校正當(dāng)權(quán)益。成果完成人所在單位需按照技術(shù)合同的要求安排工作，定期檢查，解決執(zhí)行中的問題，重要情況以書面形式向資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處備案，保障技術(shù)合同的實施。第十二條因不可抗拒的客觀原因，協(xié)議（合同）需要變更、解除或撤銷時必須由當(dāng)事人雙方簽訂書面協(xié)議，經(jīng)成果完成人所在單位同意并簽字后，報資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處和審計處審批并辦理變更或注銷手續(xù)。第十三條各項成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益，按照協(xié)議規(guī)定，必須繳入學(xué)校財務(wù)處指定賬號，由學(xué)校統(tǒng)一管理。第十四條協(xié)議（合同）實施結(jié)束后，成果完成人必須提交結(jié)題報告和驗收證明，經(jīng)成果完成人所在單位同意并簽字后，報送至資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處、審計處和科學(xué)技術(shù)處。第十五條協(xié)議（合同）在履行過程中發(fā)生糾紛，首先由當(dāng)事人雙方通過溝通協(xié)商解決；若協(xié)商無效，成果完成人應(yīng)及時提請成果完成人所在單位和資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)管理處協(xié)調(diào)解決，并提交原始記錄與有關(guān)證明文件。若通過協(xié)商仍未能達成協(xié)議，應(yīng)在糾紛發(fā)生之日起一年內(nèi)，向有管轄權(quán)的仲裁機構(gòu)申請仲裁或向法院起訴。第五章收益與分配第十六條本辦法所指“收益”是指成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的一切權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費、許可費、利潤分成（或收入提成）、技術(shù)成果入股的股權(quán)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的所有權(quán)益。第十七條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益必須繳入學(xué)校財務(wù)，由學(xué)校統(tǒng)一管理和進行受益分配。第十八條根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的不同方式，按照如下辦法進行收益分配：1. 以技術(shù)入股方式轉(zhuǎn)化的科技成果，轉(zhuǎn)化所得股權(quán)由南京醫(yī)科大學(xué)資產(chǎn)管理有限公司（籌）負責(zé)管理，每年度將實際獲得的股權(quán)收益（扣除成本、中介和稅收等）按20%:10%:70%的比例由學(xué)校、成果完成人所在單位、成果完成人（研發(fā)團隊）分別分配。2. 以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或方式將科技成果一次性轉(zhuǎn)讓給他人實施的，轉(zhuǎn)讓所得凈收益（扣除成本、中介和稅收等）按20%:10%:70%的比例由學(xué)校、成果完成人所在單位、成果完成人（研發(fā)團隊）分別一次性分配。3. 以技術(shù)使用許可方式將科技成果許可轉(zhuǎn)讓給他人使用的，所得凈許可使用的收益（扣除成本、中介和稅收等）按20:10:70的比例由學(xué)校、成果完成人所在單位、成果完成人（研發(fā)團隊）分別一次性分配。第十九條成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益在課題組內(nèi)部各成員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商決定。第二十條鼓勵通過中介方式促進學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，與中介的合作由南京醫(yī)科大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（籌建中）統(tǒng)一管理，中介人員可以在轉(zhuǎn)化收益中提取不超過10%的中介費用。第二十一條校領(lǐng)導(dǎo)干部科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益管理辦法:1.學(xué)校正職和所屬單位中擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。高等學(xué)校正職和所屬單位中擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，可在任現(xiàn)職后及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。2.領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系和內(nèi)設(shè)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，可以獲得現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵，但獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。3.對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分配實行公示和報告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等。第六章責(zé)任與義務(wù)第二十二條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動中，要自覺執(zhí)行科技保密和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，不得侵害學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟權(quán)益。同時要注意提高和增強自我保護意識，避免成果的泄密、被竊等。有關(guān)人員離職、退休和畢業(yè)生、進修生離校，三年內(nèi)有保守技術(shù)秘密的義務(wù)，擅自泄露技術(shù)秘密、侵占他人成果的，追究行政和法律責(zé)任。第二十三條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，存在下列情況之一者，學(xué)校將根據(jù)不同情況，對于當(dāng)事人給予批評教育、沒收非法所得、取消其成果在學(xué)校享受的相關(guān)待遇、追究行政責(zé)任、不得晉升職稱、解除聘用、直至追求其法律責(zé)任：1.違反國家有關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，侵犯學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)，擅自對外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或變相轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果；2.將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料據(jù)為已有，并阻礙學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；3.在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，轉(zhuǎn)化收入不納入學(xué)校統(tǒng)一管理；4.弄虛作假，提供虛假科技成果檢測結(jié)果或評估證明；5.除不可抗拒因素，未能履行合同（協(xié)議），嚴(yán)重損害學(xué)校聲譽和權(quán)益；6.未經(jīng)許可，向成果受讓方提供超出合同（協(xié)議）文本規(guī)定的技術(shù)資料；7.以無法人資格的學(xué)校下屬機構(gòu)的行政章簽訂合同（協(xié)議）；8.提供非專利科技成果，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛。第二十四條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目若出現(xiàn)失敗風(fēng)險，根據(jù)其合同約定的風(fēng)險責(zé)任各自承擔(dān)，為降低風(fēng)險、減少損失，項目實施時，采取以下措施：一旦項目因失敗而終止，立即凍結(jié)項目結(jié)余經(jīng)費。校、院（部系、中心）、成果完成人（研發(fā)團隊）提留和分配的經(jīng)費全部退回。如遇不可抗拒的客觀原因，技術(shù)合同發(fā)生風(fēng)險賠償，賠款部分由校、院（部系、中心）、成果完成人（研發(fā)團隊）按項目實施時確定的利益分成比例分擔(dān)。第二十五條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，各類個人獲