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標題：危險源辨識、風險評價和控f刖措施的確定

控制程序版次/修訂次：A/O頁碼：1/7

編制：安全環(huán)保部審批：文本控制：受控

1目的

為全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存

在的危險源，有效管控安全風險。

2適用范圍

本程序適用于公司陰極銅、硫酸、黃金、白銀、銅精礦、鐵精礦、地質(zhì)勘探勘察的生產(chǎn)

及動力、運輸?shù)容o助過程范圍內(nèi)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)和管理活動，工作場所的所有人員、

基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料的危險源的辨識、風險評價與風險控制.

3術(shù)語

3.1危險源：可能導致人身傷害或健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。也可以指

一個單元。

3.2危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.3風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴

重性的組合。

3.3風險評價：對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及

對風險是否可接受予以確定的過程。

3.4重大危險源：是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品

的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生

產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

4職責

4.1公司安全環(huán)保部為本程序歸口管理部門，主要職責：

4.4.1負責公司危險源辨識相關(guān)制度的建立和實施。

4.4.2負責組織公司級重大安全風險的編制和評審，編制公司級《重大風險及控制措施

清單》。

4.4.3負責指導和檢查各單位、部室開展危險源辯識、風險評價和控制措施確定活動的

開展。

4.2生產(chǎn)管理部：負責公司設(shè)備（特種設(shè)備、壓力容器）及用電安全管理范圍重大安全風

險辨識及控制措施的制訂工作；參與公司級重大安全風險及控制措施的編制和評審。

4.3內(nèi)保中心：負責公司消防及民爆物品安全管理范圍重大安全風險辨識及控制措施的制

訂工作：參與公司級重大安全風險及控制措施的編制和評審。

4.4技術(shù)創(chuàng)新部：負責公司生產(chǎn)工藝安全管理范圍重大安全風險辨識及控制措施的制訂工

作：參與公司級理大安全風險及控制措施的編制和評審。

4.5工程管理部：負責公司建設(shè)工程及建筑物、構(gòu)筑物安全管理范圍重大安全風險辨識及

控制措施的制訂工作；參與公司級重大安全風險及控制措施的編制和評審。

4.6公司各級業(yè)務(wù)主管職能部室：負責業(yè)務(wù)范圍重大安全風險辨識及控制措施的制訂工

作：參與重大安全風險及控制措施的編制和評審。

4.7各單位、部室負責本單位危險源辨識、風險評價及控制措施的確定工作，主要職責：

4.7.1制定和完善本單位危險源辨識、風險評價及控制措施的確定相關(guān)制度流程的建立

和實施。

4.7.2組織全體員工全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和

管理體系等方面存在的安全風險，建立本單位危險源及重大安全風險清單。

5程序規(guī)定

5.1危險源辨識、風險評價和風險控制措施的確定工作流程

5.2資料收集

5.2.1各單位應(yīng)選擇熟悉危害辨識和風險評價方法的管理、技術(shù)、安全、操作人員組成

危隱源辨識與風險評價工作小組，組織本單位開展危險源辨識與風險評價。

5.2.2各單位應(yīng)建立《危險源辨識、風險評價和控制措施的確定》相關(guān)管理制度或工作

流程，明確危險源辨識和風險評價的范圍、方法、程序。

5.2.2各單位工作小組在開展危險源辨識和風險評價前，應(yīng)搜集以下資料作為辨識、風

險評價和控制措施的確定的參考依據(jù)：

a).主要工藝流程、設(shè)備設(shè)施統(tǒng)計、崗位設(shè)置，包括管理崗位和操作崗位。

b)平而布置圖與相鄰關(guān)系圖：

C）有毒有害物質(zhì)統(tǒng)計；

d）監(jiān)測數(shù)據(jù):職業(yè)病篩查、空氣質(zhì)量、噪聲等檢測報告；

e）以往已發(fā)生的事件的報告：

f）崗位安全操作規(guī)程、作業(yè)指導I，

5.3單元劃分

5.3.1公司各生產(chǎn)單位單元劃分主要以車間（項目部）為單元，崗位（工種）為基礎(chǔ)的

原則進行劃分。（黃石市安全生產(chǎn)風險分級管控辦法第五條規(guī)定）即車間對各工區(qū)、班組負

責管理的工藝流程、工作區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、裝置、工序、工作任務(wù)等劃分管理單元；也可參

照本單位《工作手冊》、《崗位作業(yè)指導書》等確定的崗位進行劃分。如：

按工藝流程劃分：礦山選礦車間一碎礦班一粗碎

按設(shè)備設(shè)施劃分：冶煉廠熔煉車間一爐前崗位一熔煉爐

按作業(yè)工序劃分：建筑公司項目部一基礎(chǔ)主體施工工程一綱筋工程一鋼筋加工

按工作任務(wù)劃分：機電維修公司項目部一綜合維修班一高處作業(yè)一

5.3.2各單位確定崗位管理單元后，依據(jù)崗位工作職責、工藝流程、設(shè)備設(shè)施管理要求，

對崗位管理內(nèi)容進行梳理，劃分操作項目（作業(yè)活動）和作業(yè)步驟。

5.3.3操作項目（作業(yè)活動）的劃分：對每個管理單元,法一步進行工作任務(wù)細分，最

后分解到開展危害辨識與風險評估的最小單元，即為操作項目。操作項目應(yīng)是一項相對獨立

的工作任務(wù)，由一系列連續(xù)發(fā)生的作業(yè)步驟構(gòu)成。

5.3.4操作步驟劃分：對需要辨識的操作項目進行作業(yè)步驟的劃分。劃分作業(yè)步驟時應(yīng)

由對該操作單元熟悉的工作組成員按照實際操作過程進行描述，同時參考現(xiàn)有作.業(yè)指導書或

操作規(guī)程。操作步驟?般建議劃分兩步：”操作步驟1”一般劃分為作業(yè)前準備、作業(yè)運行

中、作業(yè)結(jié)束；”操作步驟2”應(yīng)即劃分到具體操作節(jié)點。如：穿戴勞保用品、檢查工具等。

舉例：某車間卷揚提升崗位

管理單元崗位管理內(nèi)容操作項目操作步驟1操作步驟2

卷揚運行、卷揚運行卷揚啟運作業(yè)前準備穿戴勞保用品

維護保養(yǎng)卷揚維護鋼絲繩更換作業(yè)前準備停電確認

5.3.6各部室應(yīng)根據(jù)辦公X域、辦公設(shè)備、管理職責等情況，按照辦公區(qū)域、辦公設(shè)備、

制度、流程、管控過程或上述方法的結(jié)合選擇單元劃分方法。

5.3.7各單位應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)、區(qū)域、設(shè)備、管理職責等方面的實際情況，按生產(chǎn)區(qū)域、

工藝流程、設(shè)備設(shè)施（包括生產(chǎn)裝置）、生產(chǎn)工作任務(wù)、崗位或上述方法的結(jié)合選擇單元劃

5.4.5建筑施工、維修等崗位操作崗位在進行辨識過程中，應(yīng)重點關(guān)注動火、受限空間、

高處、臨時用電、動土、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)活動的危險識別。

5.5風險評價

5.5.1公司主要采用“作業(yè)條件危險性評價法”（LEC法）進行風險評價。各單位可根

據(jù)自身實際情況，采用風險矩陣法、危害與可操作性分析等分圻方法。

“作業(yè)條件危險性評價法”即用與系統(tǒng)風險性有關(guān)的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)

人員傷亡風險的等級，這三種因素是；

a）L——發(fā)生事故的口J能性大?。?/p>

b）E一一人體暴露在這種危險因素中的頻繁程度；

c）C一一一旦發(fā)生事故會造成的損失后果：

d）D一一評價危險性大?。篋=LXEXC

發(fā)生事故的可能性大?。ㄓ肔表示）

分數(shù)值事故或危險情況發(fā)生可能性

10極為可能

6相當可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（用E表示）

分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

10庫續(xù)盡窸

6每天工作時間暴露

3每周?次暴露，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

發(fā)生事故可能造成的結(jié)果（用C表示）

分數(shù)侑后果

100大災難，許多人死亡

40災難.數(shù)人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7嚴重，重傷

3重大，致殘

1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求

用上述三個值的乘積來表示作業(yè)條件的危險性（用D值來表示）大小

分數(shù)值危險程度風險級別

>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)1

160-320高度危險，需要立即整改2

70-160顯著危險，需要整改3

20-70一般危險，需要注意4

<20稍有危險，可以接受5

5.5.2依據(jù)國家安全風險雙重預防管理相關(guān)規(guī)定，公司將安全風險等級從高到低劃分為

A級：重大風險：B級：較大風險：C級：一般風險：D級：低風險四個等級，并分別用紅、

橙、黃、藍四種顏色標示。

分數(shù)值定性說明危險程度風險級別顏色標示

發(fā)生事故的可能性已極大，一旦

D值>320重大風險A紅

發(fā)生事故將會造成多人傷亡的。

發(fā)生頻率較高或可能性較大，容

D值160-320較大風險B橙

易發(fā)生重傷或多人傷害的。

導致重大傷害事故的可能性小，

D值70T60一般風險C黃

但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失，潛

雖然重傷可能性極小，但有可能

D值V70低風險D藍

發(fā)生一傷害事故的風險

5.5.2各單位應(yīng)對所識別出的危險源逐項進行風險評價，并對不同類別的安全風險，應(yīng)

依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)、企業(yè)標準等確定相應(yīng)的風險分級。也可參考本單位項目安全評

價等資料或委托專家進行評估。評價時應(yīng)考慮現(xiàn)有控制措施是否充分。

5.5.3不同類別安全風險分級建議參考以下標準：

（I）金屬礦山安全風險分級應(yīng)參考：《金屬非金屬露天開采礦山風險分級管控隱患排

查治理體系建設(shè)實施指南》（試用版）和《金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系建設(shè)

實施指南》（試用版）

（2）冶金單位：《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》、《有色行業(yè)較大危

險因素辨識與防范指導手冊》

（3）機電單位：《機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》

（4）危險化學品單位：《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）、《危險化學

品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第40號）《化工企業(yè)安

全風險分級管控實施指南》（試用版）

（5）建筑施工單位：《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》建質(zhì)[2009]87號

（6）其他單位：《湖北省重大危險源安全監(jiān)督管理暫行規(guī)定》

5.5.4當風險評價結(jié)果符合以下情況時，應(yīng)確定為重大風險：

a）國家相關(guān)法律法規(guī)、標準所規(guī)定的重:大危險源、危險性較大工程等重:大風險；

b）當風險評估的最終危害性分值D2160時；

c）曾發(fā)生過重傷以上事故，仍未采取有效控制措施的：

d）直接觀察到可能導致危險的錯誤，11無適當控制措施的.

5.5.3安全風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、

勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。

5.6控制措施的確定

5.6.1各單位在完成風險評價和對現(xiàn)有控制措施加以考慮之后，應(yīng)對照相關(guān)的法律、法

規(guī)、標準、規(guī)程耍求結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、制度流程、操作規(guī)程、應(yīng)急預案、工程措施、個

體防護等進行補充、修改、優(yōu)化、完善。并評審現(xiàn)有控制措施是否充分、是否需要改進或采

取新的控制措施。

5.6.2如需要采取新的控制措施，或現(xiàn)有措施需要改進，則控制措施的選定應(yīng)遵循控制

措施選擇順序，即：

a）消除：首先考慮重新或更改設(shè)計，以消除或減少危險源。如引入機械提升裝置以消

除手舉或提重物這一危險行為等。

b）替代：其次用低危害物質(zhì)替代高危害物質(zhì)，或降低系統(tǒng)能量（如降低動力、電流、

壓力、溫度等）.

c）工程控制措施：安裝通風系統(tǒng)、機械防護、聯(lián)鎖裝置.、隔聲罩等，提高木質(zhì)安全。

d）標志、警告和（或）管理控制措施：使用安全標志、危險區(qū)域標識、發(fā)光標志、人

行道標識、警告器或警告燈、報警器、安全規(guī)程、設(shè)備檢修、門禁控制、制度流程、操作牌

和作業(yè)許可等；

0）個體防護裝備：最后考慮使用個體防護。如配備安全防護眼鏡、聽力保護器具、面

罩、安全帶、防塵口罩和手套等，以降低人身傷害或有害暴露的嚴重程度。

5.6.3對于潛在的緊急風險情況，如火災、爆炸、泄露、設(shè)備、設(shè)施故障：臺風、地宸、

洪水等應(yīng)制定應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序，按程序進行管理。

5.6.4風險控制措施確定后，各單位應(yīng)對風險進行分級管控，明確不同風險類別的管控

措施以及責任人。具體管控要求依據(jù)公司《安全風險分級管控》執(zhí)行。

5.7記錄結(jié)果并形成文件

5.7.1各崗位或班組危險源辨識、風險評價和確定控制措施后，應(yīng)填寫《危險源辨識與

風險評價調(diào)查表》、《重大風險及控制措施清單》，上報車間工作小組進行審核。

5.7.2車間工作小組對各崗位或班組上報的《危險源辨識與風險評價調(diào)查表》、《重:大

風險及控制措施清單》進行收集、審核，提出修訂意見，指導班組進行修訂完善，并編制車

間級《重大風險及控制措施清單》，經(jīng)車間主管領(lǐng)導簽字后報本單位工作小組審核。

5.7.3單位工作小組對各車間、科室上報的《危險源辨識與風險評價調(diào)杳表》、《重大

風險及控制措施清單》進行收集、審核，提出修訂意見，指導車間、科室進行修訂完善，并

編制本單位的《重大風險及控制措施清單》，經(jīng)評審和分管領(lǐng)導簽字后報公司安全管理部門。

5.7.4公司安全管理部對各單位《危險源辨識與風險評價調(diào)查表》、《重大風險及控制

措施清單》進行收集，對提交的《重大風險及控制措施清單》進行審核，提出修訂意見，指

導單位、部室進行修訂完善，并編制公司《重大風險及控制措施清單》，經(jīng)評審和公司分管

領(lǐng)導審核后發(fā)布、實施。

5.8持續(xù)改進與更新

5.8.1當發(fā)生卜.列情況時，各單位、各部室應(yīng)將其引入前，進行危險源辨識和風評價進

行評估，并制定相應(yīng)的控制措施，確保任何新的或變化的風險為可接受風險。

a）有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；

b）采用新的或修改的技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施或工作環(huán)境發(fā)生變化時：

c）采用的或經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計、規(guī)范或標準；

d）采用不同類型或等級的原材料：

e）組織結(jié)構(gòu)和人員配備包括所用承包方發(fā)生重大變化時；

f）健康安全設(shè)施和設(shè)備或控制措施發(fā)生變化；

8）管理體系覆蓋的區(qū)域發(fā)生變化時。

5.8.2各單位應(yīng)每年10月份前對本單位的危險源辨識、風降評價和控制措施的確定的

結(jié)果進行一次全面的評審和更新，并報公司安全管理部門。

6支持性文件

6.1《職業(yè)健康安全管理體系標準》（GB/T28001-2011）

6.2《企業(yè)傷亡事故分類》（GB6441-86）

6.3《危險化學品重大危險源險辨識》（GB18218-2009）

6.4《金屬非金屬露天開采獷山風險分級管控隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》（試用版）

6.5《金屬非金屬地下開采礦山風險分級管控體系建設(shè)實施指南》（試用版）

6.6《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》

6.7《有色行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》

6.8《機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》

6.9《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第40號）

6.10《化工企業(yè)安全風險分級管控實施指南》（試用版）

6.11《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》建質(zhì)[2009]87號

6.12《湖北省重大危險源安全監(jiān)督管理暫行規(guī)定》

7記錄

7.1《危險源辨識與評價調(diào)查表》

7.2《重大風險及控制措施清單》

附件:

《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB644L86）

L不安全行為分類:

序號不安全行為序號不安全行為

1.操作失誤、忽視安全、忽視警告4.用手代替手動操作

1.1未經(jīng)許可開動、關(guān)停、移動機器4.1用手代替手動工具

1.2開動、關(guān)停機器未給信號4.2用手清除切屑

1.3開關(guān)未鎖緊、造成意外轉(zhuǎn)動、通電等4.3不用夾緊固件,手拿工件進行加工

1.4忘記關(guān)閉設(shè)備5.物件存放不規(guī)范

1.5忽視警告標志、警告信號6.進入危險場所

1.6操作按鈕、閥門、扳手等錯誤6.1進入吊裝危險區(qū)

1.7供料或送料速度過快6.2易燃易爆場所明火

1.8機器超速運轉(zhuǎn)6.3冒險信號

1.9酒后作業(yè)7.攀、坐不安全位置

1.10沖壓機作業(yè)，手伸進沖壓模8.在起吊物下作業(yè)或停留

1.1)工件固定不牢9.機器運轉(zhuǎn)加油、檢修、焊接、清掃等

1.12用壓縮空氣吹掃鐵屑10.有分散注意力行為

2.造成安全裝置失效II.忽視使用防護用品

2.1拆除安全裝置12.防護用品不規(guī)范

2.2調(diào)整錯誤造成安全裝置失靈12.1旋轉(zhuǎn)設(shè)備附近穿肥大衣服

3.使用不安全設(shè)備12.2操作旋轉(zhuǎn)零部件戴手套

3.1臨時不固定設(shè)備13.其他類型的不安全行為

3.2無安全裝置設(shè)備

2.安全安全狀態(tài)、環(huán)境分類

成不安全狀態(tài)分類唬不安全狀態(tài)分類

1.防護、保險、信號等裝置缺陷2.8起吊繩索不符要求

1.無防護罩2.9設(shè)備帶病運行

1.2無安全保險裝置2.10設(shè)備超負荷運轉(zhuǎn)

1.3無報警裝置2.11設(shè)備失修

1.4無安全標志2.12地面不平

1.5無護欄或護欄損壞2.13設(shè)備保養(yǎng)不良、設(shè)備失靈

1.6電氣未接地3.個人防護用品等缺少或缺陷

1.7絕緣不良3.1無個人防護用品、用具

1.8危房內(nèi)作業(yè)3.2防護用品不符安全要求

1.9防護罩未在適當位置4.生產(chǎn)場地環(huán)境不良

1.10防護裝置調(diào)整不當4.1照明不足

1.11電氣裝置帶電部位裸露4.2煙塵彌漫視線不清

2.設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷4.3光線過強、過弱

2.1設(shè)計不當、結(jié)構(gòu)不合安全要求4.4通風不良

2.2制動裝置缺陷4.5作業(yè)場地狹窄

2.3安全距離不夠4.6作業(yè)場地雜亂

2.4攔網(wǎng)有缺陷4.7地面滑

2.5工件有鋒利倒棱4.8操作工序設(shè)計和配置不合理

2.6絕緣強度不夠4.9環(huán)境潮濕

2.7機械強度不夠4.10高溫、低溫

I.事故類別分類：綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、

致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類：

1）物體打擊

2）車輛傷害

3）機械傷害

4）起重傷害

5）觸電

6）淹溺

7）灼燙

8）火災

9）高處墜落

10）坍塌

11）冒頂片幫

12）透水

13）放炮

14）火藥爆炸

15）瓦斯爆炸

16）鍋爐爆炸

17）容器爆炸

18）其他爆炸

19）中毒和室息

20）其他傷害。

危險源辨識與評價調(diào)查表

單位/部門（管理單元）：Q/DYYS-CX-04-01

L一發(fā)生界A攵的可餞性工小4??<rft6e；"TM.保人2*3分；包含*+1金；&累守?,可以“觸。.5和11/—。.2舍；我&率分）?3一人

體S6露住這種危陵囚索中的領(lǐng)解程度：《2?”仲分：?為"”網(wǎng)"69：?局f,0”看"2》：?小幾次019：C

LEC法

一一旦發(fā)生4故會造成的損失后為1（大災a許多人死亡18%災*效人死亡”分,季常產(chǎn)a一人死亡is分?產(chǎn)?*偽？分，好,致殘J分?引人關(guān)注?不利于H?女殳衛(wèi)

判別方法欠”]4!>-評價危險性大小：D=LXEXC

不可接受風

a）不符合法律、法規(guī)和其它要求的：b）力風險評估的破終危害性分色1）》160時：0曾發(fā)生.過事故.仍未采取釘效押制措

險的確定標施加在徑觀豕到可能導致危險的錯誤，0.無比當控制措施的…》球險化學品及人危險源“那渡（GB18218-20Q9》所規(guī)

鹿定的重大危險源.

j噓除；卜曾代：c.工程控制措施；d.標志標i只、警告和（或〉管理控制措施：e.整體防護和個人防護：f.保持現(xiàn)行

控制措施（H-f）

控制級別（1-5）l.I)(fi<20侑有危險：2.D值>20一般危險：3.D值》70顯著危險：4.D值>160高度危險：5.D值〉320極其危險

?大風LEC法■采取

序作業(yè)（項目）可能導致的后