海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市支持辦法?一、總則1.目的為深入貫徹落實國家和北京市關(guān)于資本市場改革發(fā)展的決策部署，充分發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能，推動海淀區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場做大做強，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于在海淀區(qū)行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，具有獨立法人資格，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，且滿足以下條件之一的企業(yè)：擬在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)；已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌，擬申請精選層掛牌或轉(zhuǎn)板至境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)；已在境外證券交易所上市，擬回歸境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)。二、支持措施上市培育支持1.建立上市后備資源庫區(qū)政府設(shè)立上市后備資源庫（以下簡稱"后備庫"），由區(qū)金融辦負(fù)責(zé)組織篩選、動態(tài)管理。符合條件的企業(yè)可向區(qū)金融辦提出入庫申請，經(jīng)審核通過后納入后備庫。加強對后備庫企業(yè)的跟蹤服務(wù)，定期組織開展培訓(xùn)、輔導(dǎo)、交流活動，為企業(yè)提供資本市場政策解讀、上市流程咨詢、專業(yè)知識培訓(xùn)等服務(wù)，幫助企業(yè)提升資本運作能力。2.上市培育專項扶持對納入后備庫的企業(yè)，給予最高不超過[X]萬元的上市培育專項資金支持。專項資金主要用于企業(yè)上市過程中的改制輔導(dǎo)、審計評估、法律咨詢等費用補貼。具體補貼標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)實際發(fā)生費用的一定比例確定，且單個企業(yè)累計補貼金額不超過專項資金總額的[X]%。補貼資金分階段撥付，企業(yè)完成股份制改造并取得營業(yè)執(zhí)照后，給予第一筆補貼；企業(yè)向證券監(jiān)管部門報送上市申請材料并獲受理后，給予第二筆補貼。上市獎勵1.境內(nèi)上市獎勵對在上海證券交易所、深圳證券交易所成功上市的企業(yè)，給予一次性獎勵[X]萬元。對在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，給予一次性獎勵[X]萬元。對在科創(chuàng)板上市的企業(yè)，給予一次性獎勵[X]萬元。2.境外上市獎勵對在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、倫敦證券交易所、香港聯(lián)合交易所等境外主要證券交易所成功上市的企業(yè)，給予一次性獎勵[X]萬元。3.新三板精選層掛牌及轉(zhuǎn)板獎勵對成功在新三板精選層掛牌的企業(yè)，給予一次性獎勵[X]萬元。對從新三板精選層轉(zhuǎn)板至境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)，除享受上述境內(nèi)上市相應(yīng)獎勵外，給予差額補足獎勵，即轉(zhuǎn)板上市獎勵金額扣除新三板精選層掛牌獎勵金額后的余額。中介機構(gòu)費用補貼1.境內(nèi)上市中介機構(gòu)費用補貼對在境內(nèi)證券交易所成功上市的企業(yè)，按照其支付給保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的費用總額的[X]%給予補貼，單個企業(yè)補貼金額最高不超過[X]萬元。補貼資金在企業(yè)上市后一次性撥付。2.境外上市中介機構(gòu)費用補貼對在境外證券交易所成功上市的企業(yè)，按照其支付給承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的費用總額的[X]%給予補貼，單個企業(yè)補貼金額最高不超過[X]萬元。補貼資金在企業(yè)上市后一次性撥付。3.新三板掛牌及轉(zhuǎn)板中介機構(gòu)費用補貼對成功在新三板掛牌的企業(yè)，按照其支付給主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的費用總額的[X]%給予補貼，單個企業(yè)補貼金額最高不超過[X]萬元。對從新三板轉(zhuǎn)板至境內(nèi)證券交易所上市的企業(yè)，除享受上述新三板掛牌中介機構(gòu)費用補貼外，按照其支付給保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)在轉(zhuǎn)板過程中新增費用總額的[X]%給予補貼，單個企業(yè)補貼金額最高不超過[X]萬元。補貼資金在企業(yè)完成相應(yīng)掛牌或轉(zhuǎn)板程序后一次性撥付。再融資支持1.對企業(yè)通過配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式實現(xiàn)再融資的，按照實際募集資金凈額的[X]%給予獎勵，單個企業(yè)獎勵金額最高不超過[X]萬元再融資獎勵資金在企業(yè)完成再融資并取得相關(guān)證明文件后一次性撥付。2.鼓勵企業(yè)開展并購重組對通過并購重組等方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合、轉(zhuǎn)型升級，且符合海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)，按照并購重組交易額的[X]%給予獎勵，單個企業(yè)獎勵金額最高不超過[X]萬元。并購重組獎勵資金在企業(yè)完成并購重組并完成相關(guān)備案手續(xù)后一次性撥付。上市服務(wù)保障1.建立協(xié)調(diào)推進(jìn)機制成立海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)改委、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)財政局、區(qū)稅務(wù)局、區(qū)市場監(jiān)管局等相關(guān)部門為成員單位。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的重大問題，定期召開會議，研究部署促進(jìn)企業(yè)上市工作。區(qū)金融辦作為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)具體組織實施各項工作，加強與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，跟蹤督促工作落實情況。2.優(yōu)化政務(wù)服務(wù)各相關(guān)部門要按照"放管服"改革要求，優(yōu)化企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)流程，開辟綠色通道，為企業(yè)提供高效、便捷的服務(wù)。對企業(yè)上市過程中涉及的工商登記、稅務(wù)申報、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、合規(guī)證明開具等事項，實行專人負(fù)責(zé)、限時辦結(jié)。加強部門間信息共享與協(xié)同工作，建立健全企業(yè)上市信息溝通機制，及時協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題。3.加強人才支持鼓勵企業(yè)引進(jìn)和培養(yǎng)資本市場專業(yè)人才，對企業(yè)引進(jìn)的具有豐富資本市場經(jīng)驗的高級管理人員和專業(yè)技術(shù)人才，符合海淀區(qū)人才引進(jìn)政策的，優(yōu)先辦理人才引進(jìn)手續(xù)。支持企業(yè)與高校、科研機構(gòu)開展合作，加強資本市場人才培養(yǎng)，對企業(yè)組織的相關(guān)培訓(xùn)活動，符合條件的給予適當(dāng)補貼。三、資金管理與監(jiān)督1.資金來源本辦法所需支持資金由海淀區(qū)財政預(yù)算安排。2.資金管理區(qū)金融辦負(fù)責(zé)制定資金使用管理辦法，明確資金申請、審核、撥付、使用監(jiān)督等具體流程和要求。區(qū)財政局負(fù)責(zé)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金?？顚Ｓ?、安全高效。獲得支持資金的企業(yè)應(yīng)按照國家財務(wù)、會計制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用資金，并自覺接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。3.監(jiān)督檢查區(qū)金融辦會同區(qū)財政局等相關(guān)部門定期對企業(yè)上市支持資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。對企業(yè)虛報、冒領(lǐng)、騙取支持資金等違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理，追回已撥付的資金，并依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。四、附則1.本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期為[X]年本辦法施行期間，國家和北京市出臺新