風(fēng)險人員閉環(huán)管理制度?一、總則（一）目的為有效管控公司各類風(fēng)險人員，確保公司運營安全，保障員工和公司利益，特制定本風(fēng)險人員閉環(huán)管理制度。通過建立健全風(fēng)險人員識別、評估、處置和跟蹤的全流程管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險人員的精準(zhǔn)管控，形成有效的風(fēng)險防控閉環(huán)。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及與公司存在業(yè)務(wù)往來的外部人員，包括但不限于供應(yīng)商、合作伙伴、客戶等。（三）基本原則1.預(yù)防為主：加強對風(fēng)險因素的監(jiān)測和分析，提前識別潛在風(fēng)險人員，采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。2.精準(zhǔn)識別：運用科學(xué)合理的方法和標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確識別風(fēng)險人員，確保風(fēng)險評估的客觀性和準(zhǔn)確性。3.分類管理：根據(jù)風(fēng)險程度對風(fēng)險人員進(jìn)行分類，實施差異化的管控措施，提高管理效率。4.閉環(huán)管理：對風(fēng)險人員的管控措施進(jìn)行全程跟蹤和評估，確保各項措施有效執(zhí)行，問題得到妥善解決，形成管理閉環(huán)。二、風(fēng)險人員識別（一）識別維度1.行為表現(xiàn)工作態(tài)度消極，頻繁曠工、遲到、早退，對工作任務(wù)敷衍了事，嚴(yán)重影響工作進(jìn)度和質(zhì)量。違反公司規(guī)章制度，如泄露公司機密、濫用職權(quán)、違規(guī)操作等。與同事或上級關(guān)系惡劣，經(jīng)常發(fā)生沖突，影響團(tuán)隊和諧氛圍。2.經(jīng)濟(jì)狀況存在個人債務(wù)糾紛，可能因經(jīng)濟(jì)問題影響工作穩(wěn)定性或引發(fā)不當(dāng)行為。出現(xiàn)異常的財務(wù)狀況，如頻繁借貸、資金緊張等，可能存在挪用公款或貪污受賄的風(fēng)險。3.職業(yè)素養(yǎng)缺乏專業(yè)技能和知識，無法勝任本職工作，且拒絕參加培訓(xùn)提升。職業(yè)道德缺失，如欺詐、虛假申報、商業(yè)賄賂等行為。4.外部因素受到外部違法犯罪組織的威脅、引誘或利用，可能對公司安全造成危害。家庭或個人生活出現(xiàn)重大變故，情緒波動較大，可能影響工作狀態(tài)和行為。（二）識別方法1.日常觀察：各級管理人員、同事在日常工作中密切關(guān)注員工的行為表現(xiàn)、工作態(tài)度等，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并上報。2.數(shù)據(jù)分析：利用公司內(nèi)部管理系統(tǒng)、財務(wù)數(shù)據(jù)等，對員工的考勤記錄、工作業(yè)績、財務(wù)狀況等進(jìn)行分析，篩選出可能存在風(fēng)險的人員。3.舉報投訴：鼓勵員工、合作伙伴及其他相關(guān)方對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險人員進(jìn)行舉報投訴，公司設(shè)立專門的舉報渠道，并對舉報人信息嚴(yán)格保密。4.背景調(diào)查：對于新入職員工、涉及重要崗位調(diào)整或業(yè)務(wù)合作的人員，進(jìn)行背景調(diào)查，核實其工作經(jīng)歷、信用記錄等情況，防止?jié)撛陲L(fēng)險人員進(jìn)入公司。三、風(fēng)險評估（一）評估指標(biāo)1.風(fēng)險發(fā)生可能性：根據(jù)風(fēng)險人員的行為表現(xiàn)、所處環(huán)境等因素，評估風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度：評估風(fēng)險一旦發(fā)生，對公司人員、財產(chǎn)、業(yè)務(wù)運營、聲譽等方面造成的影響程度，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法1.定性評估：由風(fēng)險管理部門牽頭，組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專家等組成評估小組，根據(jù)風(fēng)險人員的具體情況，參考評估指標(biāo)，對風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行定性判斷，并賦予相應(yīng)等級。2.定量評估：對于部分可以量化的風(fēng)險因素，如經(jīng)濟(jì)損失金額、違規(guī)行為造成的業(yè)務(wù)損失比例等，運用數(shù)學(xué)模型或統(tǒng)計方法進(jìn)行定量分析，進(jìn)一步確定風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度的評估結(jié)果，將風(fēng)險人員劃分為以下四個等級：1.一級風(fēng)險人員：風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度重大，可能對公司造成嚴(yán)重的人員傷亡、財產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷或聲譽損害等后果。2.二級風(fēng)險人員：風(fēng)險發(fā)生可能性較高且影響程度較大，可能對公司的正常運營產(chǎn)生較大影響，但后果相對一級風(fēng)險人員較輕。3.三級風(fēng)險人員：風(fēng)險發(fā)生可能性中等且影響程度一般，可能對公司局部業(yè)務(wù)或部分人員造成一定影響。4.四級風(fēng)險人員：風(fēng)險發(fā)生可能性較低且影響程度輕微，對公司整體運營影響較小。四、風(fēng)險處置（一）一級風(fēng)險人員處置1.立即隔離：將一級風(fēng)險人員迅速調(diào)離原工作崗位，安排到特定的隔離區(qū)域，限制其與其他人員的接觸，防止風(fēng)險擴散。2.啟動應(yīng)急調(diào)查：成立專門的應(yīng)急調(diào)查小組，對風(fēng)險事件展開全面深入的調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)，查明事件原因和經(jīng)過。3.采取法律措施：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，及時向公安機關(guān)報案，并配合司法機關(guān)依法處理，追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。4.業(yè)務(wù)恢復(fù)與損失評估：制定業(yè)務(wù)恢復(fù)計劃，盡快恢復(fù)公司正常運營，同時對風(fēng)險事件造成的損失進(jìn)行評估，確定賠償責(zé)任和金額。5.內(nèi)部整改：針對事件暴露的管理漏洞和制度缺陷，進(jìn)行全面整改，完善公司風(fēng)險管理體系，防止類似事件再次發(fā)生。（二）二級風(fēng)險人員處置1.崗位調(diào)整：將二級風(fēng)險人員調(diào)離關(guān)鍵崗位，安排到相對次要的崗位或進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以降低其對公司業(yè)務(wù)的影響。2.重點監(jiān)控：對二級風(fēng)險人員進(jìn)行重點監(jiān)控，密切關(guān)注其工作表現(xiàn)和行為動態(tài)，定期進(jìn)行溝通談話，要求其提交書面整改計劃。3.培訓(xùn)教育：根據(jù)風(fēng)險人員的具體情況，安排有針對性的培訓(xùn)課程，幫助其提升職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，糾正不當(dāng)行為。4.設(shè)定整改期限：明確二級風(fēng)險人員的整改期限，到期進(jìn)行考核評估，如整改不達(dá)標(biāo)，進(jìn)一步采取措施，直至解除風(fēng)險狀態(tài)。（三）三級風(fēng)險人員處置1.談話提醒：由所在部門負(fù)責(zé)人與三級風(fēng)險人員進(jìn)行談話提醒，指出其存在的問題，要求其認(rèn)識錯誤并立即改正。2.日常監(jiān)督：加強對三級風(fēng)險人員的日常工作監(jiān)督，確保其遵守公司規(guī)章制度，按時完成工作任務(wù)。3.定期溝通：定期與三級風(fēng)險人員進(jìn)行溝通，了解其思想動態(tài)和工作情況，給予必要的指導(dǎo)和幫助。（四）四級風(fēng)險人員處置1.口頭警告：對四級風(fēng)險人員進(jìn)行口頭警告，告知其行為已引起關(guān)注，要求其注意自身言行，避免再次出現(xiàn)類似情況。2.持續(xù)觀察：在后續(xù)工作中持續(xù)觀察四級風(fēng)險人員的表現(xiàn)，如發(fā)現(xiàn)問題有所加重，及時升級處置措施。五、跟蹤與反饋（一）跟蹤機制1.建立跟蹤檔案：為每位風(fēng)險人員建立專門的跟蹤檔案，詳細(xì)記錄其風(fēng)險等級、處置措施、整改情況、跟蹤時間等信息。2.定期跟蹤：風(fēng)險管理部門定期對風(fēng)險人員的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，了解處置措施的執(zhí)行效果，形成跟蹤報告。3.動態(tài)調(diào)整：根據(jù)跟蹤結(jié)果，適時對風(fēng)險人員的風(fēng)險等級進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，如風(fēng)險得到有效控制，可降低風(fēng)險等級；如風(fēng)險出現(xiàn)惡化趨勢，則及時升級風(fēng)險等級并調(diào)整處置措施。（二）反饋機制1.信息反饋：跟蹤人員將風(fēng)險人員的跟蹤情況及時反饋給風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門以及公司高層領(lǐng)導(dǎo)，確保信息暢通。2.問題反饋：對于跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的問題或困難，及時向上級匯報，并提出相應(yīng)的解決方案和建議，以便及時調(diào)整處置策略。3.結(jié)果反饋：風(fēng)險人員的風(fēng)險處置結(jié)束后，由風(fēng)險管理部門撰寫總結(jié)報告，向公司內(nèi)部通報處置結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的風(fēng)險管理工作提供參考。六、溝通與協(xié)作（一）內(nèi)部溝通1.建立跨部門溝通機制：成立由風(fēng)險管理部門牽頭，人力資源、法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員組成的風(fēng)險管控工作小組，定期召開會議，溝通風(fēng)險人員的情況，協(xié)同制定和執(zhí)行處置措施。2.信息共享：各部門及時向風(fēng)險管理部門提供風(fēng)險人員的相關(guān)信息，包括日常工作表現(xiàn)、異常行為、財務(wù)狀況等，確保風(fēng)險管理部門全面掌握風(fēng)險動態(tài)。3.協(xié)同處置：在風(fēng)險人員處置過程中，各部門按照職責(zé)分工，密切配合，共同完成各項處置任務(wù)，如人力資源部門負(fù)責(zé)崗位調(diào)整、培訓(xùn)安排等，法務(wù)部門提供法律支持，財務(wù)部門進(jìn)行損失評估等。（二）外部溝通1.與司法機關(guān)溝通：在涉及法律問題的風(fēng)險人員處置過程中，及時與公安機關(guān)、檢察院、法院等司法機關(guān)保持溝通，了解案件進(jìn)展情況，配合司法機關(guān)開展工作。2.與合作伙伴溝通：對于因風(fēng)險人員問題可能影響到的合作伙伴，及時與其溝通情況，說明公司采取的措施和對合作的影響，爭取合作伙伴的理解和支持，共同協(xié)商解決方案，維護(hù)合作關(guān)系。3.與員工溝通：向員工宣傳公司的風(fēng)險人員閉環(huán)管理制度，增強員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識，鼓勵員工積極參與風(fēng)險防控工作，及時發(fā)現(xiàn)和報告身邊的風(fēng)險人員。七、培訓(xùn)與教育（一）風(fēng)險管理培訓(xùn)1.定期組織培訓(xùn)：針對公司各級管理人員和關(guān)鍵崗位員工，定期開展風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高其風(fēng)險識別、評估和處置能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容：培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險人員閉環(huán)管理制度解讀、風(fēng)險識別方法與技巧、風(fēng)險評估指標(biāo)與流程、風(fēng)險處置措施及案例分析等。3.培訓(xùn)方式：采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、在線學(xué)習(xí)等多種方式相結(jié)合，確保培訓(xùn)效果。（二）合規(guī)教育1.全員合規(guī)培訓(xùn)：開展全員合規(guī)教育活動，通過組織學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度、法律法規(guī)等，增強員工的合規(guī)意識，引導(dǎo)員工自覺遵守公司各項規(guī)定，杜絕違規(guī)行為。2.案例警示教育：選取典型的風(fēng)險案例進(jìn)行剖析，向員工通報案例情況、原因分析和教訓(xùn)啟示，讓員工深刻認(rèn)識到違規(guī)行為的危害性，起到警示作用。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計監(jiān)督：公司內(nèi)部審計部門定期對風(fēng)險人員閉環(huán)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查風(fēng)險識別、評估、處置等環(huán)節(jié)是否合規(guī)，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.風(fēng)險管理部門自查：風(fēng)險管理部門定期開展自查工作，對風(fēng)險人員管理工作進(jìn)行全面梳理，查找存在的問題和不足，及時進(jìn)行改進(jìn)。3.上級監(jiān)督：各級管理人員對下屬員工的風(fēng)險防控工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，確保風(fēng)險人員得到及時有效的管控。（二）考核機制1.建立考核指標(biāo)體系：將風(fēng)險人員閉環(huán)管理工作納入公司績效考核體系，設(shè)定風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、風(fēng)險評估準(zhǔn)確性、處置措施執(zhí)行效果、風(fēng)險事件發(fā)生率等考核指標(biāo)。2.考核周期：按照公司績效考核周期，對各部門和相關(guān)人員的風(fēng)險管控工