風險人員閉環(huán)管理制度?一、總則（一）目的為有效管控公司各類風險人員，確保公司運營安全，保障員工和公司利益，特制定本風險人員閉環(huán)管理制度。通過建立健全風險人員識別、評估、處置和跟蹤的全流程管理機制，實現對風險人員的精準管控，形成有效的風險防控閉環(huán)。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工以及與公司存在業(yè)務往來的外部人員，包括但不限于供應商、合作伙伴、客戶等。（三）基本原則1.預防為主：加強對風險因素的監(jiān)測和分析，提前識別潛在風險人員，采取預防措施，降低風險發(fā)生的可能性。2.精準識別：運用科學合理的方法和標準，準確識別風險人員，確保風險評估的客觀性和準確性。3.分類管理：根據風險程度對風險人員進行分類，實施差異化的管控措施，提高管理效率。4.閉環(huán)管理：對風險人員的管控措施進行全程跟蹤和評估，確保各項措施有效執(zhí)行，問題得到妥善解決，形成管理閉環(huán)。二、風險人員識別（一）識別維度1.行為表現工作態(tài)度消極，頻繁曠工、遲到、早退，對工作任務敷衍了事，嚴重影響工作進度和質量。違反公司規(guī)章制度，如泄露公司機密、濫用職權、違規(guī)操作等。與同事或上級關系惡劣，經常發(fā)生沖突，影響團隊和諧氛圍。2.經濟狀況存在個人債務糾紛，可能因經濟問題影響工作穩(wěn)定性或引發(fā)不當行為。出現異常的財務狀況，如頻繁借貸、資金緊張等，可能存在挪用公款或貪污受賄的風險。3.職業(yè)素養(yǎng)缺乏專業(yè)技能和知識，無法勝任本職工作，且拒絕參加培訓提升。職業(yè)道德缺失，如欺詐、虛假申報、商業(yè)賄賂等行為。4.外部因素受到外部違法犯罪組織的威脅、引誘或利用，可能對公司安全造成危害。家庭或個人生活出現重大變故，情緒波動較大，可能影響工作狀態(tài)和行為。（二）識別方法1.日常觀察：各級管理人員、同事在日常工作中密切關注員工的行為表現、工作態(tài)度等，及時發(fā)現異常情況并上報。2.數據分析：利用公司內部管理系統、財務數據等，對員工的考勤記錄、工作業(yè)績、財務狀況等進行分析，篩選出可能存在風險的人員。3.舉報投訴：鼓勵員工、合作伙伴及其他相關方對發(fā)現的風險人員進行舉報投訴，公司設立專門的舉報渠道，并對舉報人信息嚴格保密。4.背景調查：對于新入職員工、涉及重要崗位調整或業(yè)務合作的人員，進行背景調查，核實其工作經歷、信用記錄等情況，防止?jié)撛陲L險人員進入公司。三、風險評估（一）評估指標1.風險發(fā)生可能性：根據風險人員的行為表現、所處環(huán)境等因素，評估風險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度：評估風險一旦發(fā)生，對公司人員、財產、業(yè)務運營、聲譽等方面造成的影響程度，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法1.定性評估：由風險管理部門牽頭，組織相關部門負責人、專家等組成評估小組，根據風險人員的具體情況，參考評估指標，對風險發(fā)生可能性和影響程度進行定性判斷，并賦予相應等級。2.定量評估：對于部分可以量化的風險因素，如經濟損失金額、違規(guī)行為造成的業(yè)務損失比例等，運用數學模型或統計方法進行定量分析，進一步確定風險等級。（三）風險等級劃分根據風險發(fā)生可能性和影響程度的評估結果，將風險人員劃分為以下四個等級：1.一級風險人員：風險發(fā)生可能性高且影響程度重大，可能對公司造成嚴重的人員傷亡、財產損失、業(yè)務中斷或聲譽損害等后果。2.二級風險人員：風險發(fā)生可能性較高且影響程度較大，可能對公司的正常運營產生較大影響，但后果相對一級風險人員較輕。3.三級風險人員：風險發(fā)生可能性中等且影響程度一般，可能對公司局部業(yè)務或部分人員造成一定影響。4.四級風險人員：風險發(fā)生可能性較低且影響程度輕微，對公司整體運營影響較小。四、風險處置（一）一級風險人員處置1.立即隔離：將一級風險人員迅速調離原工作崗位，安排到特定的隔離區(qū)域，限制其與其他人員的接觸，防止風險擴散。2.啟動應急調查：成立專門的應急調查小組，對風險事件展開全面深入的調查，收集相關證據，查明事件原因和經過。3.采取法律措施：根據調查結果，及時向公安機關報案，并配合司法機關依法處理，追究相關人員的法律責任。4.業(yè)務恢復與損失評估：制定業(yè)務恢復計劃，盡快恢復公司正常運營，同時對風險事件造成的損失進行評估，確定賠償責任和金額。5.內部整改：針對事件暴露的管理漏洞和制度缺陷，進行全面整改，完善公司風險管理體系，防止類似事件再次發(fā)生。（二）二級風險人員處置1.崗位調整：將二級風險人員調離關鍵崗位，安排到相對次要的崗位或進行培訓學習，以降低其對公司業(yè)務的影響。2.重點監(jiān)控：對二級風險人員進行重點監(jiān)控，密切關注其工作表現和行為動態(tài)，定期進行溝通談話，要求其提交書面整改計劃。3.培訓教育：根據風險人員的具體情況，安排有針對性的培訓課程，幫助其提升職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力，糾正不當行為。4.設定整改期限：明確二級風險人員的整改期限，到期進行考核評估，如整改不達標，進一步采取措施，直至解除風險狀態(tài)。（三）三級風險人員處置1.談話提醒：由所在部門負責人與三級風險人員進行談話提醒，指出其存在的問題，要求其認識錯誤并立即改正。2.日常監(jiān)督：加強對三級風險人員的日常工作監(jiān)督，確保其遵守公司規(guī)章制度，按時完成工作任務。3.定期溝通：定期與三級風險人員進行溝通，了解其思想動態(tài)和工作情況，給予必要的指導和幫助。（四）四級風險人員處置1.口頭警告：對四級風險人員進行口頭警告，告知其行為已引起關注，要求其注意自身言行，避免再次出現類似情況。2.持續(xù)觀察：在后續(xù)工作中持續(xù)觀察四級風險人員的表現，如發(fā)現問題有所加重，及時升級處置措施。五、跟蹤與反饋（一）跟蹤機制1.建立跟蹤檔案：為每位風險人員建立專門的跟蹤檔案，詳細記錄其風險等級、處置措施、整改情況、跟蹤時間等信息。2.定期跟蹤：風險管理部門定期對風險人員的整改情況進行跟蹤檢查，了解處置措施的執(zhí)行效果，形成跟蹤報告。3.動態(tài)調整：根據跟蹤結果，適時對風險人員的風險等級進行動態(tài)調整，如風險得到有效控制，可降低風險等級；如風險出現惡化趨勢，則及時升級風險等級并調整處置措施。（二）反饋機制1.信息反饋：跟蹤人員將風險人員的跟蹤情況及時反饋給風險管理部門負責人、相關業(yè)務部門以及公司高層領導，確保信息暢通。2.問題反饋：對于跟蹤過程中發(fā)現的問題或困難，及時向上級匯報，并提出相應的解決方案和建議，以便及時調整處置策略。3.結果反饋：風險人員的風險處置結束后，由風險管理部門撰寫總結報告，向公司內部通報處置結果，總結經驗教訓，為今后的風險管理工作提供參考。六、溝通與協作（一）內部溝通1.建立跨部門溝通機制：成立由風險管理部門牽頭，人力資源、法務、財務、業(yè)務部門等相關人員組成的風險管控工作小組，定期召開會議，溝通風險人員的情況，協同制定和執(zhí)行處置措施。2.信息共享：各部門及時向風險管理部門提供風險人員的相關信息，包括日常工作表現、異常行為、財務狀況等，確保風險管理部門全面掌握風險動態(tài)。3.協同處置：在風險人員處置過程中，各部門按照職責分工，密切配合，共同完成各項處置任務，如人力資源部門負責崗位調整、培訓安排等，法務部門提供法律支持，財務部門進行損失評估等。（二）外部溝通1.與司法機關溝通：在涉及法律問題的風險人員處置過程中，及時與公安機關、檢察院、法院等司法機關保持溝通，了解案件進展情況，配合司法機關開展工作。2.與合作伙伴溝通：對于因風險人員問題可能影響到的合作伙伴，及時與其溝通情況，說明公司采取的措施和對合作的影響，爭取合作伙伴的理解和支持，共同協商解決方案，維護合作關系。3.與員工溝通：向員工宣傳公司的風險人員閉環(huán)管理制度，增強員工的風險意識和合規(guī)意識，鼓勵員工積極參與風險防控工作，及時發(fā)現和報告身邊的風險人員。七、培訓與教育（一）風險管理培訓1.定期組織培訓：針對公司各級管理人員和關鍵崗位員工，定期開展風險管理培訓，提高其風險識別、評估和處置能力。2.培訓內容：培訓內容包括風險人員閉環(huán)管理制度解讀、風險識別方法與技巧、風險評估指標與流程、風險處置措施及案例分析等。3.培訓方式：采用內部培訓、外部專家講座、在線學習等多種方式相結合，確保培訓效果。（二）合規(guī)教育1.全員合規(guī)培訓：開展全員合規(guī)教育活動，通過組織學習公司規(guī)章制度、法律法規(guī)等，增強員工的合規(guī)意識，引導員工自覺遵守公司各項規(guī)定，杜絕違規(guī)行為。2.案例警示教育：選取典型的風險案例進行剖析，向員工通報案例情況、原因分析和教訓啟示，讓員工深刻認識到違規(guī)行為的危害性，起到警示作用。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督：公司內部審計部門定期對風險人員閉環(huán)管理制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查風險識別、評估、處置等環(huán)節(jié)是否合規(guī)，發(fā)現問題及時督促整改。2.風險管理部門自查：風險管理部門定期開展自查工作，對風險人員管理工作進行全面梳理，查找存在的問題和不足，及時進行改進。3.上級監(jiān)督：各級管理人員對下屬員工的風險防控工作進行監(jiān)督指導，確保風險人員得到及時有效的管控。（二）考核機制1.建立考核指標體系：將風險人員閉環(huán)管理工作納入公司績效考核體系，設定風險識別準確率、風險評估準確性、處置措施執(zhí)行效果、風險事件發(fā)生率等考核指標。2.考核周期：按照公司績效考核周期，對各部門和相關人員的風險管控工