派思股份保薦工作報告

派思股份保薦工作報告一、發(fā)行人基本情況概述派思燃氣股份有限公司（以下簡稱“派思股份”或“發(fā)行人”）主要從事燃氣輸配和燃氣應(yīng)用領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，并提供相關(guān)的安裝、維修服務(wù)。公司產(chǎn)品涵蓋燃氣輸配系統(tǒng)中的調(diào)壓設(shè)備、混氣設(shè)備等，以及燃氣應(yīng)用領(lǐng)域的燃氣鍋爐、燃氣導熱油爐等。公司在行業(yè)內(nèi)具有一定的技術(shù)實力和市場份額，客戶群體廣泛。二、本次保薦工作的基本情況1.保薦機構(gòu)及保薦代表人-保薦機構(gòu)：[保薦機構(gòu)名稱]-保薦代表人：[保薦代表人姓名1]、[保薦代表人姓名2]-保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂了保薦協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，保薦期限涵蓋首次公開發(fā)行股票并上市以及上市后的持續(xù)督導期間。2.保薦工作過程-在盡職調(diào)查階段，保薦代表人及項目組對發(fā)行人的歷史沿革、業(yè)務(wù)與技術(shù)、財務(wù)狀況、公司治理等方面進行了全面深入的調(diào)查。通過查閱發(fā)行人的文件資料、實地走訪生產(chǎn)基地、訪談管理層和員工、核查財務(wù)數(shù)據(jù)等多種方式，充分了解發(fā)行人的基本情況和經(jīng)營狀況，識別潛在風險。-在申報階段，保薦機構(gòu)協(xié)助發(fā)行人準備申報材料，按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求，對申報文件進行了嚴格的審核和修改，確保申報材料的真實性、準確性和完整性。及時回復證券監(jiān)管機構(gòu)的反饋意見，配合審核工作的順利進行。-在上市階段，保薦機構(gòu)積極協(xié)調(diào)各方，確保發(fā)行人順利完成股票發(fā)行和上市的各項工作，包括與承銷商的溝通協(xié)調(diào)、上市儀式的組織等。三、保薦機構(gòu)對發(fā)行人的盡職調(diào)查情況1.發(fā)行人的主體資格-發(fā)行人是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司，其設(shè)立及歷次股本變動均履行了必要的法律程序，符合法律法規(guī)的規(guī)定。-發(fā)行人的經(jīng)營范圍符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)的要求，具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)和許可。2.發(fā)行人的獨立性-發(fā)行人資產(chǎn)完整，擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備以及商標、專利等無形資產(chǎn)，具備獨立的生產(chǎn)經(jīng)營能力。-發(fā)行人人員獨立，其高級管理人員均未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，財務(wù)人員未在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。-發(fā)行人財務(wù)獨立，設(shè)有獨立的財務(wù)部門，建立了獨立的財務(wù)核算體系和財務(wù)管理制度，能夠獨立作出財務(wù)決策，具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度。-發(fā)行人機構(gòu)獨立，建立了健全的內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在機構(gòu)混同的情形。-發(fā)行人業(yè)務(wù)獨立，具有獨立的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。3.發(fā)行人的規(guī)范運作-發(fā)行人已建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等法人治理結(jié)構(gòu)，各機構(gòu)職責明確，運作規(guī)范。-發(fā)行人制定了完善的內(nèi)部控制制度，涵蓋財務(wù)管理、生產(chǎn)運營、風險管理等各個方面，有效保障了公司的規(guī)范運作。-發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職資格，能夠忠實、勤勉地履行職責。4.發(fā)行人的財務(wù)與會計-發(fā)行人的財務(wù)報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制，公允反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。-發(fā)行人建立了規(guī)范的財務(wù)會計制度，財務(wù)核算清晰準確，會計政策和會計估計的選擇符合企業(yè)會計準則的要求，且保持一貫性。-發(fā)行人的內(nèi)部控制制度在財務(wù)方面有效執(zhí)行，能夠合理保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性以及營運的效率與效果。5.發(fā)行人的募集資金運用-發(fā)行人本次募集資金投資項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。-募集資金投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有利于發(fā)行人的持續(xù)發(fā)展和競爭力提升。-發(fā)行人已建立募集資金專項存儲制度，對募集資金實行專戶存儲，確保募集資金的安全使用。四、保薦機構(gòu)對發(fā)行人存在問題的解決情況1.歷史沿革問題-發(fā)行人在歷史沿革過程中存在部分股權(quán)變動程序不規(guī)范的情況。保薦機構(gòu)會同發(fā)行人律師、會計師等中介機構(gòu)，對相關(guān)股權(quán)變動進行了詳細的梳理和核查，取得了相關(guān)當事人的確認和承諾，并通過股東大會等程序?qū)ο嚓P(guān)事項進行了追認，完善了股權(quán)變動的法律程序，有效解決了歷史沿革方面的潛在問題。2.內(nèi)部控制問題-在盡職調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人內(nèi)部控制在某些環(huán)節(jié)存在一些薄弱點，如部分業(yè)務(wù)流程的審批手續(xù)不夠完善。保薦機構(gòu)協(xié)助發(fā)行人對內(nèi)部控制制度進行了全面梳理和優(yōu)化，加強了關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審批流程和監(jiān)督機制，同時對相關(guān)人員進行了培訓，提高了員工對內(nèi)部控制重要性的認識，有效提升了發(fā)行人的內(nèi)部控制水平。3.關(guān)聯(lián)交易問題-發(fā)行人存在一定金額的關(guān)聯(lián)交易。保薦機構(gòu)督促發(fā)行人進一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的決策程序和信息披露制度，確保關(guān)聯(lián)交易的定價公允、決策程序合法合規(guī)，并要求發(fā)行人盡量減少不必要的關(guān)聯(lián)交易。發(fā)行人已采取相應(yīng)措施，對關(guān)聯(lián)交易進行了嚴格的管控，關(guān)聯(lián)交易金額呈逐年下降趨勢。五、對發(fā)行人持續(xù)督導期間的工作安排1.持續(xù)督導期限根據(jù)保薦協(xié)議的約定，保薦機構(gòu)對發(fā)行人的持續(xù)督導期限為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市當年剩余時間及其后[X]個完整會計年度。2.持續(xù)督導工作內(nèi)容-關(guān)注發(fā)行人的規(guī)范運作定期檢查發(fā)行人的法人治理結(jié)構(gòu)運行情況，確保股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)依法履行職責。監(jiān)督發(fā)行人內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改建議。-關(guān)注發(fā)行人的信息披露審核發(fā)行人的定期報告和臨時公告等信息披露文件，確保其內(nèi)容真實、準確、完整，符合證券監(jiān)管機構(gòu)的要求。督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)，對重大事項的披露進行把關(guān)。-關(guān)注發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督發(fā)行人募集資金的存放和使用情況，定期檢查募集資金專戶的資金變動情況。確保募集資金按照招股說明書中承諾的用途使用，對募集資金投資項目的進展情況進行跟蹤，如發(fā)現(xiàn)項目進展異常或資金使用不當?shù)惹闆r，及時督促發(fā)行人整改。-關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營狀況定期與發(fā)行人管理層進行溝通，了解發(fā)行人的經(jīng)營情況、市場變化以及面臨的風險。對發(fā)行人的重大經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略等提供專業(yè)意見和建議，協(xié)助發(fā)行人應(yīng)對經(jīng)營過程中的各種問題。-關(guān)注發(fā)行人的合規(guī)經(jīng)營持續(xù)關(guān)注發(fā)行人是否遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定，是否存在違法違規(guī)行為。對發(fā)行人的行業(yè)政策變化進行跟蹤分析，及時提醒發(fā)行人注意政策風險，并協(xié)助發(fā)行人采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。六、保薦機構(gòu)對本次保薦工作的總結(jié)通過對派思股份的盡職調(diào)查、申報和上市等保薦工作，保薦機構(gòu)認為發(fā)行人具備首次公開發(fā)行股票并上市的條件。在保薦過程中，保薦機構(gòu)嚴格履行了保薦職責，協(xié)助發(fā)行人解決了歷史沿革、內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等方面存在的問題，完善了公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，提高了發(fā)