基金經(jīng)理薪酬管理制度一、總則（一）目的為了建立科學(xué)合理的基金經(jīng)理薪酬管理體系，充分調(diào)動基金經(jīng)理的工作積極性和主動性，提高基金管理業(yè)績，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部擔(dān)任基金經(jīng)理崗位的所有人員。（三）基本原則1.業(yè)績導(dǎo)向原則：薪酬與基金經(jīng)理的投資業(yè)績緊密掛鉤，充分體現(xiàn)其對公司業(yè)績的貢獻(xiàn)。2.公平公正原則：確保薪酬分配過程和結(jié)果公平公正，依據(jù)客觀的業(yè)績指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價。3.激勵約束并重原則：通過合理的薪酬結(jié)構(gòu)，激勵基金經(jīng)理追求卓越業(yè)績，同時對不當(dāng)行為進(jìn)行約束。4.市場競爭力原則：參考同行業(yè)市場水平，保證公司基金經(jīng)理薪酬具有一定的市場競爭力，吸引和留住優(yōu)秀人才。二、薪酬構(gòu)成基金經(jīng)理的薪酬由以下幾部分構(gòu)成：（一）基本工資1.定義：根據(jù)基金經(jīng)理的崗位級別、工作經(jīng)驗、學(xué)歷等因素確定的固定收入部分。2.確定依據(jù)崗位級別：依據(jù)公司崗位職級體系，明確不同級別基金經(jīng)理對應(yīng)的基本工資范圍。工作經(jīng)驗：考慮基金經(jīng)理在行業(yè)內(nèi)的工作年限，每增加一定年限適當(dāng)調(diào)整基本工資。學(xué)歷：本科及以上學(xué)歷，根據(jù)學(xué)歷層次給予相應(yīng)的學(xué)歷補貼，納入基本工資范疇。3.調(diào)整機制每年根據(jù)公司薪酬政策和市場薪酬水平進(jìn)行綜合評估，適當(dāng)調(diào)整基本工資。對于表現(xiàn)優(yōu)秀、為公司做出突出貢獻(xiàn)的基金經(jīng)理，經(jīng)公司管理層審批后可破格提高基本工資。（二）績效工資1.定義：與基金經(jīng)理的投資業(yè)績、風(fēng)險管理等績效指標(biāo)完成情況掛鉤的浮動收入部分。2.績效指標(biāo)設(shè)定投資業(yè)績指標(biāo)基金凈值增長率：考核所管理基金在一定時期內(nèi)的凈值增長情況，與同類基金平均水平和業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行對比。業(yè)績排名：考察基金在同類基金中的業(yè)績排名情況，設(shè)定不同的排名區(qū)間對應(yīng)不同的績效得分。風(fēng)險管理指標(biāo)最大回撤：控制基金在特定時期內(nèi)的最大下跌幅度，設(shè)定合理的最大回撤容忍度，超出容忍度則相應(yīng)扣分。波動率：衡量基金凈值波動的程度，波動率過高說明投資風(fēng)險較大，根據(jù)波動率水平進(jìn)行績效評估。其他指標(biāo)投資組合合規(guī)性：確保投資組合符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)定，出現(xiàn)違規(guī)情況給予相應(yīng)處罰。客戶滿意度：通過客戶調(diào)查等方式收集客戶對基金經(jīng)理投資服務(wù)的滿意度評價，作為績效參考。3.績效評估周期以自然年度為績效評估周期，每年年初設(shè)定績效目標(biāo)，年末進(jìn)行全面評估。對于新上任的基金經(jīng)理，根據(jù)其任職時間進(jìn)行分段評估，任職不滿半年的，參考其試用期表現(xiàn)；任職半年以上的，納入年度績效評估。4.績效工資計算方法根據(jù)績效評估得分確定績效工資系數(shù)，績效工資系數(shù)范圍為02。績效工資=績效工資基數(shù)×績效工資系數(shù)績效工資基數(shù)根據(jù)基金經(jīng)理管理的基金規(guī)模、業(yè)績表現(xiàn)等因素綜合確定，原則上管理規(guī)模越大、業(yè)績越好，績效工資基數(shù)越高。（三）獎金1.定義：對基金經(jīng)理在特定時期內(nèi)取得優(yōu)異投資業(yè)績或為公司做出重大貢獻(xiàn)給予的一次性獎勵。2.獎金發(fā)放條件所管理基金的年度凈值增長率超過設(shè)定的目標(biāo)值，且在同類基金中排名前一定比例。成功發(fā)行新的基金產(chǎn)品，且發(fā)行規(guī)模達(dá)到公司預(yù)期目標(biāo)。在投資管理過程中，通過創(chuàng)新投資策略或方法，顯著提升基金業(yè)績，為公司帶來較大收益。對公司業(yè)務(wù)發(fā)展提出重要建議并被采納，產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。3.獎金計算方式根據(jù)獎金發(fā)放條件的達(dá)成情況，確定獎金系數(shù)，獎金系數(shù)范圍為15。獎金金額=獎金基數(shù)×獎金系數(shù)獎金基數(shù)根據(jù)公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績、基金經(jīng)理貢獻(xiàn)程度等因素綜合確定。（四）福利1.法定福利：按照國家法律法規(guī)規(guī)定，為基金經(jīng)理繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育保險，以及住房公積金。2.補充福利商業(yè)保險：為基金經(jīng)理購買補充商業(yè)保險，包括但不限于意外傷害保險、重大疾病保險等，提高其保障水平。帶薪年假：根據(jù)基金經(jīng)理的工作年限，按照國家規(guī)定給予相應(yīng)天數(shù)的帶薪年假。節(jié)日福利：在重要節(jié)日為基金經(jīng)理發(fā)放節(jié)日禮品或補貼。培訓(xùn)與發(fā)展：為基金經(jīng)理提供豐富的培訓(xùn)機會，包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、行業(yè)研討會等，支持其專業(yè)能力提升。三、薪酬核算與發(fā)放（一）薪酬核算1.人力資源部門負(fù)責(zé)收集基金經(jīng)理的各項業(yè)績數(shù)據(jù)、考勤記錄等相關(guān)信息，作為薪酬核算的依據(jù)。2.投資部門對基金經(jīng)理的投資業(yè)績進(jìn)行評估和審核，確?？冃е笜?biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和公正性。3.財務(wù)部門根據(jù)人力資源部門和投資部門提供的數(shù)據(jù)，按照本制度規(guī)定的薪酬計算方法進(jìn)行薪酬核算。（二）薪酬發(fā)放1.薪酬發(fā)放時間：原則上每月[具體日期]發(fā)放上月薪酬，如遇節(jié)假日則提前至最近的工作日發(fā)放。2.發(fā)放形式：基本工資、績效工資和獎金均通過銀行轉(zhuǎn)賬方式發(fā)放至基金經(jīng)理個人工資賬戶。3.保密規(guī)定：公司嚴(yán)格遵守薪酬保密制度，任何員工不得向他人透露基金經(jīng)理的薪酬信息，如有違反，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。四、考核與激勵（一）考核機制1.建立完善的基金經(jīng)理考核體系，由投資部門、風(fēng)險管理部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門共同參與考核。2.考核內(nèi)容包括投資業(yè)績、風(fēng)險管理、合規(guī)操作、團(tuán)隊協(xié)作等方面，具體考核指標(biāo)和權(quán)重根據(jù)不同崗位級別和職責(zé)進(jìn)行設(shè)定。3.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，考核等級與績效工資系數(shù)、獎金發(fā)放等直接掛鉤。（二）激勵措施1.對于考核結(jié)果為優(yōu)秀的基金經(jīng)理，給予以下激勵：提高下一年度的基本工資漲幅。增加績效工資基數(shù)。優(yōu)先獲得晉升機會。給予額外的獎金獎勵。2.對于連續(xù)多年考核優(yōu)秀的基金經(jīng)理，公司將提供更具競爭力的薪酬待遇和職業(yè)發(fā)展機會，如長期激勵計劃、高級管理崗位晉升等。3.對于考核結(jié)果為不合格的基金經(jīng)理，公司將采取以下措施：降低績效工資系數(shù)。減少獎金發(fā)放或取消當(dāng)年獎金。進(jìn)行績效面談，分析原因并制定改進(jìn)計劃，如連續(xù)兩年不合格，將予以降職或辭退處理。五、風(fēng)險管理與合規(guī)要求（一）風(fēng)險管理1.基金經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的風(fēng)險管理政策和流程，采取有效的風(fēng)險控制措施，確保投資組合的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。2.在投資決策過程中，充分考慮各種風(fēng)險因素，進(jìn)行風(fēng)險評估和壓力測試，制定合理的投資策略。3.定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在的風(fēng)險隱患，如風(fēng)險指標(biāo)超出預(yù)警范圍，應(yīng)立即采取調(diào)整措施。（二）合規(guī)要求1.基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部的合規(guī)制度，確保投資行為合法合規(guī)。2.不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送等違法違規(guī)行為，如有發(fā)現(xiàn)，將依法追究法律責(zé)任，并給予嚴(yán)厲的公司內(nèi)部處罰。3.及時向公司合規(guī)部門報告投資過程中的重大事項和合規(guī)風(fēng)險，配合合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)檢查和整改工作。六、薪酬調(diào)整與溝通（一）薪酬調(diào)整1.定期調(diào)整：公司每年根據(jù)市場薪酬水平變化、公司經(jīng)營業(yè)績以及基金經(jīng)理個人表現(xiàn)等因素，對薪酬體系進(jìn)行全面評估和調(diào)整，確保薪酬的合理性和競爭力。2.不定期調(diào)整：在公司經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、行業(yè)重大變革、市場環(huán)境發(fā)生重大變化等情況下，公司可根據(jù)實際情況對薪酬制度進(jìn)行臨時性調(diào)整。（二）薪酬溝通1.公司人力資源部門定期與基金經(jīng)理進(jìn)行薪酬溝通，向其介紹薪酬政策、計算方法、考核結(jié)果等信息，解答疑問。2.在薪酬調(diào)整前，充分征求基金經(jīng)理的意見和建議，確保薪酬調(diào)整方案的科學(xué)性和合理性，同時也讓基金經(jīng)理了解薪酬調(diào)整的依據(jù)和目的。3.對于薪酬發(fā)放過程中出現(xiàn)的問題或爭議，及時與基金經(jīng)理進(jìn)行溝通協(xié)商，妥善解決，維護(hù)員工的合法權(quán)益。七、附則（一）解釋權(quán)