變更與控制管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司各類變更的管理流程，確保變更得到有效控制，保障公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性、安全性和合規(guī)性，同時(shí)促進(jìn)公司持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)、人員變動(dòng)、法律法規(guī)及政策要求等方面的各類變更事項(xiàng)。（三）基本原則1.必要性原則：變更應(yīng)基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理提升、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等實(shí)際需求，確保變更具有明確的目的和價(jià)值。2.可控性原則：建立健全變更管理流程，對(duì)變更的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保變更在可控范圍內(nèi)實(shí)施，避免對(duì)公司正常運(yùn)營(yíng)造成重大影響。3.合規(guī)性原則：變更必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部政策要求，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。4.溝通協(xié)作原則：變更過(guò)程中涉及的各部門和人員應(yīng)保持密切溝通與協(xié)作，共同推進(jìn)變更工作順利進(jìn)行。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：在變更實(shí)施前，應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。二、變更分類與定義（一）組織架構(gòu)變更1.定義：指公司內(nèi)部部門設(shè)置、崗位編制、職責(zé)分工等方面的調(diào)整與變動(dòng)。2.包括但不限于：新設(shè)部門、撤銷部門、合并部門、調(diào)整部門職能、增減崗位編制、重新劃分崗位職責(zé)等。（二）業(yè)務(wù)流程變更1.定義：對(duì)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)操作流程、工作規(guī)范、審批流程等進(jìn)行的修改與優(yōu)化。2.包括但不限于：引入新的業(yè)務(wù)模式、調(diào)整業(yè)務(wù)操作步驟、修改工作標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化審批環(huán)節(jié)、增加或減少業(yè)務(wù)流程中的控制點(diǎn)等。（三）技術(shù)系統(tǒng)變更1.定義：對(duì)公司所使用的各類信息系統(tǒng)、軟件應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等進(jìn)行的升級(jí)、更新、改造或遷移等操作。2.包括但不限于：操作系統(tǒng)升級(jí)、應(yīng)用程序更新、數(shù)據(jù)庫(kù)優(yōu)化、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備更換、信息系統(tǒng)遷移至新平臺(tái)等。（四）人員變動(dòng)變更1.定義：公司內(nèi)部員工的崗位調(diào)動(dòng)、晉升、降職、離職、退休等人事變動(dòng)情況。2.包括但不限于：?jiǎn)T工跨部門調(diào)動(dòng)、職務(wù)晉升、崗位降級(jí)、員工辭職、辭退、退休手續(xù)辦理等。（五）法律法規(guī)及政策要求變更1.定義：因國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策調(diào)整等外部因素導(dǎo)致公司必須做出相應(yīng)變更的情況。2.包括但不限于：新法律法規(guī)的頒布實(shí)施、行業(yè)政策的重大調(diào)整、環(huán)保要求變化、稅收政策變動(dòng)等。三、變更流程（一）變更發(fā)起1.提出變更申請(qǐng)各部門或相關(guān)人員根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理需求、技術(shù)更新等情況，填寫《變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、影響范圍、實(shí)施計(jì)劃及初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息。變更申請(qǐng)應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保變更事項(xiàng)能夠得到有效跟蹤和落實(shí)。2.申請(qǐng)審批《變更申請(qǐng)表》提交至部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)審核變更申請(qǐng)的必要性、合理性及可行性，對(duì)不符合要求的申請(qǐng)予以退回，并說(shuō)明理由。通過(guò)初審的變更申請(qǐng)，由部門負(fù)責(zé)人簽署意見后提交至變更管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“變管會(huì)”）進(jìn)行審批。變管會(huì)成員應(yīng)包括公司高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等，根據(jù)變更的性質(zhì)和影響程度進(jìn)行綜合評(píng)估和決策。對(duì)于重大變更事項(xiàng)，需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）變更評(píng)估1.成立評(píng)估小組變管會(huì)批準(zhǔn)變更申請(qǐng)后，由相關(guān)部門牽頭成立變更評(píng)估小組，成員應(yīng)包括涉及變更的業(yè)務(wù)專家、技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)人員等，確保從多個(gè)專業(yè)角度對(duì)變更進(jìn)行全面評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估小組對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，包括但不限于對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)流程、人員、財(cái)務(wù)、法律合規(guī)等方面的影響。針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.影響評(píng)估評(píng)估變更對(duì)公司內(nèi)部各部門、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、客戶關(guān)系等方面的影響范圍和程度。與受影響的部門和人員進(jìn)行溝通，了解他們對(duì)變更的意見和建議，及時(shí)調(diào)整變更方案，確保變更能夠順利實(shí)施。（三）變更方案制定1.方案設(shè)計(jì)根據(jù)變更評(píng)估結(jié)果，由評(píng)估小組負(fù)責(zé)制定詳細(xì)的變更實(shí)施方案，明確變更的具體步驟、工作內(nèi)容、時(shí)間安排、資源需求等。變更實(shí)施方案應(yīng)具有可操作性和可監(jiān)控性，確保變更工作能夠按照計(jì)劃有序進(jìn)行。2.方案審核變更實(shí)施方案提交至變管會(huì)進(jìn)行審核，變管會(huì)成員對(duì)方案的合理性、完整性、可行性進(jìn)行審查，提出修改意見和建議。方案審核通過(guò)后，由變管會(huì)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，作為變更實(shí)施的依據(jù)。（四）變更實(shí)施1.準(zhǔn)備工作根據(jù)變更實(shí)施方案，相關(guān)部門和人員做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于人員培訓(xùn)、系統(tǒng)測(cè)試、數(shù)據(jù)遷移、物資采購(gòu)等。對(duì)涉及變更的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行備份，以防萬(wàn)一出現(xiàn)問(wèn)題能夠及時(shí)恢復(fù)。2.實(shí)施執(zhí)行按照變更實(shí)施方案的要求，由責(zé)任部門和責(zé)任人負(fù)責(zé)具體的變更實(shí)施工作，嚴(yán)格按照規(guī)定的步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行操作。在變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)保持密切溝通與協(xié)作，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題和突發(fā)情況。3.過(guò)程監(jiān)控設(shè)立專門的變更監(jiān)控崗位或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)掌握變更進(jìn)展情況，確保變更工作按計(jì)劃推進(jìn)。定期召開變更進(jìn)度會(huì)議，匯報(bào)變更實(shí)施情況，協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題。（五）變更驗(yàn)證與確認(rèn)1.驗(yàn)證測(cè)試變更實(shí)施完成后，由相關(guān)部門和人員對(duì)變更效果進(jìn)行驗(yàn)證測(cè)試，確保變更達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能和系統(tǒng)運(yùn)行正常。驗(yàn)證測(cè)試應(yīng)包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等多個(gè)方面，覆蓋變更涉及的所有范圍。2.用戶確認(rèn)組織受變更影響的用戶對(duì)變更結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，收集用戶反饋意見，確保用戶對(duì)變更后的工作流程、系統(tǒng)操作等滿意。對(duì)于用戶提出的問(wèn)題和建議，及時(shí)進(jìn)行整改和優(yōu)化。3.最終確認(rèn)經(jīng)過(guò)驗(yàn)證測(cè)試和用戶確認(rèn)后，由變管會(huì)對(duì)變更進(jìn)行最終確認(rèn)，簽署變更確認(rèn)文件。變更確認(rèn)后，變更工作正式結(jié)束。（六）變更文檔管理1.文檔收集在變更過(guò)程中，各階段產(chǎn)生的相關(guān)文檔應(yīng)及時(shí)進(jìn)行收集和整理，包括變更申請(qǐng)表、評(píng)估報(bào)告、實(shí)施方案、測(cè)試報(bào)告、用戶反饋意見等。2.文檔歸檔將收集到的變更文檔按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存，確保文檔的完整性和可追溯性。變更文檔應(yīng)分類存放，便于查詢和使用。四、變更控制（一）變更計(jì)劃控制1.變更實(shí)施前，應(yīng)制定詳細(xì)的變更計(jì)劃，明確變更的各個(gè)階段、工作任務(wù)、責(zé)任人及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.變更計(jì)劃應(yīng)具有一定的靈活性，能夠根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但調(diào)整必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批流程。（二）變更資源控制1.合理配置變更所需的人力、物力、財(cái)力等資源，確保變更工作能夠順利進(jìn)行。2.對(duì)變更資源的使用情況進(jìn)行監(jiān)控和管理，避免資源浪費(fèi)和濫用。（三）變更風(fēng)險(xiǎn)控制1.按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)變更過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。2.一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或有發(fā)生趨勢(shì)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。（四）變更溝通控制1.建立健全變更溝通機(jī)制，確保變更相關(guān)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給所有受影響的部門和人員。2.定期召開變更溝通會(huì)議，解答疑問(wèn)，聽取意見和建議，促進(jìn)各方面的溝通與協(xié)作。五、變更管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部設(shè)立專門的變更管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)變更管理工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督小組應(yīng)檢查變更流程的執(zhí)行情況、變更文檔的完整性、變更風(fēng)險(xiǎn)的控制效果等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）考核辦法1.制定變更管理工作考核指標(biāo)體系，對(duì)各部門和相關(guān)人員在變更管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)包括變更申請(qǐng)的及時(shí)性、評(píng)估的準(zhǔn)確性、方案的合理性、實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量、文檔的完整性等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未達(dá)到要求的部門和個(gè)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改。六、附則（