券商資產(chǎn)任務(wù)管理制度總則一、目的為規(guī)范券商資產(chǎn)任務(wù)管理，明確各部門及員工的職責(zé)與權(quán)限，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率，確保公司資產(chǎn)的安全與增值，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括總部各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司等。三、管理原則1.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)為導(dǎo)向，制定合理的資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)，并通過有效的管理措施確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門及員工在資產(chǎn)任務(wù)管理中的職責(zé)與權(quán)限，做到各司其職、各負(fù)其責(zé)。3.績(jī)效考核原則：將資產(chǎn)任務(wù)完成情況與員工的績(jī)效考核掛鉤，激勵(lì)員工積極履行職責(zé)，提高工作效率和質(zhì)量。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：在資產(chǎn)任務(wù)管理過程中，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保公司資產(chǎn)的安全。四、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.公司成立資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定公司資產(chǎn)任務(wù)管理的總體戰(zhàn)略和政策，審批資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)及相關(guān)考核方案，協(xié)調(diào)解決資產(chǎn)任務(wù)管理中的重大問題。資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成。2.公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施資產(chǎn)任務(wù)管理工作，包括制定資產(chǎn)任務(wù)計(jì)劃、組織資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、監(jiān)控資產(chǎn)任務(wù)完成情況、提供資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告等。資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部門應(yīng)配備專業(yè)的資產(chǎn)管理人員，具備豐富的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。3.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司資產(chǎn)任務(wù)管理的要求，制定本部門或分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)任務(wù)計(jì)劃，并將其納入公司整體資產(chǎn)任務(wù)管理體系。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)本部門資產(chǎn)任務(wù)的組織實(shí)施和管理，確保資產(chǎn)任務(wù)的完成。4.公司人力資源部門負(fù)責(zé)將資產(chǎn)任務(wù)完成情況納入員工績(jī)效考核體系，制定績(jī)效考核方案，組織績(jī)效考核工作，并根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲。資產(chǎn)任務(wù)的設(shè)定與分解一、資產(chǎn)任務(wù)的設(shè)定1.公司根據(jù)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及資產(chǎn)狀況，結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)趨勢(shì)，確定公司的年度資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)。資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)應(yīng)包括資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)質(zhì)量等方面的指標(biāo)，并具有一定的挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性。2.公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)年度資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)進(jìn)行審議和批準(zhǔn)，并將其分解到各部門及分支機(jī)構(gòu)。各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司下達(dá)的資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)，結(jié)合本部門或分支機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，制定本部門或分支機(jī)構(gòu)的年度資產(chǎn)任務(wù)計(jì)劃。3.資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)遵循科學(xué)合理、客觀公正的原則，充分考慮市場(chǎng)變化、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、政策法規(guī)等因素的影響，確保資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)的合理性和可行性。二、資產(chǎn)任務(wù)的分解1.公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)將年度資產(chǎn)任務(wù)目標(biāo)分解到各部門及分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)根據(jù)各部門及分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、職能職責(zé)、人員配備等因素，合理確定各部門及分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)權(quán)重。2.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將公司下達(dá)的資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)進(jìn)一步分解到具體的崗位和個(gè)人，確保資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的落實(shí)到實(shí)處。資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的分解應(yīng)遵循“自上而下、層層分解、責(zé)任到人”的原則，做到指標(biāo)明確、責(zé)任清晰、考核有據(jù)。3.資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的分解應(yīng)考慮員工的實(shí)際工作能力和工作負(fù)荷，避免過高或過低的指標(biāo)設(shè)置，確保員工能夠在合理的時(shí)間內(nèi)完成資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和能力提升情況，適時(shí)調(diào)整資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)，以激勵(lì)員工不斷提高工作績(jī)效。資產(chǎn)任務(wù)的執(zhí)行與監(jiān)控一、資產(chǎn)任務(wù)的執(zhí)行1.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司下達(dá)的資產(chǎn)任務(wù)計(jì)劃，制定具體的執(zhí)行方案，并組織實(shí)施。執(zhí)行方案應(yīng)明確資產(chǎn)任務(wù)的執(zhí)行步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等內(nèi)容，確保資產(chǎn)任務(wù)的順利執(zhí)行。2.公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況的跟蹤和指導(dǎo)，及時(shí)了解資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題和困難，并提供必要的支持和幫助。對(duì)于重大問題，應(yīng)及時(shí)向公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)報(bào)告，并提出解決方案。3.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部溝通與協(xié)作，形成工作合力，共同推動(dòng)資產(chǎn)任務(wù)的完成。對(duì)于涉及多個(gè)部門或分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)任務(wù)，應(yīng)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，明確各部門或分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)和分工，確保資產(chǎn)任務(wù)的順利執(zhí)行。二、資產(chǎn)任務(wù)的監(jiān)控1.公司建立資產(chǎn)任務(wù)監(jiān)控體系，對(duì)資產(chǎn)任務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和定期評(píng)估。資產(chǎn)任務(wù)監(jiān)控體系應(yīng)包括資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)分析、預(yù)警機(jī)制等內(nèi)容，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。2.公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部門應(yīng)定期收集和整理資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況的數(shù)據(jù)和信息，進(jìn)行分析和評(píng)估，并編制資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況報(bào)告。資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)任務(wù)的完成進(jìn)度、存在的問題及原因分析、下一步工作計(jì)劃等內(nèi)容，為公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)提供決策依據(jù)。3.公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)應(yīng)定期召開資產(chǎn)任務(wù)分析會(huì)議，對(duì)資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，研究解決資產(chǎn)任務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整和優(yōu)化資產(chǎn)任務(wù)管理策略。資產(chǎn)任務(wù)分析會(huì)議應(yīng)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)主持，各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。資產(chǎn)任務(wù)的考核與獎(jiǎng)懲一、資產(chǎn)任務(wù)的考核1.公司將資產(chǎn)任務(wù)完成情況納入員工績(jī)效考核體系，制定績(jī)效考核方案，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核周期等內(nèi)容?？?jī)效考核方案應(yīng)充分考慮資產(chǎn)任務(wù)的重要性、難度系數(shù)、完成情況等因素，確?？己私Y(jié)果的公平、公正、合理。2.公司人力資源部門應(yīng)按照績(jī)效考核方案的要求，組織對(duì)員工的資產(chǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，并及時(shí)將考核結(jié)果反饋給員工本人。員工對(duì)考核結(jié)果有異議的，可以向公司人力資源部門提出申訴，公司人力資源部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。3.公司資產(chǎn)任務(wù)管理委員會(huì)應(yīng)定期對(duì)員工的資產(chǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行綜合評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲。綜合評(píng)估應(yīng)包括資產(chǎn)任務(wù)完成情況、工作態(tài)度、工作能力等方面的內(nèi)容，確保評(píng)估結(jié)果的全面、客觀、準(zhǔn)確。二、資產(chǎn)任務(wù)的獎(jiǎng)懲1.公司對(duì)完成資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)方式包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)可以包括獎(jiǎng)金、績(jī)效工資、股權(quán)激勵(lì)等形式；精神獎(jiǎng)勵(lì)可以包括榮譽(yù)稱號(hào)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)等形式。2.公司對(duì)未完成資產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)的員工進(jìn)行懲罰，懲罰方式包括扣減績(jī)效工資、罰款、降職、撤職等形式。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，公司可以解除與員工的勞動(dòng)合同。3.公司對(duì)資產(chǎn)任務(wù)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力、造成資產(chǎn)損失的部門和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)和處罰。表彰和獎(jiǎng)勵(lì)可以包括榮譽(yù)稱號(hào)、獎(jiǎng)金、績(jī)效工資等形式；批評(píng)和處罰可以包括通