案件跟蹤全程管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)各類案件的管理，確保案件處理過程的規(guī)范化、高效化，保障公司合法權(quán)益，特制定本案件跟蹤全程管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及的各類法律糾紛案件、合同違約案件、勞動(dòng)爭議案件以及其他需要跟蹤處理的案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件處理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保所有行動(dòng)合法合規(guī)。2.及時(shí)高效原則：對(duì)案件進(jìn)行及時(shí)跟蹤，快速響應(yīng)，高效處理，避免延誤導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。3.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人，確保每個(gè)步驟都有人負(fù)責(zé)，避免推諉扯皮。4.保密原則：對(duì)案件相關(guān)信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露造成不良影響。二、案件受理與立案（一）案件來源1.業(yè)務(wù)部門反饋：業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)的可能引發(fā)案件的情況，應(yīng)及時(shí)向公司相關(guān)管理部門報(bào)告。2.法務(wù)部門主動(dòng)發(fā)現(xiàn)：法務(wù)人員在日常工作中關(guān)注法律法規(guī)動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)涉及公司利益可能引發(fā)案件的線索。3.其他部門或人員舉報(bào)：公司員工、合作伙伴等發(fā)現(xiàn)問題并向公司舉報(bào)。（二）受理流程1.當(dāng)收到案件線索后，接收人應(yīng)詳細(xì)記錄線索內(nèi)容，包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、簡要經(jīng)過等信息。2.接收人將線索及時(shí)提交給法務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否符合立案條件。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)評(píng)估結(jié)果，決定是否立案。如決定立案，應(yīng)填寫《案件立案申請(qǐng)表》，明確案件基本情況、立案依據(jù)、預(yù)計(jì)處理方式及時(shí)間等，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）立案標(biāo)準(zhǔn)1.存在明確的法律糾紛事實(shí)，如合同糾紛、侵權(quán)行為等。2.有初步的證據(jù)支持公司的權(quán)益主張。3.通過法律途徑解決具有合理性和可行性。三、案件處理團(tuán)隊(duì)組建（一）團(tuán)隊(duì)成員構(gòu)成1.法務(wù)人員：作為案件處理的核心成員，負(fù)責(zé)法律分析、提供法律建議、起草法律文書、參與訴訟或仲裁等法律程序。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員：根據(jù)案件涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，安排相關(guān)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員參與，提供業(yè)務(wù)背景信息和專業(yè)意見，協(xié)助制定處理策略。3.必要時(shí)的外部律師：對(duì)于復(fù)雜案件或公司內(nèi)部法務(wù)力量不足時(shí)，聘請(qǐng)外部專業(yè)律師事務(wù)所的律師作為團(tuán)隊(duì)成員。（二）職責(zé)分工1.法務(wù)人員職責(zé)主導(dǎo)案件的法律分析和研究，確定法律關(guān)系和適用的法律法規(guī)。制定案件處理方案，包括訴訟策略、談判策略等。起草、審核和修改相關(guān)法律文書，如起訴狀、答辯狀、合同等。代表公司參與訴訟、仲裁、調(diào)解等法律程序，維護(hù)公司合法權(quán)益。跟蹤案件進(jìn)展，及時(shí)向公司匯報(bào)情況，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整處理方案。2.業(yè)務(wù)部門人員職責(zé)提供案件涉及的業(yè)務(wù)背景資料，協(xié)助法務(wù)人員了解案件全貌。從業(yè)務(wù)角度對(duì)案件處理提出意見和建議，確保處理方案符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況。配合法務(wù)人員進(jìn)行證據(jù)收集、調(diào)查等工作，必要時(shí)參與庭審或談判。根據(jù)公司決策，執(zhí)行與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)調(diào)整或改進(jìn)措施。3.外部律師職責(zé)按照公司要求，獨(dú)立開展案件的法律研究和分析，提供專業(yè)法律意見。制定詳細(xì)的案件處理計(jì)劃和工作流程，指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)開展工作。主導(dǎo)訴訟、仲裁等法律程序，與對(duì)方律師及相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。定期向公司匯報(bào)案件進(jìn)展情況，根據(jù)需要及時(shí)提交工作報(bào)告和法律文件。四、案件調(diào)查與證據(jù)收集（一）調(diào)查計(jì)劃制定案件處理團(tuán)隊(duì)組建后，法務(wù)人員應(yīng)根據(jù)案件情況制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃。調(diào)查計(jì)劃應(yīng)明確調(diào)查目的、調(diào)查范圍、調(diào)查方法、調(diào)查人員分工以及時(shí)間安排等內(nèi)容。（二）調(diào)查方法1.查閱文件資料：查閱公司內(nèi)部檔案、合同、往來信函、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)文件，獲取與案件有關(guān)的信息。2.詢問相關(guān)人員：與案件涉及的公司員工、客戶、合作伙伴等進(jìn)行面談或電話詢問，了解事件經(jīng)過和相關(guān)情況，并做好記錄。3.實(shí)地調(diào)查：對(duì)于一些需要現(xiàn)場核實(shí)的情況，安排人員進(jìn)行實(shí)地走訪、查看，獲取第一手資料。4.證據(jù)保全：對(duì)于可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，及時(shí)申請(qǐng)證據(jù)保全措施，如查封、扣押、公證等。（三）證據(jù)收集與整理1.調(diào)查人員按照調(diào)查計(jì)劃開展證據(jù)收集工作，收集的證據(jù)應(yīng)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。2.對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分類整理，建立證據(jù)清單，注明證據(jù)名稱、來源、證明內(nèi)容等信息。3.將整理好的證據(jù)及時(shí)提交給法務(wù)人員進(jìn)行審核，法務(wù)人員根據(jù)證據(jù)情況進(jìn)一步完善證據(jù)收集方向和方法，并對(duì)證據(jù)進(jìn)行編號(hào)、裝訂，形成證據(jù)卷宗。五、案件處理策略制定與決策（一）策略制定1.法務(wù)人員綜合分析案件事實(shí)和收集到的證據(jù)，結(jié)合法律法規(guī)和類似案例，制定多種案件處理策略。2.與業(yè)務(wù)部門人員溝通協(xié)商，充分考慮業(yè)務(wù)影響和公司利益，對(duì)各種策略進(jìn)行評(píng)估和比較，確定最優(yōu)方案。3.處理策略應(yīng)包括但不限于訴訟、仲裁、調(diào)解、談判等方式，明確每種方式的實(shí)施步驟、預(yù)期結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）決策程序1.將制定好的案件處理策略及相關(guān)情況形成報(bào)告，提交給法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批過程中，分管領(lǐng)導(dǎo)如有意見或建議，處理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，按照確定的處理策略組織實(shí)施。如涉及重大決策或金額較大的案件，需提交公司管理層會(huì)議或董事會(huì)審議決定。六、案件處理實(shí)施（一）訴訟與仲裁1.如決定通過訴訟或仲裁方式解決案件，法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)起草相關(guān)法律文書，如起訴狀、仲裁申請(qǐng)書等，并按照法律規(guī)定的程序向有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)提交。2.組織業(yè)務(wù)部門人員和外部律師（如有）進(jìn)行庭前準(zhǔn)備工作，包括證據(jù)整理、證人培訓(xùn)、庭審模擬等。3.在訴訟或仲裁過程中，嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行舉證、質(zhì)證、辯論等活動(dòng)，法務(wù)人員和外部律師應(yīng)密切配合，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.及時(shí)關(guān)注案件審理進(jìn)度，與法院或仲裁機(jī)構(gòu)保持溝通，按照要求提交各類文件和材料，確保訴訟或仲裁程序順利進(jìn)行。5.根據(jù)庭審情況和案件進(jìn)展，及時(shí)調(diào)整處理策略，如有需要，申請(qǐng)變更訴訟請(qǐng)求、追加當(dāng)事人等。（二）調(diào)解與談判1.對(duì)于適合調(diào)解或談判解決的案件，積極與對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商，確定調(diào)解或談判的時(shí)間、地點(diǎn)和參與人員。2.制定調(diào)解或談判方案，明確公司的底線和目標(biāo)，準(zhǔn)備好相關(guān)資料和論據(jù)。3.在調(diào)解或談判過程中，保持冷靜、理性，充分聽取對(duì)方意見，尋求雙方都能接受的解決方案。4.如達(dá)成調(diào)解協(xié)議或談判結(jié)果，及時(shí)起草相關(guān)協(xié)議文本，報(bào)公司審核批準(zhǔn)后簽署。如未能達(dá)成一致，及時(shí)調(diào)整策略，考慮其他解決途徑。七、案件進(jìn)展跟蹤與報(bào)告（一）跟蹤機(jī)制1.案件處理團(tuán)隊(duì)指定專人負(fù)責(zé)案件進(jìn)展跟蹤，建立案件跟蹤臺(tái)賬，詳細(xì)記錄案件的各個(gè)環(huán)節(jié)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.跟蹤人員定期與參與案件處理的各方進(jìn)行溝通，了解案件進(jìn)展情況，及時(shí)掌握新出現(xiàn)的問題和變化。（二）報(bào)告要求1.跟蹤人員應(yīng)定期撰寫案件進(jìn)展報(bào)告，向法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門匯報(bào)案件情況。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括案件當(dāng)前狀態(tài)、已完成的工作、下一步計(jì)劃、遇到的問題及解決方案等。2.對(duì)于重大案件或進(jìn)展出現(xiàn)重大變化的案件，應(yīng)及時(shí)以專項(xiàng)報(bào)告的形式向公司高層匯報(bào)，確保公司管理層及時(shí)了解案件動(dòng)態(tài)，做出決策。八、案件結(jié)案與歸檔（一）結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)1.通過訴訟、仲裁等法律程序，法院或仲裁機(jī)構(gòu)作出終審判決或裁決，且判決或裁決已生效執(zhí)行完畢。2.通過調(diào)解、談判等方式達(dá)成和解協(xié)議，且各方已按照協(xié)議履行完畢。3.案件因各種原因不再繼續(xù)處理，且不存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）結(jié)案程序1.案件處理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為符合結(jié)案條件時(shí)，填寫《案件結(jié)案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明案件處理情況、結(jié)案依據(jù)等，提交法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批同意后，案件予以結(jié)案。（三）歸檔管理1.案件結(jié)案后，由法務(wù)人員負(fù)責(zé)將案件處理過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔。歸檔內(nèi)容包括立案申請(qǐng)表、證據(jù)卷宗、法律文書、庭審記錄、調(diào)解協(xié)議或判決書等。2.建立案件檔案管理制度，對(duì)檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、存儲(chǔ)，確保檔案的完整性和可查閱性。檔案保存期限按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。九、案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.在案件處理過程中，定期對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析案件可能的走向、結(jié)果以及對(duì)公司造成的影響。2.評(píng)估指標(biāo)包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，通過定性和定量分析相結(jié)合的方式，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）預(yù)警機(jī)制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，建立預(yù)警機(jī)制。當(dāng)案件風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到一定程度時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒公司管理層和相關(guān)