上市公司董事會(huì)管理制度一、總則（一）目的為建立健全本上市公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，規(guī)范董事會(huì)決策程序，提高董事會(huì)決策科學(xué)性和效率，保障公司和股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及本公司章程的規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本上市公司董事會(huì)及董事會(huì)成員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：董事會(huì)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件及本公司章程的規(guī)定。2.集體決策原則：董事會(huì)決策通過會(huì)議形式進(jìn)行集體討論，充分發(fā)表意見，按照規(guī)定的程序和規(guī)則形成決議。3.科學(xué)高效原則：建立科學(xué)合理的決策程序和工作流程，提高董事會(huì)決策效率和質(zhì)量。4.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：董事會(huì)成員按照各自職責(zé)行使權(quán)力，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、董事會(huì)的組成及職責(zé)（一）董事會(huì)組成董事會(huì)由[X]名董事組成，其中獨(dú)立董事[X]名。董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期[X]年。董事任期屆滿，可連選連任。（二）董事會(huì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；2.執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7.擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；8.在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；9.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；10.聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；11.制訂公司的基本管理制度；12.制訂本章程的修改方案；13.管理公司信息披露事項(xiàng)；14.向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；15.聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；16.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。三、董事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型1.定期會(huì)議：董事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開[X]日前通知全體董事和監(jiān)事。2.臨時(shí)會(huì)議：有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；本章程規(guī)定的其他情形。臨時(shí)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集，應(yīng)在會(huì)議召開[X]日前通知全體董事和監(jiān)事；情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。（二）會(huì)議通知1.董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。2.董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體董事和監(jiān)事；董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的書面會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開[X]日前送達(dá)全體董事和監(jiān)事。（三）會(huì)議召集和主持董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（四）會(huì)議出席1.董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席的，應(yīng)書面委托其他獨(dú)立董事代為出席。一名獨(dú)立董事不得在連續(xù)[X]次董事會(huì)會(huì)議上委托同一人代為出席。（五）會(huì)議表決1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。2.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。3.董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足[X]人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。4.董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。（六）會(huì)議記錄1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。2.董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于[X]年。3.董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。四、獨(dú)立董事制度（一）獨(dú)立董事任職條件1.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；2.具有本制度所要求的獨(dú)立性；3.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；4.具有[X]年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；5.本公司章程規(guī)定的其他條件。（二）獨(dú)立董事獨(dú)立性要求下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：1.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；2.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份[X]%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；3.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份[X]%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；4.最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；5.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；6.本公司章程規(guī)定的其他人員；7.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。（三）獨(dú)立董事職責(zé)1.獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。3.獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于[X]萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的[X]%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；提議召開董事會(huì)；獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。4.獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。（四）獨(dú)立董事工作制度1.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。2.獨(dú)立董事每年為公司工作的時(shí)間不得少于[X]個(gè)工作日。獨(dú)立董事連續(xù)[X]次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。3.獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于本章程規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。五、專門委員會(huì)（一）專門委員會(huì)設(shè)置董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（二）戰(zhàn)略委員會(huì)1.戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。2.戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)公司所處的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行研究分析，定期對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性和適應(yīng)性。3.戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究和論證，提出投資建議，提交董事會(huì)審議。（三）審計(jì)委員會(huì)1.審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；審查公司的內(nèi)控制度。2.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)定期與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，了解公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和內(nèi)部控制情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行監(jiān)督。3.審計(jì)委員會(huì)應(yīng)審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的編制和披露情況進(jìn)行監(jiān)督，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告符合相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求。（四）提名委員會(huì)1.提名委員會(huì)的主要職責(zé)是：研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選；對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人員候選人進(jìn)行審查并提出建議。2.提名委員會(huì)應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理需要，制定董事、高級(jí)管理人員的提名標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保提名的董事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任公司的工作。3.提名委員會(huì)應(yīng)對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人員候選人的資格、履歷、工作能力等進(jìn)行審查，提出審查意見，提交董事會(huì)審議。（五）薪酬與考核委員會(huì)1.薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是：研究董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。2.薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、行業(yè)水平、市場(chǎng)狀況等因素，制定合理的董事、高級(jí)管理人員薪酬政策和考核標(biāo)準(zhǔn)，確保薪酬與考核制度的公平性和合理性。3.薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)對(duì)董事、高級(jí)管理人員的薪酬水平進(jìn)行審查，提出調(diào)整建議，提交董事會(huì)審議。（六）專門委員會(huì)工作程序1.專門委員會(huì)會(huì)議由召集人召集和主持，召集人不能出席時(shí)可委托其他委員（獨(dú)立董事）召集和主持。2.專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的委員出席方可舉行。會(huì)議決議須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。3.專門委員會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻會(huì)議、電話會(huì)議等方式召開。4.專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于[X]年。5.專門委員會(huì)應(yīng)