發(fā)改委外債備案管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)改委”）外債備案管理工作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。本辦法旨在確保外債資金的合理使用，防范外債風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和金融穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于境內(nèi)機(jī)構(gòu)（包括企業(yè)、政府部門(mén)、事業(yè)單位等）向境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人舉借的，以外國(guó)貨幣承擔(dān)契約性?xún)斶€義務(wù)的各類(lèi)外債的備案管理。外債類(lèi)型包括國(guó)際商業(yè)貸款、外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：外債備案管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在促進(jìn)利用外債支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，注重防范外債風(fēng)險(xiǎn)，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和金融穩(wěn)定。3.公開(kāi)透明原則：備案管理過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，提高工作效率，接受社會(huì)監(jiān)督。4.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則：引導(dǎo)外債資金合理投向，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。二、備案管理職責(zé)分工（一）發(fā)改委職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善外債備案管理政策和制度，指導(dǎo)全國(guó)外債備案管理工作。2.受理并審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債備案申請(qǐng)，對(duì)符合條件的予以備案，并出具備案文件。3.監(jiān)測(cè)分析外債資金使用情況和外債風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。4.會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)外債資金使用的監(jiān)督檢查，依法查處違規(guī)行為。（二）地方發(fā)改委職責(zé)1.按照國(guó)家發(fā)改委的要求，負(fù)責(zé)本地區(qū)外債備案管理的具體工作。2.受理本地區(qū)境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債備案申請(qǐng)，并進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家發(fā)改委。3.配合國(guó)家發(fā)改委做好本地區(qū)外債資金使用情況的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況。（三）境內(nèi)機(jī)構(gòu)職責(zé)1.按照本辦法規(guī)定，向發(fā)改委提出外債備案申請(qǐng)，并提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)材料。2.嚴(yán)格按照備案文件要求使用外債資金，不得擅自改變資金用途。3.定期向發(fā)改委報(bào)告外債資金使用情況和償還計(jì)劃執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。4.配合發(fā)改委做好外債備案管理相關(guān)工作，接受監(jiān)督檢查。三、備案申請(qǐng)與審核（一）申請(qǐng)材料境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外債備案，應(yīng)提交以下材料：1.外債備案申請(qǐng)表（加蓋公章）。2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）。3.法定代表人身份證明書(shū)及身份證復(fù)印件（加蓋公章）。4.借款合同（或意向書(shū)）副本復(fù)印件（加蓋公章）。5.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）及相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件（加蓋公章）。6.資金使用計(jì)劃和還款計(jì)劃（加蓋公章）。7.外債擔(dān)保情況說(shuō)明（如有）。8.其他需要提供的材料。（二）申請(qǐng)流程1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)向所在地地方發(fā)改委提出外債備案申請(qǐng)，并提交申請(qǐng)材料。2.地方發(fā)改委對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家發(fā)改委。3.國(guó)家發(fā)改委受理備案申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的完整性、合規(guī)性，外債資金用途的合理性，還款計(jì)劃的可行性等。4.對(duì)于符合備案條件的申請(qǐng)，國(guó)家發(fā)改委予以備案，并出具備案文件；對(duì)于不符合備案條件的申請(qǐng)，國(guó)家發(fā)改委不予備案，并書(shū)面說(shuō)明理由。（三）審核要點(diǎn)1.外債資金用途是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，是否用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等符合國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展方向的領(lǐng)域。2.借款規(guī)模是否與項(xiàng)目建設(shè)資金需求相匹配，還款計(jì)劃是否合理可行，是否具備按時(shí)足額償還外債本息的能力。3.擔(dān)保措施是否有效，是否能夠保障債權(quán)人的合法權(quán)益。4.申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求。四、外債資金使用管理（一）資金使用要求1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照備案文件規(guī)定的資金用途使用外債資金，不得擅自改變資金用途。2.外債資金應(yīng)主要用于項(xiàng)目建設(shè)、技術(shù)改造、設(shè)備購(gòu)置等固定資產(chǎn)投資，以及補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金等符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域。3.不得將外債資金用于證券投資、房地產(chǎn)投資等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，不得用于彌補(bǔ)虧損、發(fā)放工資、支付福利等非生產(chǎn)性支出。（二）資金使用監(jiān)督1.發(fā)改委建立外債資金使用監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債資金使用情況進(jìn)行跟蹤檢查。2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向發(fā)改委報(bào)告外債資金使用情況，包括資金到位情況、使用進(jìn)度、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展等。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的外債資金使用違規(guī)行為，發(fā)改委將責(zé)令限期整改，并依法依規(guī)采取相應(yīng)的處罰措施。（三）資金使用變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)如需變更外債資金用途，應(yīng)提前向發(fā)改委提出申請(qǐng)，并提交變更原因、變更后的資金使用計(jì)劃等相關(guān)材料。經(jīng)發(fā)改委審核同意后，方可變更資金用途。五、外債償還管理（一）償還計(jì)劃1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)在申請(qǐng)外債備案時(shí)，制定詳細(xì)的還款計(jì)劃，并在借款合同中明確約定還款方式、還款期限、還款資金來(lái)源等。2.還款計(jì)劃應(yīng)合理可行，確保能夠按時(shí)足額償還外債本息。對(duì)于涉及多個(gè)還款期的外債，應(yīng)明確各期還款金額和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）償還資金來(lái)源1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)優(yōu)先使用項(xiàng)目自身產(chǎn)生的收益償還外債本息。對(duì)于項(xiàng)目收益不足以?xún)斶€外債本息的，應(yīng)通過(guò)其他合法渠道籌集資金償還。2.鼓勵(lì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化等方式拓寬還款資金來(lái)源渠道，但應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。（三）提前償還與展期1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)如需提前償還外債，應(yīng)提前向發(fā)改委報(bào)告，并提交提前償還的原因、資金來(lái)源等相關(guān)材料。經(jīng)發(fā)改委審核同意后，方可提前償還。2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)如需展期償還外債，應(yīng)在債務(wù)到期前一定期限內(nèi)向發(fā)改委提出申請(qǐng)，并提交展期原因、展期期限、還款計(jì)劃調(diào)整等相關(guān)材料。經(jīng)發(fā)改委審核同意后，方可辦理展期手續(xù)。六、外債風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警1.發(fā)改委建立外債風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債規(guī)模、結(jié)構(gòu)、償債能力等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，及時(shí)發(fā)布外債風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提示境內(nèi)機(jī)構(gòu)關(guān)注外債風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于外債風(fēng)險(xiǎn)較高的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，發(fā)改委將采取重點(diǎn)監(jiān)控、約談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施，督促其加強(qiáng)外債風(fēng)險(xiǎn)管理。2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全外債風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)匯率、利率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和分析，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖措施，降低外債風(fēng)險(xiǎn)。3.鼓勵(lì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)外債保險(xiǎn)等方式，進(jìn)一步分散外債風(fēng)險(xiǎn)。七、信息報(bào)告與公開(kāi)（一）信息報(bào)告1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向發(fā)改委報(bào)告外債資金使用情況、償還計(jì)劃執(zhí)行情況、外債風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.地方發(fā)改委應(yīng)定期向國(guó)家發(fā)改委報(bào)告本地區(qū)外債備案管理工作情況，包括備案申請(qǐng)受理情況、審核情況、資金使用監(jiān)督情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況等。（二）信息公開(kāi)1.發(fā)改委建立外債備案管理信息公開(kāi)制度，定期公布外債備案情況、資金使用情況、償還計(jì)劃執(zhí)行情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。2.對(duì)于涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等不宜公開(kāi)的信息，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。八、法律責(zé)任（一）違規(guī)行為界定境內(nèi)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，屬于外債備案管理違規(guī)行為：1.未按照本辦法規(guī)定申請(qǐng)外債備案，擅自舉借外債的。2.提供虛假申請(qǐng)材料，騙取外債備案的。3.擅自改變外債資金用途的。4.未按照備案文件要求使用外債資金，導(dǎo)致資金閑置或浪費(fèi)的。5.未按照還款計(jì)劃償還外債本息，逾期拖欠的。6.其他違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為。（二）處罰措施1.對(duì)于違規(guī)行為較輕的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，發(fā)改委將責(zé)令限期整改，并予以通報(bào)批評(píng)。2.對(duì)于違規(guī)行為較重的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，發(fā)改委將暫停其外債備案申請(qǐng)資格，并依法依規(guī)采取其他處罰