朝陽(yáng)市關(guān)于雙控管理辦法一、總則（一）目的為深入貫徹落實(shí)國(guó)家和省關(guān)于安全生產(chǎn)工作的決策部署，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，結(jié)合朝陽(yáng)市實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于朝陽(yáng)市行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的雙控管理工作。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）基本原則1.預(yù)防為主堅(jiān)持關(guān)口前移、源頭管控，全面排查治理安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患，采取有效的防控措施，防止事故發(fā)生。2.科學(xué)管控運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)，實(shí)施差異化、精準(zhǔn)化管理，提高雙控管理的科學(xué)性和有效性。3.全員參與強(qiáng)化企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理人員、從業(yè)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確各崗位的雙控職責(zé)，形成全員參與、共同防控安全風(fēng)險(xiǎn)的工作格局。4.持續(xù)改進(jìn)建立雙控管理工作長(zhǎng)效機(jī)制，定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，持續(xù)改進(jìn)工作。（四）定義1.雙控管理是指安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的管理。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害程度，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；隱患排查治理是指對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。2.安全風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或者其他不良后果的不確定性因素。3.隱患是指企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的不良影響和管理上的缺陷。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.辨識(shí)范圍企業(yè)應(yīng)全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，包括但不限于以下方面：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；作業(yè)環(huán)境，包括施工現(xiàn)場(chǎng)、儲(chǔ)存場(chǎng)所、辦公區(qū)域等；設(shè)備、設(shè)施、工具、勞動(dòng)防護(hù)用品等。2.辨識(shí)方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，選擇科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，如安全檢查表法、工作危害分析法、故障模式與影響分析法、危險(xiǎn)與可操作性分析法等，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)。3.辨識(shí)頻率企業(yè)應(yīng)定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，原則上每年不少于一次。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生重大變化，或者發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，以及本行業(yè)、本領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.評(píng)估方法企業(yè)可采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法等。對(duì)于復(fù)雜的工藝系統(tǒng)、重大危險(xiǎn)源等，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。3.評(píng)估程序確定評(píng)估對(duì)象和范圍；收集相關(guān)資料，包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程、事故案例等；選擇評(píng)估方法，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、計(jì)算；確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估目的、范圍、方法、過(guò)程、結(jié)果及建議等。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1.分級(jí)原則安全風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：發(fā)生事故的可能性與后果嚴(yán)重性極高，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到有效控制，如可能造成群死群傷或重大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：發(fā)生事故的可能性與后果嚴(yán)重性高，風(fēng)險(xiǎn)較難控制，如可能造成較大人員傷亡或較大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：發(fā)生事故的可能性與后果嚴(yán)重性較高，風(fēng)險(xiǎn)基本可控，如可能造成一般人員傷亡或一定財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：發(fā)生事故的可能性與后果嚴(yán)重性較低，風(fēng)險(xiǎn)容易控制，如可能造成輕微人員傷亡或較小財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2.分級(jí)方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)?？刹捎蔑L(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性進(jìn)行組合，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制1.控制策略針對(duì)不同等級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。重大風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，制定專項(xiàng)管控方案，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍，定期進(jìn)行檢查、評(píng)估和監(jiān)控。較大風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)格的管控措施，明確責(zé)任人員，加強(qiáng)日常監(jiān)控和管理。必要時(shí)，應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一般風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)應(yīng)落實(shí)具體的管控措施，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的巡查和檢查，及時(shí)消除隱患。低風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)應(yīng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為一般及以上風(fēng)險(xiǎn)。2.控制措施企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。工程技術(shù)措施：通過(guò)改進(jìn)工藝、設(shè)備、設(shè)施等，消除或降低安全風(fēng)險(xiǎn)。管理措施：建立健全安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，加強(qiáng)安全管理。教育措施：對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，提高安全意識(shí)和操作技能。應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援設(shè)備和物資，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。（五）風(fēng)險(xiǎn)信息管理1.信息收集企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度，全面收集與安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、控制等方面的信息。2.信息分析企業(yè)應(yīng)定期對(duì)收集到的安全風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析，掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，為風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供依據(jù)。3.信息更新當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生重大變化，或者安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)信息。4.信息共享企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)信息向相關(guān)部門和單位報(bào)告，并與上下游企業(yè)進(jìn)行信息共享，共同做好安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作。三、隱患排查治理（一）排查計(jì)劃1.計(jì)劃制定企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定年度隱患排查治理計(jì)劃，明確排查的內(nèi)容、范圍、頻次、方法和人員等。隱患排查治理計(jì)劃應(yīng)與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相結(jié)合，突出重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險(xiǎn)。2.計(jì)劃審批企業(yè)年度隱患排查治理計(jì)劃應(yīng)報(bào)本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。（二）排查實(shí)施1.排查方式企業(yè)應(yīng)采用綜合檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等多種方式，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的隱患排查。綜合檢查：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部門、各崗位人員參加，對(duì)企業(yè)整體安全狀況進(jìn)行全面檢查。專項(xiàng)檢查：針對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域或特定設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)節(jié)等進(jìn)行的專項(xiàng)檢查，如電氣安全檢查、消防安全檢查、危險(xiǎn)化學(xué)品專項(xiàng)檢查等。季節(jié)性檢查：根據(jù)不同季節(jié)的特點(diǎn)，對(duì)易發(fā)生事故的部位、環(huán)節(jié)進(jìn)行的檢查，如夏季防暑降溫檢查、冬季防寒保暖檢查等。節(jié)假日檢查：在重大節(jié)日、重要活動(dòng)期間，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行的檢查，確保節(jié)日期間安全生產(chǎn)。日常檢查：由各崗位操作人員、班組長(zhǎng)、安全員等對(duì)本崗位、本區(qū)域的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行的日常巡查。2.排查內(nèi)容隱患排查應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的執(zhí)行情況；安全管理制度、操作規(guī)程的建立和執(zhí)行情況；安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的落實(shí)情況；設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行、維護(hù)、保養(yǎng)情況；作業(yè)環(huán)境的安全狀況；從業(yè)人員的安全培訓(xùn)教育情況；應(yīng)急救援預(yù)案的制定和演練情況；事故隱患的排查治理情況。（三）隱患治理1.隱患登記企業(yè)對(duì)排查出的隱患應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)登記，建立隱患臺(tái)賬，記錄隱患的基本信息、排查時(shí)間、排查人員、隱患等級(jí)、治理措施、治理期限、治理責(zé)任人等內(nèi)容。2.隱患評(píng)估企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)排查出的隱患進(jìn)行評(píng)估，確定隱患的等級(jí)和治理難度。對(duì)于重大隱患，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。3.治理措施企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患評(píng)估結(jié)果，制定切實(shí)可行的治理措施，明確治理責(zé)任人員、治理期限和治理資金等。治理措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等，確保隱患得到有效治理。4.治理驗(yàn)收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保隱患治理達(dá)到預(yù)期效果。驗(yàn)收合格的，應(yīng)在隱患臺(tái)賬中注明驗(yàn)收情況；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)重新制定治理措施，進(jìn)行再次治理，直至驗(yàn)收合格。（四）隱患排查治理信息管理1.信息錄入企業(yè)應(yīng)將隱患排查治理的相關(guān)信息及時(shí)錄入隱患排查治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理工作的信息化管理。2.信息報(bào)告企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期將隱患排查治理情況向相關(guān)部門報(bào)告。對(duì)于重大隱患，應(yīng)立即向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門報(bào)告，并采取有效的防范措施。3.信息統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)應(yīng)定期對(duì)隱患排查治理信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，掌握隱患的分布情況、變化趨勢(shì)等，為制定安全管理措施提供依據(jù)。四、雙控管理保障措施（一）組織保障1.成立機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)的雙控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙控管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)雙控管理工作的具體組織實(shí)施。2.明確職責(zé)企業(yè)應(yīng)明確各部門、各崗位在雙控管理工作中的職責(zé)，確保雙控管理工作責(zé)任落實(shí)到人。主要負(fù)責(zé)人是雙控管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)雙控管理工作全面負(fù)責(zé)；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施雙控管理工作；各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的雙控管理工作；從業(yè)人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查治理等工作。（二）制度保障1.建立制度企業(yè)應(yīng)建立健全雙控管理制度，包括安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度、雙控管理考核制度等，確保雙控管理工作有章可循。2.制度執(zhí)行企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行雙控管理制度，加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度落實(shí)到位。（三）人員保障1.培訓(xùn)教育企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的雙控管理培訓(xùn)教育，提高從業(yè)人員的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和隱患排查治理能力。培訓(xùn)教育應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、隱患排查治理程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。2.人員配備企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙控管理工作的需要，配備足夠的安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員，確保雙控管理工作順利開展。（四）資金保障1.資金投入企業(yè)應(yīng)保障雙控管理工作所需的資金投入，用于安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、控制，隱患排查治理，風(fēng)險(xiǎn)信息管理，培訓(xùn)教育，應(yīng)急救援等方面。2.資金管理企業(yè)應(yīng)建立雙控管理資金管理制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保資金專款專用，提高資金使用效益。（五）技術(shù)保障1.技術(shù)支持企業(yè)應(yīng)積極采用先進(jìn)的安全技術(shù)和管理手段，提高雙控管理的科學(xué)性和有效性。對(duì)于復(fù)雜的工藝系統(tǒng)、重大危險(xiǎn)源等，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持。2.信息化建設(shè)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)雙控管理信息化建設(shè)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)管理和隱患排查治理工作的信息化、智能化。五、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部檢查企業(yè)應(yīng)定期對(duì)雙控管理工作進(jìn)行內(nèi)部檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促整改落實(shí)。內(nèi)部檢查可由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人帶隊(duì)，各部門負(fù)責(zé)人參加，對(duì)企業(yè)雙控管理工作的組織實(shí)施、制度執(zhí)行、措施落實(shí)等情況進(jìn)行全面檢查。2.外部檢查安全監(jiān)管部門及其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)雙控管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)下達(dá)整改指令書，責(zé)令企業(yè)限期整改；對(duì)重大隱患，應(yīng)實(shí)行掛牌督辦，確保隱患整改到位。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)企業(yè)應(yīng)建立雙控管理考核評(píng)價(jià)制度，明確考核指標(biāo)，對(duì)各部門、各崗位的雙控管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)信息管理、制度執(zhí)行等方面的內(nèi)容。2.考核方式