epc工程索賠管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司EPC工程（設(shè)計(jì)采購施工總承包工程）項(xiàng)目的索賠管理，規(guī)范索賠行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低工程風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接的所有EPC工程項(xiàng)目，包括但不限于各類工業(yè)與民用建筑、市政工程、能源工程等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則索賠事項(xiàng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同約定，確保索賠行為合法有效。2.實(shí)事求是原則以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確記錄和反映索賠事件的發(fā)生過程、影響范圍及損失情況，不得夸大或虛假索賠。3.及時(shí)有效原則在索賠事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)收集證據(jù)，按規(guī)定程序提出索賠意向和索賠報(bào)告，確保索賠工作的時(shí)效性，避免因延誤導(dǎo)致索賠機(jī)會(huì)喪失。4.預(yù)防為主原則加強(qiáng)項(xiàng)目全過程管理，注重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范，盡量減少索賠事件的發(fā)生。同時(shí)，通過對(duì)已發(fā)生索賠事件的分析總結(jié)，不斷完善項(xiàng)目管理流程和制度。二、索賠管理職責(zé)（一）項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的索賠管理工作，制定索賠策略和計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.協(xié)調(diào)項(xiàng)目各參與方之間的關(guān)系，及時(shí)解決索賠過程中出現(xiàn)的問題。3.審核索賠文件，確保索賠資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性，并簽署意見后上報(bào)公司。4.跟蹤索賠進(jìn)展情況，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整索賠策略，確保索賠目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理職責(zé)1.協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理開展索賠工作，負(fù)責(zé)收集、整理與索賠相關(guān)的商務(wù)文件和資料，如合同文件、往來信函、會(huì)議紀(jì)要等。2.分析合同條款，確定索賠的依據(jù)和理由，計(jì)算索賠金額，并編制索賠報(bào)告。3.與業(yè)主、監(jiān)理等相關(guān)方進(jìn)行商務(wù)談判，爭取有利的索賠結(jié)果。4.負(fù)責(zé)索賠資料的歸檔和保管工作，建立索賠臺(tái)賬，記錄索賠事件的發(fā)生時(shí)間、處理過程及結(jié)果等信息。（三）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人職責(zé)1.對(duì)索賠事件涉及的技術(shù)問題進(jìn)行分析和評(píng)估，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。2.協(xié)助商務(wù)經(jīng)理確定索賠的技術(shù)依據(jù)和損失范圍，如工程變更對(duì)技術(shù)方案的影響、質(zhì)量事故造成的返工損失等。3.審核索賠報(bào)告中的技術(shù)部分內(nèi)容，確保技術(shù)分析準(zhǔn)確合理。（四）其他部門及人員職責(zé)1.工程部門負(fù)責(zé)提供與工程進(jìn)度、質(zhì)量、施工條件等相關(guān)的資料和信息，配合商務(wù)經(jīng)理進(jìn)行索賠事件的調(diào)查和分析。2.采購部門負(fù)責(zé)提供與設(shè)備、材料采購相關(guān)的文件和資料，如采購合同、到貨記錄、質(zhì)量證明等，協(xié)助確定因采購問題導(dǎo)致的索賠事項(xiàng)。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供與索賠費(fèi)用相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和分析，協(xié)助審核索賠金額的合理性，并對(duì)索賠款項(xiàng)的收付進(jìn)行管理。4.項(xiàng)目各崗位人員應(yīng)積極配合索賠管理工作，及時(shí)提供與索賠事件有關(guān)的證據(jù)和信息，確保索賠工作順利進(jìn)行。三、索賠事件分類及處理流程（一）索賠事件分類1.業(yè)主原因引起的索賠業(yè)主提出的工程變更，導(dǎo)致工程范圍、工程量、施工進(jìn)度等發(fā)生變化。業(yè)主提供的設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料、施工場地等存在缺陷或延誤，影響工程正常施工。業(yè)主未按合同約定支付工程款，導(dǎo)致承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進(jìn)度。業(yè)主指定的分包商或供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，給承包商造成損失。2.不可抗力引起的索賠自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等，造成工程損壞、人員傷亡和工期延誤。社會(huì)突發(fā)事件，如戰(zhàn)爭、騷亂、罷工等，影響工程正常施工。3.合同變更引起的索賠合同條款的修改、補(bǔ)充或調(diào)整，導(dǎo)致承包商的權(quán)利和義務(wù)發(fā)生變化。工程變更引起的合同價(jià)款調(diào)整，如單價(jià)調(diào)整、總價(jià)調(diào)整等。4.其他原因引起的索賠監(jiān)理工程師指令錯(cuò)誤或不當(dāng)，導(dǎo)致承包商增加額外費(fèi)用或延誤工期。施工過程中發(fā)現(xiàn)地下障礙物、文物等，需要采取特殊處理措施，增加工程成本。市場價(jià)格波動(dòng)，如建筑材料、設(shè)備價(jià)格大幅上漲，導(dǎo)致承包商成本增加。（二）索賠處理流程1.索賠事件發(fā)生后，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)立即通知項(xiàng)目經(jīng)理，并及時(shí)收集與索賠事件相關(guān)的證據(jù)資料，包括但不限于現(xiàn)場照片、視頻、會(huì)議紀(jì)要、往來信函、施工記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等。2.項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員對(duì)索賠事件進(jìn)行分析評(píng)估，確定索賠的依據(jù)、理由和損失范圍，并制定索賠策略。3.項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理根據(jù)分析評(píng)估結(jié)果，編制索賠意向通知書，在索賠事件發(fā)生后的[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知，表明索賠的意向和索賠事件的大致情況。4.索賠意向通知發(fā)出后，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)在[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠報(bào)告。索賠報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的詳細(xì)描述，包括事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、影響范圍等。索賠的依據(jù)和理由，引用合同條款、法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，說明索賠的合法性。索賠的損失范圍和計(jì)算方法，詳細(xì)列出因索賠事件導(dǎo)致的費(fèi)用增加和工期延誤情況，并提供相應(yīng)的計(jì)算依據(jù)和證明材料。索賠的證據(jù)資料清單，附上與索賠事件相關(guān)的各種證據(jù)資料復(fù)印件，并注明原件存放地點(diǎn)。5.業(yè)主或監(jiān)理工程師收到索賠報(bào)告后，應(yīng)在[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)進(jìn)行審核，并提出審核意見。如對(duì)索賠報(bào)告有異議，應(yīng)與承包商進(jìn)行協(xié)商溝通，要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)或作出解釋。6.承包商應(yīng)根據(jù)業(yè)主或監(jiān)理工程師的審核意見，對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行修改完善，并再次提交審核。如雙方對(duì)索賠事項(xiàng)仍存在爭議，可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。7.索賠事項(xiàng)經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決后，如承包商獲得索賠成功，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)及時(shí)辦理索賠款項(xiàng)的結(jié)算手續(xù)，并將索賠款項(xiàng)計(jì)入項(xiàng)目成本。同時(shí)，應(yīng)總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善項(xiàng)目管理流程和制度，避免類似索賠事件再次發(fā)生。四、索賠證據(jù)管理（一）證據(jù)收集要求1.及時(shí)性索賠證據(jù)應(yīng)在索賠事件發(fā)生后及時(shí)收集，確保證據(jù)的真實(shí)性和完整性。對(duì)于一些時(shí)效性較強(qiáng)的證據(jù)，如現(xiàn)場照片、視頻等，應(yīng)在事件發(fā)生后的第一時(shí)間進(jìn)行拍攝和記錄。2.真實(shí)性證據(jù)必須真實(shí)可靠，不得偽造、篡改或隱瞞事實(shí)。所有證據(jù)應(yīng)來源合法，能夠客觀反映索賠事件的實(shí)際情況。3.關(guān)聯(lián)性證據(jù)應(yīng)與索賠事件具有直接的關(guān)聯(lián)性，能夠證明索賠事件的發(fā)生、發(fā)展過程以及對(duì)承包商造成的損失。4.完整性證據(jù)應(yīng)全面、完整，包括事件發(fā)生的背景資料、過程記錄、結(jié)果證明等各個(gè)方面。對(duì)于一些重要的證據(jù)，如合同文件、會(huì)議紀(jì)要等，應(yīng)提供原件或經(jīng)雙方確認(rèn)的復(fù)印件。（二）證據(jù)分類及保管1.證據(jù)分類合同文件類：包括工程總承包合同、分包合同、采購合同、技術(shù)協(xié)議等。往來信函類：包括與業(yè)主、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商等之間的往來信件、傳真、電子郵件等。會(huì)議紀(jì)要類：包括項(xiàng)目例會(huì)、專題會(huì)議、協(xié)調(diào)會(huì)議等的會(huì)議紀(jì)要。施工記錄類：包括施工日志、進(jìn)度報(bào)表、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測記錄等?，F(xiàn)場照片及視頻類：包括施工現(xiàn)場照片、工程變更前后對(duì)比照片、事故現(xiàn)場照片、施工過程視頻等。其他類：包括法律法規(guī)文件、政策文件、市場價(jià)格信息、專家意見等。2.證據(jù)保管建立專門的索賠證據(jù)檔案，對(duì)各類證據(jù)進(jìn)行分類整理、編號(hào)歸檔，并妥善保管。證據(jù)檔案應(yīng)存放于安全、防潮、防火的地方，便于查閱和使用。同時(shí)，應(yīng)建立證據(jù)查閱登記制度，嚴(yán)格控制證據(jù)的查閱范圍和使用權(quán)限。五、索賠費(fèi)用計(jì)算（一）費(fèi)用計(jì)算原則1.實(shí)際損失原則索賠費(fèi)用應(yīng)按照承包商因索賠事件實(shí)際遭受的損失進(jìn)行計(jì)算，包括直接費(fèi)用損失和間接費(fèi)用損失。2.合理性原則索賠費(fèi)用的計(jì)算應(yīng)合理、合規(guī)，符合行業(yè)慣例和合同約定。對(duì)于一些不合理的費(fèi)用支出，如承包商自身管理不善導(dǎo)致的額外費(fèi)用，不應(yīng)計(jì)入索賠費(fèi)用。3.可追溯性原則索賠費(fèi)用的計(jì)算應(yīng)具有明確的計(jì)算依據(jù)和證明材料，能夠追溯到具體的費(fèi)用項(xiàng)目和支出明細(xì)，確保費(fèi)用計(jì)算的準(zhǔn)確性和可靠性。（二）費(fèi)用構(gòu)成及計(jì)算方法1.直接費(fèi)用人工費(fèi)：指因索賠事件導(dǎo)致的人工窩工、加班、增加人工等費(fèi)用支出。計(jì)算方法為：人工單價(jià)×人工工日數(shù)。人工單價(jià)應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如合同未約定，可參照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的人工指導(dǎo)價(jià)計(jì)算。材料費(fèi)：指因索賠事件導(dǎo)致的材料損耗、增加采購、材料價(jià)格上漲等費(fèi)用支出。計(jì)算方法為：材料單價(jià)×材料用量。材料單價(jià)應(yīng)按照實(shí)際采購價(jià)格計(jì)算，如采購價(jià)格波動(dòng)較大，可采用加權(quán)平均法計(jì)算。材料用量應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的數(shù)量確定，并提供相應(yīng)的采購發(fā)票、領(lǐng)料單等證明材料。機(jī)械費(fèi)：指因索賠事件導(dǎo)致的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)增加、設(shè)備閑置、租賃費(fèi)用增加等費(fèi)用支出。計(jì)算方法為：機(jī)械臺(tái)班單價(jià)×機(jī)械臺(tái)班數(shù)。機(jī)械臺(tái)班單價(jià)應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如合同未約定，可參照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)工程計(jì)價(jià)定額計(jì)算。機(jī)械臺(tái)班數(shù)應(yīng)根據(jù)實(shí)際使用情況確定，并提供相應(yīng)的機(jī)械使用記錄、租賃協(xié)議等證明材料。其他直接費(fèi)：指除上述費(fèi)用以外的其他直接與工程施工相關(guān)的費(fèi)用支出，如臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、水電費(fèi)、檢驗(yàn)試驗(yàn)費(fèi)等。計(jì)算方法應(yīng)根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況，按照相關(guān)規(guī)定和合同約定進(jìn)行計(jì)算，并提供相應(yīng)的發(fā)票、收據(jù)等證明材料。2.間接費(fèi)用管理費(fèi)：指承包商為組織和管理工程施工所發(fā)生的費(fèi)用，如管理人員工資、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)等。計(jì)算方法為：（直接費(fèi)×管理費(fèi)費(fèi)率）。管理費(fèi)費(fèi)率應(yīng)根據(jù)合同約定或行業(yè)慣例確定，一般為直接費(fèi)的一定比例。利潤：指承包商因索賠事件獲得的合理利潤。計(jì)算方法為：（直接費(fèi)+間接費(fèi)）×利潤率。利潤率應(yīng)根據(jù)合同約定或行業(yè)慣例確定，一般為直接費(fèi)與間接費(fèi)之和的一定比例。規(guī)費(fèi)：指政府和有關(guān)部門規(guī)定必須繳納的費(fèi)用，如社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、住房公積金等。計(jì)算方法應(yīng)按照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的規(guī)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并提供相應(yīng)的繳費(fèi)憑證。稅金：指承包商因索賠事件應(yīng)繳納的稅金。計(jì)算方法為：（直接費(fèi)+間接費(fèi)+利潤+規(guī)費(fèi)）×稅率。稅率應(yīng)按照國家稅收法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。（三）費(fèi)用計(jì)算注意事項(xiàng)1.在計(jì)算索賠費(fèi)用時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的計(jì)價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，如合同約定不明確或存在爭議，應(yīng)及時(shí)與業(yè)主或監(jiān)理工程師協(xié)商確定。2.對(duì)于一些因索賠事件導(dǎo)致的費(fèi)用增加，如人工窩工、機(jī)械閑置等，應(yīng)合理計(jì)算窩工時(shí)間和閑置臺(tái)班數(shù)，并提供相應(yīng)的證明材料，如施工日志、設(shè)備臺(tái)班記錄等。3.在計(jì)算材料價(jià)格上漲費(fèi)用時(shí)，應(yīng)根據(jù)市場價(jià)格波動(dòng)情況，采用合理的價(jià)格調(diào)整方法進(jìn)行計(jì)算，如價(jià)格指數(shù)調(diào)整法、造價(jià)信息差額調(diào)整法等。同時(shí)，應(yīng)提供市場價(jià)格信息資料，如工程造價(jià)信息期刊、價(jià)格咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)告等，作為價(jià)格調(diào)整的依據(jù)。4.對(duì)于一些因索賠事件導(dǎo)致的工期延誤，應(yīng)根據(jù)合同約定的工期索賠計(jì)算方法，合理計(jì)算工期延誤天數(shù)，并提供相應(yīng)的證明材料，如工程進(jìn)度計(jì)劃、延誤通知等。工期延誤索賠費(fèi)用一般按照合同約定的日費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，如合同未約定，可參照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)工程計(jì)價(jià)定額計(jì)算。六、索賠談判與協(xié)商（一）談判準(zhǔn)備1.組建談判團(tuán)隊(duì)談判團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員組成，明確各成員的職責(zé)和分工。2.分析談判形勢對(duì)索賠事件進(jìn)行全面分析，了解業(yè)主或監(jiān)理工程師的態(tài)度和立場，預(yù)測談判可能出現(xiàn)的問題和分歧，并制定相應(yīng)的談判策略和應(yīng)對(duì)措施。3.收集談判資料整理和收集與索賠事件相關(guān)的各種資料，包括索賠報(bào)告、證據(jù)資料、合同文件等，作為談判的依據(jù)和支撐。同時(shí)，對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師可能提出的問題進(jìn)行提前準(zhǔn)備，制定合理的答復(fù)方案。（二）談判過程1.開場陳述談判開始時(shí)，雙方應(yīng)簡要介紹談判的目的和背景，明確各自的立場和要求。承包商應(yīng)重點(diǎn)闡述索賠事件的經(jīng)過、依據(jù)和損失情況，提出索賠的金額和工期要求。2.協(xié)商討論雙方就索賠事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商討論，各自陳述觀點(diǎn)和理由，交換意見和看法。在協(xié)商過程中，應(yīng)保持冷靜、理智，尊重對(duì)方的意見和建議，避免情緒化的爭吵和沖突。對(duì)于雙方存在的分歧和爭議，應(yīng)通過溝通、協(xié)商的方式尋求解決方案。3.提出解決方案在協(xié)商討論的基礎(chǔ)上，雙方應(yīng)提出各自的解決方案，尋求雙方都能接受的平衡點(diǎn)。解決方案可以包括費(fèi)用補(bǔ)償、工期延長、合同條款調(diào)整等方面的內(nèi)容。在提出解決方案時(shí)，應(yīng)充分考慮對(duì)方的利益和需求，盡量達(dá)成互利共贏的局面。4.達(dá)成共識(shí)經(jīng)過反復(fù)協(xié)商討論，如雙方能夠就索賠事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及索賠的金額、工期等具體內(nèi)容。書面協(xié)議應(yīng)作為合同的補(bǔ)充文件，具有同等法律效力。（三）協(xié)商技巧1.傾聽技巧在談判過程中，應(yīng)認(rèn)真傾聽對(duì)方的意見和建議，了解對(duì)方的立場和需求，以便更好地制定談判策略和應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，傾聽也是一種尊重對(duì)方的表現(xiàn)，有助于建立良好的談判氛圍。2.溝通技巧保持良好的溝通是談判成功的關(guān)鍵。在溝通時(shí)，應(yīng)注意語言表達(dá)清晰、準(zhǔn)確、簡潔，避免使用模糊、歧義的語言。同時(shí)，應(yīng)注意溝通的方式和方法，尊重對(duì)方的感受和情緒，避免引起對(duì)方的反感和抵觸。3.妥協(xié)技巧在談判過程中，雙方可能會(huì)存在一些分歧和爭議，需要通過妥協(xié)來尋求解決方案。妥協(xié)并不意味著放棄自己的原則和利益，而是在雙方利益之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)。在妥協(xié)時(shí)，應(yīng)充分考慮對(duì)方的利益和需求，同時(shí)也要堅(jiān)持自己的底線和原則。4.時(shí)間管理技巧談判時(shí)間的控制也是非常重要的。在談判過程中，應(yīng)合理安排時(shí)間，避免拖延和浪費(fèi)時(shí)間。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)談判的進(jìn)展情況，適時(shí)調(diào)整談判節(jié)奏和策略，確保談判能夠順利進(jìn)行。七、索賠風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款不明確、不合理，合同雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，可能導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。2.市場風(fēng)險(xiǎn)建筑材料、設(shè)備價(jià)格波動(dòng)，勞動(dòng)力市場變化，可能導(dǎo)致承包商成本增加，從而引發(fā)索賠。3.自然風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害、不可抗力事件等可能對(duì)工程造成損壞，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量，引發(fā)索賠。4.管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理不善，如施工組織不合理、質(zhì)量控制不嚴(yán)、安全管理不到位等，可能導(dǎo)致工程變更、延誤或質(zhì)量事故，引發(fā)索賠。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件