亳州市科轉(zhuǎn)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)亳州市科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范亳州市科轉(zhuǎn)基金（以下簡稱“基金”）的管理和運(yùn)作，提高資金使用效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱科轉(zhuǎn)基金，是指由亳州市政府設(shè)立，專項(xiàng)用于支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資金?；鹬饕断蚍腺裰菔挟a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有較高技術(shù)水平和市場前景的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，包括但不限于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等。（三）基本原則1.引導(dǎo)性原則：發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，吸引社會資本投入科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，推動形成多元化的科技投入體系。2.市場化運(yùn)作原則：遵循市場規(guī)律，按照科學(xué)、規(guī)范、高效的原則進(jìn)行基金管理和運(yùn)作，確?；鸬陌踩?、流動性和收益性。3.擇優(yōu)支持原則：重點(diǎn)支持創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、市場潛力大、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益顯著的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)評估和防控機(jī)制，有效防范和控制基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。二、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）管理委員會1.設(shè)立亳州市科轉(zhuǎn)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），作為基金的決策機(jī)構(gòu)。管委會由市政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、市科技局、市財(cái)政局、市發(fā)改委等部門負(fù)責(zé)人以及相關(guān)專家組成。2.管委會的主要職責(zé)包括：審議基金的發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃和預(yù)算安排；審定基金的管理制度和運(yùn)作規(guī)則；審議基金投資項(xiàng)目的重大事項(xiàng)，包括投資決策、退出決策等；監(jiān)督基金的運(yùn)作和管理，協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過程中的重大問題；其他需要管委會決策的事項(xiàng)。（二）管理辦公室1.管委會下設(shè)管理辦公室，作為基金的日常管理機(jī)構(gòu)。管理辦公室設(shè)在市科技局，負(fù)責(zé)基金的具體管理和運(yùn)作事務(wù)。2.管理辦公室的主要職責(zé)包括：貫徹執(zhí)行管委會的決策和決議；制定基金的具體管理制度和操作流程；負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的征集、篩選、評審、立項(xiàng)和跟蹤管理；負(fù)責(zé)基金的財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算；負(fù)責(zé)基金的對外聯(lián)絡(luò)和合作交流；定期向管委會報(bào)告基金的運(yùn)作情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況；其他與基金管理相關(guān)的工作。（三）專家咨詢委員會1.設(shè)立亳州市科轉(zhuǎn)基金專家咨詢委員會（以下簡稱“專委會”），為基金的項(xiàng)目評審、投資決策等提供專業(yè)咨詢和技術(shù)支持。專委會由科技、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、法律等領(lǐng)域的專家組成。2.專委會的主要職責(zé)包括：對基金征集的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)評估和可行性論證；為基金投資項(xiàng)目的決策提供專業(yè)意見和建議；對基金運(yùn)作過程中的重大技術(shù)問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和預(yù)警；參與制定基金的相關(guān)政策和管理制度；其他需要專委會提供咨詢服務(wù)的事項(xiàng)。三、基金來源與規(guī)模（一）基金來源1.市財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金；2.上級部門撥付的與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的資金；3.社會捐贈資金；4.基金投資收益；5.其他合法來源的資金。（二）基金規(guī)?；鹨?guī)模根據(jù)本市科技成果轉(zhuǎn)化工作的實(shí)際需要和財(cái)力狀況，由管委會適時調(diào)整確定。四、投資運(yùn)作與管理（一）投資方向基金主要投向以下領(lǐng)域：1.生物醫(yī)藥、現(xiàn)代中藥、食品制造等亳州市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；2.新一代信息技術(shù)、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；3.具有自主知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)水平國內(nèi)領(lǐng)先且市場前景廣闊的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；4.有助于提升亳州市科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力的公共服務(wù)平臺建設(shè)項(xiàng)目。（二）投資方式基金可以采用直接投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、跟進(jìn)投資等多種方式進(jìn)行投資。其中，股權(quán)投資是基金的主要投資方式，一般通過設(shè)立或參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資基金等形式，對科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行投資。（三）投資決策程序1.項(xiàng)目征集：管理辦公室通過發(fā)布公告、組織推薦等方式，廣泛征集科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。2.項(xiàng)目初審：管理辦公室對征集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審查，篩選出符合基金投資方向和基本條件的項(xiàng)目。3.項(xiàng)目評審：專委會對初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)評估和可行性論證，并出具評審意見。4.投資決策：管委會根據(jù)專委會的評審意見，對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行審議決策。對于重大投資項(xiàng)目，需報(bào)市政府批準(zhǔn)。5.投資實(shí)施：管理辦公室根據(jù)管委會的決策，與項(xiàng)目實(shí)施單位簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)投資手續(xù)，并按照協(xié)議約定進(jìn)行投資資金的撥付和管理。（四）投資期限與退出機(jī)制1.投資期限：基金對單個項(xiàng)目的投資期限一般不超過[X]年，具體投資期限根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況在投資協(xié)議中約定。2.退出機(jī)制：基金可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。在項(xiàng)目投資期限屆滿或達(dá)到約定的退出條件時，管理辦公室應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和投資協(xié)議的約定，及時啟動退出程序，確保基金資產(chǎn)的安全和增值。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)評估：管理辦公室應(yīng)建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，定期對基金投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。例如，對于市場風(fēng)險(xiǎn)，通過多元化投資、加強(qiáng)市場調(diào)研等方式進(jìn)行防范；對于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對項(xiàng)目技術(shù)可行性的論證和跟蹤管理；對于管理風(fēng)險(xiǎn)，完善基金管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對基金管理人員的培訓(xùn)和監(jiān)督等。3.風(fēng)險(xiǎn)處置：當(dāng)基金投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時，管理辦公室應(yīng)及時采取有效措施進(jìn)行處置，盡量減少損失。對于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時向管委會報(bào)告，并按照管委會的決策進(jìn)行處理。五、項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)1.項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)按照管理辦公室發(fā)布的項(xiàng)目申報(bào)指南要求，編制項(xiàng)目申報(bào)材料，并在規(guī)定時間內(nèi)報(bào)送至管理辦公室。2.管理辦公室對申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的項(xiàng)目進(jìn)入初審環(huán)節(jié)。初審主要審查項(xiàng)目是否符合基金投資方向、是否具備實(shí)施條件等。3.通過初審的項(xiàng)目，由專委會進(jìn)行評審。專委會根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)水平、市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面進(jìn)行綜合評估，并出具評審意見。4.管委會根據(jù)專委會的評審意見，對擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審議決策。經(jīng)審議通過的項(xiàng)目，由管理辦公室下達(dá)立項(xiàng)通知。（二）項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督1.項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)按照立項(xiàng)通知要求，與管理辦公室簽訂項(xiàng)目實(shí)施協(xié)議，明確項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)、任務(wù)、進(jìn)度安排、資金使用計(jì)劃等內(nèi)容。2.項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施協(xié)議組織項(xiàng)目實(shí)施，確保項(xiàng)目按時、按質(zhì)、按量完成。管理辦公室應(yīng)定期對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。3.項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊原因需要調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、進(jìn)度安排或資金使用計(jì)劃的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)提前向管理辦公室提出書面申請，經(jīng)管理辦公室審核并報(bào)管委會批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行調(diào)整。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)及時向管理辦公室提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請，并提供項(xiàng)目驗(yàn)收所需的相關(guān)材料。2.管理辦公室組織專委會或委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容主要包括項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)完成情況、產(chǎn)品市場推廣情況、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益實(shí)現(xiàn)情況、資金使用情況等。3.項(xiàng)目通過驗(yàn)收的，由管理辦公室出具驗(yàn)收意見；未通過驗(yàn)收的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)按照驗(yàn)收意見要求進(jìn)行整改，整改完成后重新申請驗(yàn)收。六、財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督（一）財(cái)務(wù)管理1.基金實(shí)行獨(dú)立核算，?？顚Ｓ?，按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)制度和會計(jì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。2.管理辦公室應(yīng)設(shè)立專門的基金賬戶，負(fù)責(zé)基金的資金收付和核算工作。基金資金的收支應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和審批權(quán)限進(jìn)行操作。3.基金投資項(xiàng)目的資金撥付應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和投資協(xié)議約定進(jìn)行，確保資金使用的合理性和合規(guī)性。4.基金的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)定期編制，并報(bào)送管委會和相關(guān)部門。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)作情況。（二）監(jiān)督管理1.建立健全基金監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對基金運(yùn)作、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理等方面的監(jiān)督檢查。2.管委會負(fù)責(zé)對基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督，定期聽取管理辦公室的工作匯報(bào)，對基金的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議決策。3.市科技局、市財(cái)政局等相關(guān)部門按照各自職責(zé)，對基金的使用和管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。4.管理辦公室應(yīng)定期向社會公開基金的運(yùn)作情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，接受社會監(jiān)督。七、績效評價(jià)與激勵（一）績效評價(jià)1.建立基金績效評價(jià)制度，對基金的運(yùn)作效果、項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用效益等進(jìn)行定期評價(jià)。2.績效評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包括項(xiàng)目技術(shù)水平、市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、資金使用合規(guī)性等方面的內(nèi)容。3.績效評價(jià)結(jié)果作為基金后續(xù)投資決策、資金分配、管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目實(shí)施單位考核等的重要依據(jù)。（二）激勵措施1.對在科技成果轉(zhuǎn)化工作中表現(xiàn)突出的管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施單位和個人，給予相應(yīng)的表彰和獎勵。2.對于通過基金支持實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展并取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的企業(yè)，在后續(xù)政策扶持、項(xiàng)目申報(bào)等方面給予優(yōu)先考慮。3.對基金管理和運(yùn)作過程中做出重要貢獻(xiàn)的管理人員和專業(yè)技術(shù)人員，給予適當(dāng)?shù)目冃И剟?，激勵其積極履行職責(zé)，提高工作效率和質(zhì)量。八、信息披露（一）披露原則基金信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的原則，確保信息披露內(nèi)容的可靠性和透明度。（二）披露內(nèi)容1.基金的基本信息，包括基金設(shè)立情況、規(guī)模、投資方向、運(yùn)作方式等；2.基金的年度工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，包括基金運(yùn)作情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金收支情況、投資收益情況等；3.基金投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括項(xiàng)目名稱、投資金