證監(jiān)會(huì)投資平臺(tái)管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)對(duì)投資平臺(tái)的規(guī)范管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)投資平臺(tái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并從事投資平臺(tái)業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)?；驹瓌t投資平臺(tái)的管理應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、公開公平、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。投資平臺(tái)設(shè)立與備案設(shè)立條件1.主體資格投資平臺(tái)的設(shè)立主體應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的企業(yè)法人或其他組織，具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)。2.專業(yè)人員擁有具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的管理人員、投資顧問、風(fēng)險(xiǎn)控制人員等。3.注冊(cè)資本符合規(guī)定的最低注冊(cè)資本要求，且實(shí)繳資本應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。4.業(yè)務(wù)場(chǎng)所與設(shè)施具備與業(yè)務(wù)開展相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施。5.內(nèi)部控制制度建立健全有效的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等制度。設(shè)立程序1.申請(qǐng)擬設(shè)立投資平臺(tái)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.審核證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.批準(zhǔn)與備案經(jīng)審核符合條件的，予以批準(zhǔn)并頒發(fā)相關(guān)許可證；同時(shí)，按照規(guī)定進(jìn)行備案登記。業(yè)務(wù)規(guī)則投資范圍1.合規(guī)投資品種投資平臺(tái)可以投資于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等依法合規(guī)的金融產(chǎn)品。2.禁止投資項(xiàng)目不得投資于法律法規(guī)禁止的項(xiàng)目，如非法集資、高風(fēng)險(xiǎn)的非法金融活動(dòng)等。投資決策1.決策機(jī)制建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確決策流程和責(zé)任分工。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。信息披露1.定期披露投資平臺(tái)應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。2.重大事項(xiàng)披露發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露，確保投資者知情權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施，如風(fēng)險(xiǎn)分散、止損等。內(nèi)部控制1.內(nèi)部監(jiān)督加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行。2.違規(guī)處理對(duì)違反內(nèi)部控制制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。投資者保護(hù)1.風(fēng)險(xiǎn)揭示向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品。2.投訴處理建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者投訴。監(jiān)督管理日常監(jiān)管1.定期檢查證監(jiān)會(huì)定期對(duì)投資平臺(tái)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)性、內(nèi)部控制等。2.不定期抽查根據(jù)監(jiān)管需要，進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。違規(guī)處罰1.處罰措施對(duì)違反本辦法的投資平臺(tái)，證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重采取警告、罰款、責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)、吊銷許可證等處罰措施。2.責(zé)任追究對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法追究法律責(zé)任。信息管理數(shù)據(jù)報(bào)送1.報(bào)送內(nèi)容投資平臺(tái)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息。2.報(bào)送要求報(bào)送信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。信息安全1.安全措施投資平臺(tái)應(yīng)當(dāng)采取有效的信息安全措施，保護(hù)投資者信息安全。2.應(yīng)急處理制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處理信息安全事件。行業(yè)自律自律組織投資平臺(tái)行業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自律組織，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。自律規(guī)則1.制定與實(shí)施自律組織制定行業(yè)自律規(guī)則，并監(jiān)督會(huì)員單位遵守。2.行業(yè)規(guī)范通過自