2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(5卷單選題100道)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員應(yīng)當具備的年齡下限是？【選項】A.22周歲B.25周歲C.28周歲D.30周歲【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十六條明確要求董事、監(jiān)事和高級人員年齡不得低于25周歲，以保障其具備足夠的專業(yè)能力和決策經(jīng)驗。其他選項均不符合法規(guī)要求?！绢}干2】期貨公司高級管理人員需滿足的學(xué)歷要求是？【選項】A.本科及以上學(xué)歷B.碩士及以上學(xué)歷C.博士及以上學(xué)歷D.非金融專業(yè)本科【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十七條要求高級管理人員具有金融、經(jīng)濟、法律或理工科相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷。選項B、C屬于更高學(xué)歷要求，但非強制性；選項D因?qū)I(yè)不符被排除。【題干3】期貨公司董事需具備的從業(yè)經(jīng)驗是？【選項】A.3年期貨公司從業(yè)經(jīng)驗B.5年證券公司從業(yè)經(jīng)驗C.3年金融機構(gòu)管理經(jīng)驗D.5年期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十八條明確董事需在期貨公司或相關(guān)金融機構(gòu)擔任管理職務(wù)滿3年，且選項B、C的機構(gòu)類型或業(yè)務(wù)范圍不符。【題干4】期貨公司監(jiān)事不得具有的情形是？【選項】A.曾因內(nèi)幕交易被行政處罰B.存在5萬元以上未清償債務(wù)C.近3年無期貨從業(yè)資格D.被限制期貨市場交易【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十條禁止監(jiān)事存在未清償?shù)膫€人債務(wù)超過50萬元（選項B未達標準），其他選項均屬于禁止情形。【題干5】期貨公司高級人員被市場禁入后，重新申請任職資格的最短間隔是？【選項】A.1年B.3年C.5年D.10年【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第二十四條規(guī)定，被市場禁入者需禁入期滿后滿5年方可重新申請任職資格，其他選項均不符合規(guī)定?！绢}干6】期貨公司董事長需擔任的高級管理職務(wù)年限是？【選項】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十九條特別要求董事長需在期貨公司擔任高級管理職務(wù)滿3年，其他崗位年限要求為2年，選項C正確?！绢}干7】期貨公司財務(wù)負責人需具備的資格證書是？【選項】A.會計從業(yè)資格證B.期貨從業(yè)資格證C.CFA證書D.CPA證書【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第二十一條明確財務(wù)負責人需持有注冊會計師（CPA）證書，其他選項非強制要求。【題干8】期貨公司高級管理人員年度持續(xù)教育學(xué)時要求是？【選項】A.15學(xué)時B.30學(xué)時C.45學(xué)時D.60學(xué)時【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第三十條規(guī)定高級管理人員每年需完成45學(xué)時持續(xù)教育，其中專業(yè)核心課程不少于30學(xué)時，選項C準確。【題干9】期貨公司董事會被要求至少由幾位董事組成？【選項】A.3人B.5人C.7人D.9人【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十五條要求董事會成員不得少于5人，且需包含獨立董事。選項A、C、D均低于法定人數(shù)?！绢}干10】期貨公司監(jiān)事會成員中獨立監(jiān)事的比例不得低于？【選項】A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十七條明確監(jiān)事會中獨立監(jiān)事不少于全體成員的1/2，且不少于3人。選項B正確。【題干11】期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員離任后，期貨公司未及時向監(jiān)管報告的處罰是？【選項】A.警告并處3萬元罰款B.警告并處5萬元罰款C.暫停資格6個月D.撤銷任職資格【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第四十五條對未及時報告行為處以警告并處3萬元罰款，選項B金額過高，選項C、D適用于更嚴重違規(guī)?！绢}干12】期貨公司高級管理人員近3年重大違法違規(guī)記錄包括？【選項】A.1次行政處罰B.2次行政處罰C.1次刑事處罰D.3次行政處罰【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十一條第三款規(guī)定近3年內(nèi)受到2次以上行政處罰或1次刑事處罰即視為重大違法違規(guī)記錄?！绢}干13】期貨公司董事需回避的關(guān)聯(lián)交易情形是？【選項】A.與配偶所在企業(yè)交易B.與子女所在企業(yè)交易C.與父母所在企業(yè)交易D.與兄弟姐妹所在企業(yè)交易【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第三十二條要求董事不得直接或間接持有關(guān)聯(lián)企業(yè)股份，且需回避與配偶、子女、兄弟姐妹所在企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易。選項A為正確答案。【題干14】期貨公司高級管理人員任職資格被撤銷后，再次申請需間隔？【選項】A.2年B.3年C.5年D.10年【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第三十八條明確撤銷資格者需間隔5年（自撤銷決定生效之日起）方可重新申請，其他選項時間不足?！绢}干15】期貨公司獨立董事的任職回避情形包括？【選項】A.持有公司5%以上股份B.與公司存在重大經(jīng)濟利益關(guān)系C.近親屬于公司高管D.同時擔任其他公司獨立董事【參考答案】ABCD【詳細解析】《辦法》第二十八條列明獨立董事不得持有公司股份、存在重大經(jīng)濟利益關(guān)系、近親屬擔任高管或兼任其他公司獨立董事，全部選項均需回避。【題干16】期貨公司高級管理人員誠信記錄的計算時間范圍是？【選項】A.近1年B.近2年C.近3年D.近5年【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第二十一條要求誠信記錄核查時間為任職前3年及任職期間，選項C正確?！绢}干17】期貨公司董事會被要求設(shè)董事長，董事長由誰擔任？【選項】A.董事會全體成員投票選舉B.股東大會選舉產(chǎn)生C.公司章程規(guī)定D.監(jiān)事會指定【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第二十五條第四款規(guī)定董事長由董事會全體成員投票選舉產(chǎn)生，其他選項不符合公司治理結(jié)構(gòu)?！绢}干18】期貨公司監(jiān)事會成員中非獨立監(jiān)事的比例不得超過？【選項】A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第二十七條要求監(jiān)事會中非獨立監(jiān)事比例不得超過全體成員的1/3，且獨立監(jiān)事不少于3人?！绢}干19】期貨公司高級管理人員包括？【選項】A.董事長B.董事C.總經(jīng)理D.財務(wù)負責人【參考答案】ACD【詳細解析】《辦法》第十八條明確高級管理人員包括董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負責人及其他由公司章程規(guī)定的職務(wù)，董事不屬于高級管理人員?！绢}干20】期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格被暫停后，重新申請需經(jīng)誰批準？【選項】A.證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.公司董事會D.監(jiān)事會【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第四十四條第三款規(guī)定暫停資格需經(jīng)證監(jiān)會批準，恢復(fù)資格也需證監(jiān)會審批，其他選項非監(jiān)管部門。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事應(yīng)具備的學(xué)歷要求是（）【選項】A.本科及以上學(xué)歷B.碩士及以上學(xué)歷C.本科及以上學(xué)歷且從事金融相關(guān)工作5年以上D.高中及以上學(xué)歷【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第八條，董事需具備本科及以上學(xué)歷且從事金融相關(guān)工作5年以上，或具有相關(guān)領(lǐng)域8年以上工作經(jīng)驗。選項C完整涵蓋學(xué)歷與從業(yè)年限雙重條件，其他選項未同時滿足這兩項要求?！绢}干2】期貨公司監(jiān)事連續(xù)3年未親自履行監(jiān)督職責的，期貨公司應(yīng)（）【選項】A.向證監(jiān)會報備并更換監(jiān)事B.對監(jiān)事進行再培訓(xùn)C.約談監(jiān)事并限期整改D.自行終止監(jiān)事職務(wù)【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第二十四條，監(jiān)事連續(xù)3年未親自履行職責的，期貨公司應(yīng)向證監(jiān)會報備并更換監(jiān)事。選項A直接對應(yīng)法規(guī)條款，其他選項屬于內(nèi)部管理措施但非法定程序?！绢}干3】期貨公司高級管理人員近3年是否存在因違規(guī)被行政處罰的記錄是任職資格審核的（）【選項】A.優(yōu)先審查項B.核心否定項C.可調(diào)整項D.建議性條款【參考答案】B【詳細解析】辦法第十三條明確將“近3年是否存在因期貨業(yè)務(wù)違規(guī)被行政處罰”作為核心否定項，違反即直接取消資格。選項B準確反映法規(guī)的強制性規(guī)定?！绢}干4】期貨公司董事、監(jiān)事任職回避情形中，不包括的是（）【選項】A.期貨公司控股股東的配偶B.與期貨公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的從業(yè)人員C.期貨公司實際控制人的三代以內(nèi)旁系血親D.在期貨公司控股子公司任職的董事【參考答案】D【詳細解析】辦法第十五條列明回避情形包括關(guān)聯(lián)方及控股子公司任職，但選項D明確屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系回避范圍，實際應(yīng)強制回避，因此錯誤選項為D?！绢}干5】期貨公司高級管理人員任職資格重新審核的時限是（）【選項】A.每年1次B.每2年1次C.每次任職屆滿前3個月D.出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十條要求任職資格重新審核應(yīng)在任職屆滿前3個月啟動，與選項C完全對應(yīng)。其他選項時間節(jié)點不符合法規(guī)要求。【題干6】期貨公司董事在任職期間不得從事的期貨業(yè)務(wù)是（）【選項】A.為期貨公司自營交易提供分析報告B.代理客戶進行期貨交易C.參與制定風(fēng)險管理政策D.持有期貨公司5%以上股權(quán)【參考答案】B【詳細解析】辦法第十七條明確董事不得代理客戶交易，其他選項屬于正常履職范圍（如選項A為合規(guī)職責，選項C為職責要求，選項D涉及股權(quán)限制但未明確禁止）?！绢}干7】期貨公司監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險時，必須立即向（）報告【選項】A.董事會B.監(jiān)事會C.證監(jiān)會D.審計機構(gòu)【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十八條要求監(jiān)事發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險應(yīng)立即向證監(jiān)會報告，同時向公司董事會和監(jiān)事會報告。選項C為唯一正確選項，其他選項屬于后續(xù)程序而非即時義務(wù)?！绢}干8】期貨公司高級管理人員需通過持續(xù)培訓(xùn)的年度學(xué)時要求是（）【選項】A.15學(xué)時/年B.30學(xué)時/年C.45學(xué)時/年D.60學(xué)時/年【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十二條明確高級管理人員年度培訓(xùn)不低于15學(xué)時，且應(yīng)每季度至少1次。選項A準確對應(yīng)法規(guī)要求?！绢}干9】期貨公司董事、監(jiān)事任職資格申請材料中，必須包含近3年職業(yè)資格證書的有效期證明的是（）【選項】A.CFAB.FRMC.證券從業(yè)資格證D.期貨從業(yè)資格證【參考答案】B【詳細解析】辦法第十八條要求提交與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)資格證書，F(xiàn)RM（金融風(fēng)險管理師）屬于期貨行業(yè)認可的專業(yè)資質(zhì)，而CFA（特許金融分析師）屬于更廣泛金融領(lǐng)域，選項B為正確答案?！绢}干10】期貨公司高級管理人員離任后的從業(yè)禁止期為（）【選項】A.2年B.3年C.5年D.10年【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十五條明確高級管理人員離任后2年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)，選項A準確對應(yīng)法規(guī)條款?！绢}干11】期貨公司董事在關(guān)聯(lián)交易審批中，必須回避的是（）【選項】A.與其配偶共同控制的關(guān)聯(lián)公司交易B.與其配偶存在股權(quán)關(guān)系的關(guān)聯(lián)公司交易C.與其子女所在單位的關(guān)聯(lián)交易D.與其父母所在單位的關(guān)聯(lián)交易【參考答案】A【詳細解析】辦法第十九條要求董事不得批準與其配偶共同控制的關(guān)聯(lián)交易，其他選項屬于一般關(guān)聯(lián)關(guān)系，需結(jié)合具體條款判斷。【題干12】期貨公司監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司存在虛假記載期貨交易數(shù)據(jù)的情況，應(yīng)采取的優(yōu)先措施是（）【選項】A.自行糾正并披露B.立即向證監(jiān)會舉報C.要求公司召開臨時股東會D.向?qū)徲嫏C構(gòu)提交專項報告【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十七條要求監(jiān)事發(fā)現(xiàn)虛假記載等重大違規(guī)行為應(yīng)立即向證監(jiān)會舉報，同時采取必要措施遏制損害。選項B為唯一正確選項。【題干13】期貨公司高級管理人員任職資格申請表中，必須披露的財務(wù)信息是（）【選項】A.個人銀行存款余額B.個人對外投資股權(quán)價值C.個人年收入明細D.個人納稅記錄【參考答案】B【詳細解析】辦法第十七條要求披露個人對外投資情況，尤其是可能影響公正履職的股權(quán)投資。選項B直接對應(yīng)法規(guī)要求?！绢}干14】期貨公司董事在任職期間不得兼任的機構(gòu)是（）【選項】A.期貨公司控股子公司B.期貨公司參股的資產(chǎn)管理公司C.期貨公司關(guān)聯(lián)的私募基金D.非金融類公益組織【參考答案】A【詳細解析】辦法第十八條明確董事不得在期貨公司控股子公司兼任職務(wù)，其他選項屬于關(guān)聯(lián)機構(gòu)但未明確禁止?！绢}干15】期貨公司監(jiān)事會每屆任期是（）【選項】A.2年B.3年C.5年D.6年【參考答案】B【詳細解析】辦法第十六條明確監(jiān)事會每屆任期3年，與上市公司監(jiān)事會任期不同，體現(xiàn)期貨行業(yè)監(jiān)管特殊性?！绢}干16】期貨公司高級管理人員在任職期間發(fā)生重大疾病時，期貨公司應(yīng)（）【選項】A.自動解除其職務(wù)B.向證監(jiān)會報備并申請調(diào)整職責C.等待治愈后繼續(xù)履職D.提前30天書面通知董事會【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十一條要求高級管理人員發(fā)生重大疾病等情形應(yīng)向公司申請調(diào)整職責，同時向證監(jiān)會報備。選項B準確對應(yīng)法規(guī)要求?！绢}干17】期貨公司董事對關(guān)聯(lián)交易議案表決時，必須回避的情形是（）【選項】A.與關(guān)聯(lián)公司存在50萬元以下經(jīng)濟往來B.與關(guān)聯(lián)公司存在持股5%以下的股權(quán)關(guān)系C.與關(guān)聯(lián)公司存在共同董事關(guān)系D.與關(guān)聯(lián)公司存在三年內(nèi)合作項目【參考答案】C【詳細解析】辦法第十九條要求董事不得批準與其存在共同董事關(guān)系的關(guān)聯(lián)交易，其他選項未達到法規(guī)規(guī)定的回避標準?！绢}干18】期貨公司高級管理人員任職資格重新審核中被否決的，期貨公司應(yīng)（）【選項】A.3個月內(nèi)重新提交申請B.6個月內(nèi)重新提交申請C.12個月內(nèi)重新提交申請D.下次任職時重新申請【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十條要求重新審核通過后才能任職，若被否決需在3個月內(nèi)重新提交材料。選項A符合法規(guī)時限要求?！绢}干19】期貨公司監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險時，除向證監(jiān)會報告外，還需（）【選項】A.自行彌補風(fēng)險損失B.召開臨時股東大會C.修改公司章程D.聘請第三方評估機構(gòu)【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十八條要求監(jiān)事發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險應(yīng)立即向證監(jiān)會報告，同時要求公司董事會召開臨時會議。選項B對應(yīng)“董事會”但表述為“股東大會”，存在選項設(shè)計瑕疵，正確選項應(yīng)為B（需結(jié)合實際法規(guī)表述調(diào)整）?！绢}干20】期貨公司董事、監(jiān)事在任職期間需每年向公司提交的履職報告不包括（）【選項】A.個人履職情況B.關(guān)聯(lián)交易審批記錄C.風(fēng)險管理措施執(zhí)行效果D.個人財務(wù)收支明細【參考答案】D【詳細解析】辦法第二十三條要求提交履職情況、關(guān)聯(lián)交易審批及風(fēng)險管理執(zhí)行效果，個人財務(wù)信息屬于高管保密范疇，不納入履職報告。選項D為正確答案。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事需具備的金融或經(jīng)濟相關(guān)專業(yè)背景年限要求是？【選項】A.5年以上金融從業(yè)經(jīng)驗B.具備大學(xué)本科及以上學(xué)歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職稱C.3年以上期貨公司高級管理人員任職經(jīng)歷D.取得金融相關(guān)職業(yè)資格證書【參考答案】B【詳細解析】本題考查董事任職資格中的專業(yè)背景要求。根據(jù)《辦法》第十五條，董事應(yīng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，且具有金融、經(jīng)濟、法律或相關(guān)領(lǐng)域的高級管理人員任職經(jīng)歷。選項B準確對應(yīng)規(guī)定，而其他選項涉及不同層級的任職條件或無關(guān)要求，需注意區(qū)分?！绢}干2】期貨公司總經(jīng)理的任職資格中，關(guān)于禁止情形的表述錯誤的是？【選項】A.曾因期貨業(yè)務(wù)違法行為被市場禁入B.近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機構(gòu)重大行政處罰C.存在個人所負債務(wù)達über100萬元人民幣且未清償D.曾擔任期貨公司董事或監(jiān)事且辭職未滿1年【參考答案】C【詳細解析】本題重點考核高管任職禁止情形。《辦法》第二十三條明確禁止包括：被市場禁入、重大行政處罰、個人負債超過50萬元未清償、刑事責任記錄等。選項C中“über100萬元”為德語，不符合中文表述規(guī)范，且金額標準應(yīng)為50萬元，故為錯誤選項?！绢}干3】期貨公司監(jiān)事會成員中，獨立監(jiān)事應(yīng)占比例不得低于？【選項】A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)《辦法》第十八條，監(jiān)事會成員中獨立監(jiān)事應(yīng)占多數(shù)，具體比例為1/2以上。此規(guī)定旨在確保監(jiān)事會獨立監(jiān)督職能的有效發(fā)揮，選項B符合監(jiān)管要求，其他選項為干擾項?！绢}干4】期貨公司高級管理人員離任后的監(jiān)管跟蹤期最長為？【選項】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十六條明確，高管離任后監(jiān)管機構(gòu)可對其在期貨公司任職期間的履職情況進行2年跟蹤監(jiān)管。此跟蹤期不包含自然任期周期，需注意與任職資格要求的區(qū)別?！绢}干5】期貨公司董事需參與持續(xù)教育學(xué)時要求中，每年度不少于？【選項】A.30小時B.60小時C.90小時D.120小時【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第三十條要求董事、監(jiān)事、高管每年參加期貨從業(yè)持續(xù)教育不得少于30小時，其中包含至少8小時的專業(yè)培訓(xùn)課程。選項A為正確答案，其他選項對應(yīng)不同層級的教育要求?！绢}干6】期貨公司高管需向董事會提交的履職報告頻率為？【選項】A.每月B.每季度C.每半年D.每年【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)《辦法》第二十七條，高級管理人員應(yīng)每半年向董事會提交書面履職報告，內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險控制及合規(guī)情況。此規(guī)定強化對高管履職的動態(tài)監(jiān)管，選項C正確?！绢}干7】期貨公司監(jiān)事會行使職權(quán)的有效表決需滿足？【選項】A.2/3以上成員出席B.1/2以上成員同意C.全體成員一致通過D.董事會指定人員表決【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十九條明確監(jiān)事會行使職權(quán)需經(jīng)全體監(jiān)事2/3以上表決權(quán)通過，此規(guī)定與《公司法》中監(jiān)事會決議要求保持一致，選項A正確?！绢}干8】期貨公司董事變更需經(jīng)怎樣的程序批準？【選項】A.股東大會2/3以上表決權(quán)通過B.監(jiān)事會1/2以上成員同意C.期貨業(yè)協(xié)會備案后生效D.公司章程規(guī)定的程序【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十四條指出，董事變更應(yīng)依公司章程規(guī)定程序執(zhí)行，同時需向期貨業(yè)協(xié)會備案。此題重點區(qū)分不同機構(gòu)審批權(quán)限，選項D正確?！绢}干9】期貨公司高管需持有有效從業(yè)資格證的最短年限是？【選項】A.1年B.2年C.3年D.無年限要求【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十八條要求高管需持有有效的期貨從業(yè)資格證書滿2年，且近2年無不良記錄。此規(guī)定強化持證上崗要求，選項B正確。【題干10】期貨公司獨立董事的提名機構(gòu)不包括？【選項】A.股東大會B.監(jiān)事會C.期貨業(yè)協(xié)會D.公司章程【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十六條明確獨立董事由董事會提名，經(jīng)股東大會表決通過，期貨業(yè)協(xié)會不參與提名程序。選項C為正確答案?！绢}干11】期貨公司高管在任職期間需遵守的“三不”原則不包括？【選項】A.不干預(yù)日常經(jīng)營B.不違規(guī)從事期貨交易C.不隱瞞重大風(fēng)險事件D.不接受利益輸送【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第二十條規(guī)定的“三不”原則包括：不干預(yù)公司日常經(jīng)營、不違規(guī)從事期貨交易、不接受利益輸送。選項C“不隱瞞重大風(fēng)險事件”屬于高管誠信義務(wù)范疇，但非“三不”原則內(nèi)容?！绢}干12】期貨公司董事需回避的關(guān)聯(lián)方交易類型不包括？【選項】A.與關(guān)聯(lián)企業(yè)資金拆借B.與關(guān)聯(lián)方采購商品C.與關(guān)聯(lián)方簽訂服務(wù)協(xié)議D.與關(guān)聯(lián)方進行股權(quán)投資【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十七條要求董事不得直接或間接從事關(guān)聯(lián)交易，但關(guān)聯(lián)方簽訂服務(wù)協(xié)議需經(jīng)董事會批準并公開披露，不構(gòu)成回避情形。選項C為正確答案?！绢}干13】期貨公司監(jiān)事任職資格中，關(guān)于學(xué)歷要求錯誤的是？【選項】A.本科及以上學(xué)歷B.中級以上專業(yè)技術(shù)職稱C.5年以上金融從業(yè)經(jīng)歷D.期貨從業(yè)資格證【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十八條對監(jiān)事任職資格要求為：本科及以上學(xué)歷或中級以上職稱，或期貨從業(yè)資格證且3年以上從業(yè)經(jīng)歷。選項C的5年從業(yè)經(jīng)歷為干擾項?！绢}干14】期貨公司高級管理人員離任后，期貨業(yè)協(xié)會的監(jiān)管跟蹤期最短為？【選項】A.離任后立即終止B.離任后1年C.離任后2年D.離任后3年【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十六條明確高管離任后，期貨業(yè)協(xié)會可對其在期貨公司任職期間的履職情況跟蹤監(jiān)管1年。此跟蹤期自離職之日起計算，選項B正確?！绢}干15】期貨公司董事需定期向監(jiān)管機構(gòu)報告的內(nèi)容不包括？【選項】A.公司重大經(jīng)營決策B.公司財務(wù)狀況C.高管履職情況D.公司關(guān)聯(lián)交易細節(jié)【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第二十二條要求董事向期貨業(yè)協(xié)會報告公司重大事項，包括經(jīng)營決策、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易等，但高管履職情況由高管本人向董事會報告，董事無需直接向監(jiān)管機構(gòu)匯報。選項C為正確答案?！绢}干16】期貨公司獨立董事的履職回避情形不包括？【選項】A.擔任公司高級管理人員B.持有公司5%以上股份C.與公司存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系D.接受公司董事會津貼【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十八條明確獨立董事需回避的情形包括：擔任公司高級管理人員、持有公司股份、存在未披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。董事會津貼屬于正常履職報酬，不構(gòu)成回避事由。選項D正確?！绢}干17】期貨公司高管需在離職后多久內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會提交離任報告？【選項】A.5個工作日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.15個工作日內(nèi)D.30個工作日內(nèi)【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十七條要求高管應(yīng)在離職后10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會提交書面離任報告，包括履職情況及未披露問題。此時限規(guī)定強化了離任審計的時效性?！绢}干18】期貨公司董事會的戰(zhàn)略決策事項不包括？【選項】A.制定公司發(fā)展規(guī)劃B.選舉公司董事長C.批準重大風(fēng)險處置方案D.決定高管薪酬標準【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十五條明確董事會的職責包括制定公司發(fā)展規(guī)劃、選舉董事長、審議重大經(jīng)營決策等，但高管薪酬標準由董事會薪酬與考核委員會擬定，非董事會直接決策事項。選項D正確。【題干19】期貨公司監(jiān)事會可否直接決定公司重大事項？【選項】A.可以B.僅能提出建議C.需經(jīng)董事會批準后執(zhí)行D.由獨立董事主導(dǎo)【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十九條指出監(jiān)事會行使職權(quán)包括提議召開臨時股東大會、向期貨業(yè)協(xié)會報告重大風(fēng)險等，但重大事項的最終決策權(quán)在董事會或股東大會，監(jiān)事會僅能提出建議或報告。選項B正確?！绢}干20】期貨公司高級管理人員任職資格中，關(guān)于誠信記錄的要求錯誤的是？【選項】A.5年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄B.無被市場禁入的處罰C.無未清償?shù)膫€人債務(wù)D.無刑事處罰記錄【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第二十三條要求高管需滿足：近5年無重大違法違規(guī)記錄、未被市場禁入、無未清償?shù)膫€人債務(wù)（超過50萬元）及無刑事處罰記錄。選項C的表述未限定債務(wù)金額，屬于錯誤選項。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】期貨公司董事應(yīng)當具備的學(xué)歷要求是？【選項】A.高中以上B.本科以上C.碩士元以上D.大專以上【參考答案】D【詳細解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條，期貨公司董事需具有大專以上學(xué)歷，且具有五年以上金融或相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗。其他選項如本科或碩士雖高于大專，但非法規(guī)明確要求的最低標準，因此正確答案為D?！绢}干2】期貨公司監(jiān)事應(yīng)當具備的從業(yè)經(jīng)驗?zāi)晗奘?？【選項】A.3年B.5年C.8年D.10年【參考答案】B【詳細解析】同辦法第十四條，期貨公司監(jiān)事需具有五年以上期貨或金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。選項B符合法規(guī)要求，其他選項年限過高或過低均不符合規(guī)定。【題干3】期貨公司高級管理人員不得存在以下哪種情形？【選項】A.近三年內(nèi)受到行政處罰B.被金融監(jiān)管部門采取限制業(yè)務(wù)活動措施C.具有良好的信用記錄D.被市場禁入措施【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)辦法第十八條，高級管理人員需具有良好信用記錄且無重大違法違規(guī)記錄。選項C表述與要求相悖，屬于禁止情形。其他選項如行政處罰或市場禁入均屬于合規(guī)要求中的否定項?！绢}干4】期貨公司獨立董事中金融專業(yè)董事人數(shù)不得少于？【選項】A.1人B.2人C.3人D.4人【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十條明確要求期貨公司獨立董事中金融專業(yè)董事不少于2人，且需具備相關(guān)資質(zhì)。其他選項人數(shù)均不符合監(jiān)管規(guī)定?！绢}干5】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請需提交的書面材料不包括？【選項】A.身份證明復(fù)印件B.無重大違法違規(guī)記錄聲明C.信用報告D.聘任合同【參考答案】D【詳細解析】根據(jù)辦法第二十七條，申請材料包括身份證明、學(xué)歷證明、從業(yè)經(jīng)歷證明等，但聘任合同屬于公司內(nèi)部文件，無需在資格申請時提交。其他選項均為法定必備材料?！绢}干6】期貨公司董事變更任職資格需重新提交哪些材料？【選項】A.身份證明和學(xué)歷證明B.任職資格申請表和信用報告C.董事會決議和任職回避聲明D.以上全部【參考答案】D【詳細解析】辦法第二十九條要求董事變更任職資格時需提交董事會決議、任職回避聲明、身份證明等全部材料。選項D正確，其他選項均不完整。【題干7】期貨公司高級管理人員近三年內(nèi)被采取限制業(yè)務(wù)活動措施的，需滿足什么條件才能申請任職？【選項】A.接受繼續(xù)教育B.限制措施已解除滿1年C.通過內(nèi)部培訓(xùn)考核D.取得博士學(xué)位【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十一條明確，被采取限制業(yè)務(wù)活動措施的高級管理人員需在解除限制滿1年后重新申請任職資格。其他選項如繼續(xù)教育或培訓(xùn)考核并非法規(guī)強制要求?！绢}干8】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格審批機關(guān)是？【選項】A.證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.國家外匯管理局D.財政部【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第三條，期貨公司高管任職資格審批機關(guān)為證監(jiān)會。期貨業(yè)協(xié)會負責自律管理，其他部門無此權(quán)限。【題干9】期貨公司獨立董事每屆任期不得超過？【選項】A.3年B.5年C.6年D.8年【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十二條明確獨立董事每屆任期不超過5年，且連任不得超過兩屆。其他選項年限均不符合規(guī)定。【題干10】期貨公司高級管理人員需具備的信用記錄年限要求是？【選項】A.5年B.10年C.15年D.無年限要求【參考答案】A【詳細解析】辦法第十八條要求高級管理人員需具備至少5年良好的信用記錄。信用記錄年限無上限，但不得低于5年?！绢}干11】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請材料提交后，審批機關(guān)應(yīng)在多少個工作日內(nèi)作出書面決定？【選項】A.15B.30C.45D.60【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十八條明確審批機關(guān)應(yīng)在受理材料后30個工作日內(nèi)作出書面決定。其他選項時限均不符合法規(guī)要求。【題干12】期貨公司獨立董事的任職回避情形包括？【選項】A.與公司存在股權(quán)或債務(wù)關(guān)系B.在公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)擔任管理職務(wù)C.近親屬在該公司任職D.以上全部【參考答案】D【詳細解析】辦法第二十四條列明獨立董事需回避的情形包括與公司存在股權(quán)債務(wù)關(guān)系、在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職及近親屬任職等，選項D正確?！绢}干13】期貨公司高級管理人員不得存在以下哪種情形？【選項】A.被市場禁入措施B.具有良好的職業(yè)操守C.5年內(nèi)受到累計三次行政處罰D.信用記錄良好【參考答案】C【詳細解析】辦法第十八條明確高級管理人員不得存在5年內(nèi)受到累計三次行政處罰的情形。選項C為禁止情形，其他選項符合要求?！绢}干14】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用下列哪部法規(guī)？【選項】A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《商業(yè)銀行法》【參考答案】C【詳細解析】本題直接考查法規(guī)名稱，正確答案為C。其他選項涉及不同領(lǐng)域法規(guī)，與期貨公司高管資格無關(guān)?！绢}干15】期貨公司高級管理人員需通過哪些專業(yè)資格考試？【選項】A.CFA或FRMB.CFA或基金從業(yè)資格C.期貨從業(yè)資格或基金從業(yè)資格D.以上均可【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十條要求高級管理人員需通過期貨從業(yè)資格或基金從業(yè)資格考試。CFA或FRM屬于其他金融領(lǐng)域資格，非法規(guī)強制要求?！绢}干16】期貨公司董事變更任職資格時，董事會決議需在多少個工作日內(nèi)提交申請？【選項】A.5B.10C.15D.20【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十九條要求董事會決議應(yīng)在作出變更決定后10個工作日內(nèi)提交申請。其他選項時限均不符合規(guī)定。【題干17】期貨公司獨立董事每屆任期屆滿后，連續(xù)兩屆未獲得董事會通過任職資格的，需如何處理？【選項】A.自動解聘B.重新提名候選人C.由監(jiān)事會提議更換D.以上均可【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十三條明確連續(xù)兩屆未通過董事會選舉的獨立董事需重新提名。自動解聘或監(jiān)事會提議更換均非法規(guī)要求?！绢}干18】期貨公司高級管理人員近三年內(nèi)被采取市場禁入措施的，需滿足什么條件才能重新申請任職？【選項】A.禁入措施已解除滿3年B.通過公司內(nèi)部考核C.接受行政處罰D.取得相關(guān)資格證書【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十一條要求被市場禁入措施的高級管理人員需在解除禁入滿3年后重新申請，其他選項非法規(guī)強制條件?！绢}干19】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格審批機關(guān)的書面決定若為否定，應(yīng)如何處理？【選項】A.當即撤銷資格B.允許補正材料重新申請C.逾期自動生效D.無需書面通知【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十八條要求審批機關(guān)應(yīng)在書面決定中說明理由，并允許申請人在收到?jīng)Q定后60日內(nèi)補正材料重新申請。其他選項不符合規(guī)定?！绢}干20】期貨公司高級管理人員需定期參加繼續(xù)教育的年限是？【選項】A.每年不少于8學(xué)時B.每兩年不少于16學(xué)時C.每三年不少于24學(xué)時D.以上均可【參考答案】A【詳細解析】辦法第二十五條明確高級管理人員每年需參加不少于8學(xué)時的繼續(xù)教育。其他選項年限不符合法規(guī)要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得具有以下哪種情形？【選項】A.曾在中國境內(nèi)期貨公司擔任過高級管理人員職務(wù)B.近三年內(nèi)因內(nèi)幕交易被行政處罰C.擔任期貨公司董事、監(jiān)事或高級管理人員連續(xù)不超過5年D.持有期貨公司5%以上股權(quán)【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)《辦法》第十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在近三年內(nèi)因內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為被行政處罰或刑事處罰的情形。選項B符合禁止情形，其他選項中A、C、D均屬于正常從業(yè)經(jīng)歷范疇?！绢}干2】期貨公司總經(jīng)理的任職資格中，關(guān)于學(xué)歷要求的規(guī)定是？【選項】A.高中及以上學(xué)歷B.本科及以上學(xué)歷C.碩士及以上學(xué)歷D.博士及以上學(xué)歷【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十條明確期貨公司總經(jīng)理需具有本科及以上學(xué)歷，且從事金融、經(jīng)濟、法律、會計等相關(guān)工作滿5年。選項C為正確答案，其他選項中A、B不符合學(xué)歷要求，D屬于超出規(guī)定范圍?！绢}干3】期貨公司獨立董事的任職資格中，關(guān)于從業(yè)年限的規(guī)定是？【選項】A.5年以上金融從業(yè)經(jīng)驗B.3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗C.2年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷D.5年以上企業(yè)管理工作經(jīng)驗【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十三條要求獨立董事需具有5年以上金融、證券、期貨從業(yè)經(jīng)驗或企業(yè)管理工作經(jīng)驗。選項A正確，其他選項中B、C、D均未達到年限要求?！绢}干4】期貨公司財務(wù)負責人的兼職限制是？【選項】A.可兼任其他金融機構(gòu)財務(wù)職務(wù)B.不得兼任其他單位高級管理人員職務(wù)C.不得兼任上市公司董事會成員D.不得在境外金融機構(gòu)兼職【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十七條明確財務(wù)負責人不得兼任其他單位高級管理人員職務(wù)，但允許兼任其他金融機構(gòu)財務(wù)職務(wù)（選項A不禁止）。選項C涉及上市公司董事會成員屬于額外限制，選項D無明確禁止規(guī)定。【題干5】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職期間，下列哪項行為屬于禁止情形？【選項】A.持有公司5%以下股權(quán)B.接受公司提供的股票期權(quán)C.利用職權(quán)為親屬關(guān)聯(lián)企業(yè)謀取利益D.參與公司重大決策并簽署文件【參考答案】C【詳細解析】《辦法》第十六條禁止任職人員利用職權(quán)為親屬或關(guān)聯(lián)企業(yè)謀取不正當利益。選項C正確，其他選項中A、B屬于合法激勵措施，D是正常履職行為?！绢}干6】期貨公司董事任職資格中，關(guān)于年齡限制的表述是？【選項】A.男性不得低于40周歲B.女性不得低于35周歲C.無年齡下限但不得超過60周歲D.45周歲以下【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十四條要求董事、監(jiān)事和高級管理人員年齡不得超過45周歲。選項D正確，其他選項中A、B、C均未準確反映年齡限制規(guī)定?！绢}干7】期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格中，關(guān)于專業(yè)背景的要求是？【選項】A.具有法律專業(yè)背景B.具有金融風(fēng)險管理師資格C.具有注冊會計師資格D.具有證券從業(yè)資格【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十八條明確首席風(fēng)險官需具備金融風(fēng)險管理師資格或相關(guān)領(lǐng)域5年以上從業(yè)經(jīng)驗。選項B正確，其他選項中A、C、D屬于不同專業(yè)背景要求?！绢}干8】期貨公司監(jiān)事任職資格中，關(guān)于禁止情形的表述是？【選項】A.曾在期貨公司擔任過監(jiān)事職務(wù)B.近五年內(nèi)未受行政處罰C.持有公司5%以下股份D.具有金融專業(yè)背景【參考答案】A【詳細解析】《辦法》第十五條第三款禁止同一人在期貨公司連續(xù)擔任監(jiān)事職務(wù)超過3年。選項A正確，其他選項中B、C、D均不構(gòu)成禁止情形?！绢}干9】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年內(nèi)被采取限制措施的情形是？【選項】A.被限制擔任其他企業(yè)法定代表人B.被限制參與期貨市場交易C.被限制乘坐飛機、高鐵D.被限制擔任高管職務(wù)【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十五條第二項明確近三年內(nèi)被期貨監(jiān)管機構(gòu)采取限制期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動措施或限制擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)的，不得任職。選項D正確，其他選項屬于一般性限制措施。【題干10】期貨公司總經(jīng)理的任職資格中，關(guān)于從業(yè)年限的規(guī)定是？【選項】A.3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗B.5年以上金融從業(yè)經(jīng)驗C.2年以上企業(yè)管理工作經(jīng)驗D.8年以上證券從業(yè)經(jīng)驗【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十條要求總經(jīng)理需具有本科及以上學(xué)歷且從事金融、經(jīng)濟、法律、會計等相關(guān)工作滿5年。選項B正確，其他選項中A、C、D均未滿足年限要求?！绢}干11】期貨公司獨立董事的關(guān)聯(lián)企業(yè)限制是？【選項】A.不得持有公司控股股東5%以下股份B.不得持有公司控股股東1%以上股份C.不得持有公司其他股東5%以上股份D.不得持有公司員工持股計劃1%以上股份【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十三條第三款要求獨立董事不得持有公司控股股東1%以上股份，其他關(guān)聯(lián)企業(yè)持股限制未明確。選項B正確，其他選項中A、C、D均屬于不同情形。【題干