傳銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法一、總則（一）目的為有效防范傳銷活動(dòng)，保護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，特制定本辦法。本辦法旨在建立健全傳銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置傳銷風(fēng)險(xiǎn)，遏制傳銷活動(dòng)的滋生和蔓延。（二）適用范圍本辦法適用于在本公司/組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)，對(duì)各類可能涉及傳銷的行為、活動(dòng)及相關(guān)主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理。包括但不限于市場(chǎng)推廣活動(dòng)、業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目、人員招聘與培訓(xùn)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，加強(qiáng)對(duì)各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日常監(jiān)管，提前發(fā)現(xiàn)潛在的傳銷風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取有效措施加以防范，避免傳銷活動(dòng)的發(fā)生。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則運(yùn)用科學(xué)的監(jiān)測(cè)方法和數(shù)據(jù)分析手段，確保對(duì)傳銷風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置提供可靠依據(jù)。3.協(xié)同合作原則加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部各部門(mén)之間的協(xié)同配合，形成工作合力，同時(shí)積極與政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作，共同做好傳銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理工作。4.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在傳銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理工作中做到依法辦事、依規(guī)操作，確保各項(xiàng)措施的合法性和有效性。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)（一）監(jiān)測(cè)主體與職責(zé)1.市場(chǎng)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織的市場(chǎng)推廣活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注宣傳內(nèi)容、推廣渠道、營(yíng)銷模式等方面是否存在疑似傳銷的特征。收集市場(chǎng)反饋信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中出現(xiàn)的異常情況，并向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)報(bào)告。2.業(yè)務(wù)部門(mén)在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，對(duì)合作項(xiàng)目的合作模式、利益分配機(jī)制、參與主體等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。審查合作方的資質(zhì)和信譽(yù)，關(guān)注業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中是否存在拉人頭、多層次計(jì)酬、收取高額入門(mén)費(fèi)等傳銷行為跡象。定期向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)匯報(bào)業(yè)務(wù)合作中的風(fēng)險(xiǎn)情況。3.人力資源部門(mén)在人員招聘與培訓(xùn)環(huán)節(jié)，監(jiān)測(cè)招聘信息、培訓(xùn)內(nèi)容和方式等是否符合法律法規(guī)要求。關(guān)注是否存在以招聘為名，行傳銷之實(shí)的情況，如要求繳納各種名目的費(fèi)用、承諾不切實(shí)際的高額回報(bào)等。對(duì)新入職員工進(jìn)行背景調(diào)查，核實(shí)其過(guò)往工作經(jīng)歷和信用狀況，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)通報(bào)。4.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注資金流向、賬戶異動(dòng)等情況。審查各項(xiàng)費(fèi)用的支出合理性，是否存在與傳銷活動(dòng)相關(guān)的資金往來(lái)，如向不明賬戶大量轉(zhuǎn)賬、頻繁進(jìn)行現(xiàn)金交易等。及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)線索。（二）監(jiān)測(cè)內(nèi)容與指標(biāo)1.宣傳內(nèi)容監(jiān)測(cè)檢查宣傳資料、廣告文案、網(wǎng)站頁(yè)面等是否存在夸大產(chǎn)品功效、虛假宣傳收益等內(nèi)容，是否使用引人誤解的表述誘導(dǎo)消費(fèi)者。關(guān)注宣傳中是否提及拉人頭、發(fā)展下線、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬等傳銷相關(guān)概念，或暗示通過(guò)發(fā)展人員獲取利益的模式。2.營(yíng)銷模式監(jiān)測(cè)分析公司/組織的營(yíng)銷模式是否符合正常商業(yè)邏輯，是否存在多層次架構(gòu)、金字塔式發(fā)展模式等疑似傳銷的特征。審查營(yíng)銷活動(dòng)中的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，是否存在以發(fā)展下線數(shù)量、業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)進(jìn)行高額返利、分紅等情況。3.業(yè)務(wù)合作監(jiān)測(cè)評(píng)估合作項(xiàng)目的合作協(xié)議條款，是否存在不合理的利益分配方式，如上線從下線業(yè)績(jī)中獲取高額提成等。關(guān)注合作方的背景和經(jīng)營(yíng)狀況，是否有過(guò)傳銷相關(guān)違法記錄，合作過(guò)程中是否存在異常的業(yè)務(wù)操作或資金流動(dòng)。4.人員招聘監(jiān)測(cè)查看招聘信息是否明確、合理，是否存在模糊或夸大崗位待遇、工作內(nèi)容等情況。檢查招聘過(guò)程中是否要求應(yīng)聘者繳納費(fèi)用，如報(bào)名費(fèi)、押金、保證金等，以及是否承諾過(guò)高的回報(bào)或不切實(shí)際的職業(yè)發(fā)展前景。5.資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控公司/組織的資金流入流出情況，分析資金來(lái)源和去向是否清晰、合法。關(guān)注是否存在短期內(nèi)大量資金集中流入或流出，以及資金流向不明賬戶、頻繁進(jìn)行現(xiàn)金交易等異常情況。（三）監(jiān)測(cè)方法與渠道1.日常巡查各監(jiān)測(cè)主體定期對(duì)各自負(fù)責(zé)的領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)地巡查，如市場(chǎng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)、業(yè)務(wù)合作場(chǎng)所、培訓(xùn)場(chǎng)地等，直接觀察經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄并報(bào)告。2.數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)與分析利用公司/組織內(nèi)部的信息系統(tǒng)，收集各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、人員信息等，通過(guò)數(shù)據(jù)分析工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和分析，識(shí)別潛在的傳銷風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。同時(shí)，關(guān)注外部市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)信息等，與內(nèi)部數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常變化。3.投訴舉報(bào)受理設(shè)立專門(mén)的投訴舉報(bào)渠道，如電話、郵箱、在線平臺(tái)等，接受員工、合作伙伴、消費(fèi)者及社會(huì)公眾的投訴舉報(bào)。對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)登記、核實(shí)和處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。4.輿情監(jiān)測(cè)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)輿情動(dòng)態(tài)，通過(guò)專業(yè)的輿情監(jiān)測(cè)工具，收集與公司/組織相關(guān)的各類信息，包括社交媒體、新聞網(wǎng)站、論壇等平臺(tái)上的言論。分析輿情信息中是否存在對(duì)公司/組織傳銷風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)疑或曝光，及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估主體與流程1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展傳銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，收集各監(jiān)測(cè)主體提供的風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行匯總分析。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)潛在的傳銷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.評(píng)估流程信息收集：各監(jiān)測(cè)主體按照規(guī)定的時(shí)間和格式，定期向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)還可通過(guò)其他渠道收集相關(guān)信息，如政府部門(mén)通報(bào)、行業(yè)協(xié)會(huì)信息共享等。風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理、分類和分析，運(yùn)用專業(yè)的分析方法和工具，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)情況，立即啟動(dòng)應(yīng)急處置程序；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)情況，采取針對(duì)性的防控措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)情況，持續(xù)關(guān)注并適時(shí)進(jìn)行復(fù)查。（二）評(píng)估指標(biāo)體系1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性指標(biāo)宣傳內(nèi)容違規(guī)程度：宣傳資料中存在虛假宣傳、暗示傳銷模式等違規(guī)內(nèi)容的比例越高，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性越大。營(yíng)銷模式復(fù)雜程度：營(yíng)銷模式越復(fù)雜，涉及多層次架構(gòu)、不透明的利益分配等情況，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性越高。合作方風(fēng)險(xiǎn)狀況：合作方存在傳銷違法記錄或經(jīng)營(yíng)狀況不佳、信譽(yù)不良等情況，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性增加。招聘信息異常程度：招聘信息存在夸大待遇、要求繳費(fèi)等異常情況的頻率越高，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性越大。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度指標(biāo)涉及人員數(shù)量：參與相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人員數(shù)量越多，一旦發(fā)生傳銷活動(dòng)，造成的影響范圍和損失可能越大。資金規(guī)模：涉及的資金數(shù)額越大，傳銷活動(dòng)造成的經(jīng)濟(jì)損失可能越嚴(yán)重，風(fēng)險(xiǎn)影響程度越高。社會(huì)關(guān)注度：事件在社會(huì)上引起的關(guān)注程度越高，如被媒體曝光、引發(fā)公眾熱議等，對(duì)公司/組織形象和社會(huì)穩(wěn)定的影響越大。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)1.高風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)滿足以下條件：宣傳內(nèi)容嚴(yán)重違規(guī)，存在明顯的傳銷暗示；營(yíng)銷模式高度復(fù)雜，符合典型傳銷特征；合作方有重大傳銷違法嫌疑；招聘信息大量存在異常情況；涉及人員眾多、資金規(guī)模巨大且社會(huì)關(guān)注度極高。2.中風(fēng)險(xiǎn)滿足以下部分條件：宣傳內(nèi)容存在一定違規(guī)，有傳銷相關(guān)表述跡象；營(yíng)銷模式較為復(fù)雜，存在不合理利益分配；合作方有一定風(fēng)險(xiǎn)隱患；招聘信息有少量異常；涉及人員較多、資金規(guī)模較大或社會(huì)關(guān)注度較高。3.低風(fēng)險(xiǎn)僅存在輕微風(fēng)險(xiǎn)跡象，如宣傳內(nèi)容有個(gè)別模糊表述、營(yíng)銷模式基本正常但有細(xì)微不合理之處、合作方風(fēng)險(xiǎn)較低、招聘信息偶爾有小問(wèn)題，且涉及人員較少、資金規(guī)模較小、社會(huì)關(guān)注度較低。四、預(yù)警發(fā)布與處置（一）預(yù)警發(fā)布1.發(fā)布主體與方式風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)發(fā)布傳銷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。預(yù)警信息以內(nèi)部通報(bào)、郵件、工作群通知等方式傳達(dá)給公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門(mén)和人員，同時(shí)根據(jù)需要向政府相關(guān)部門(mén)、合作伙伴等外部機(jī)構(gòu)通報(bào)。2.預(yù)警內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：明確說(shuō)明當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)屬于高、中、低哪個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)描述：詳細(xì)闡述風(fēng)險(xiǎn)的具體情況，包括涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)跡象、可能產(chǎn)生的影響等。應(yīng)對(duì)建議：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和建議，指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)和人員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（二）處置措施1.高風(fēng)險(xiǎn)處置立即停止相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，全面排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)涉及的人員、資金、業(yè)務(wù)等進(jìn)行詳細(xì)清查。配合政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查工作，提供必要的資料和信息，積極協(xié)助打擊傳銷活動(dòng)。對(duì)公司/組織內(nèi)部相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或法律追究。制定整改方案，明確整改目標(biāo)、措施和期限，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，經(jīng)復(fù)查合格后方可恢復(fù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2.中風(fēng)險(xiǎn)處置針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，責(zé)令相關(guān)部門(mén)限期整改，調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略或業(yè)務(wù)模式，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，增加巡查頻次，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整防控措施。對(duì)涉及的員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育，提高員工對(duì)傳銷風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)。3.低風(fēng)險(xiǎn)處置持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，定期進(jìn)行復(fù)查，確保風(fēng)險(xiǎn)不再升級(jí)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的輕微風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)糾正，完善相關(guān)管理制度和流程，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。加強(qiáng)對(duì)員工的日常教育，普及傳銷防范知識(shí)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。（三）處置結(jié)果跟蹤與反饋1.跟蹤機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行跟蹤，建立專門(mén)的跟蹤臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)處置的過(guò)程和結(jié)果。定期檢查整改措施的落實(shí)情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.反饋要求相關(guān)部門(mén)在完成風(fēng)險(xiǎn)處置工作后，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)提交書(shū)面反饋報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)處置措施的執(zhí)行情況、取得的成效、存在的問(wèn)題及下一步工作計(jì)劃等。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理部門(mén)對(duì)反饋報(bào)告進(jìn)行審核評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況決定是否需要進(jìn)一步采取措施或調(diào)整管理策略。五、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對(duì)象與目標(biāo)1.培訓(xùn)對(duì)象公司/組織全體員工，重點(diǎn)是市場(chǎng)推廣人員、業(yè)務(wù)銷售人員、人力資源管理人員、財(cái)務(wù)人員等與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的崗位人員。2.培訓(xùn)目標(biāo)通過(guò)系統(tǒng)的培訓(xùn)教育，使員工了解傳銷的定義、特征、危害及常見(jiàn)手段，提高員工對(duì)傳銷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力和防范意識(shí)，確保員工在日常工作中能夠自覺(jué)遵守法律法規(guī)，避免參與或引發(fā)傳銷活動(dòng)。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)講解國(guó)家關(guān)于禁止傳銷的法律法規(guī)，包括《禁止傳銷條例》等相關(guān)法律法規(guī)條款，使員工明確傳銷行為的法律后果，增強(qiáng)法律意識(shí)。2.傳銷特征與識(shí)別方法培訓(xùn)詳細(xì)介紹傳銷的各種特征，如拉人頭、多層次計(jì)酬、收取高額入門(mén)費(fèi)等，通過(guò)案例分析、視頻演示等方式，教授員工如何識(shí)別身邊的傳銷行為跡象，提高風(fēng)險(xiǎn)敏感度。3.公司/組織內(nèi)部制度與規(guī)定培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)公司/組織關(guān)于防范傳銷風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)制度和規(guī)定，如業(yè)務(wù)操作流程、市場(chǎng)推廣規(guī)范、人員招聘要求等，確保員工熟悉并遵守內(nèi)部管理要求，從源頭上杜絕傳銷風(fēng)險(xiǎn)。4.典型案例分析培訓(xùn)選取具有代表性的傳銷案例進(jìn)行深入分析，剖析案例中傳銷組織的運(yùn)作模式、手段以及造成的危害，引導(dǎo)員工從中吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)防范意識(shí)。（三）培訓(xùn)方式與頻率1.培訓(xùn)方式集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、法律專業(yè)人士或行業(yè)資深人士進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解傳銷風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)。在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)，發(fā)布傳銷風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的課程、資料和視頻，供員工自主學(xué)習(xí)。員工可根據(jù)自己的時(shí)間和需求，隨時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)。專題講座：針對(duì)特定崗位或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，舉辦專題講座，深入講解與該崗位相關(guān)的傳銷風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)用性。案例研討：組織員工對(duì)典型傳銷案例進(jìn)行研討分析，鼓勵(lì)員工分享自己的看法和見(jiàn)解，通過(guò)互動(dòng)交流加深對(duì)傳銷風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解。2.培訓(xùn)頻率新員工入職培訓(xùn)：新員工入職時(shí)，必須參加專門(mén)的傳銷風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)課程，確保新員工在入職初期就了解公司/組織的風(fēng)險(xiǎn)防控要求。定期培訓(xùn)：每季度至少組織一次全體員工的集中培訓(xùn)，及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，傳達(dá)最新的法律法規(guī)和行業(yè)動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。不定期培訓(xùn)：根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)變化、公司/組織業(yè)務(wù)調(diào)整或出現(xiàn)新