信息安全等級(jí)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織的信息安全管理，規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)工作，提高信息系統(tǒng)的安全性、可靠性和保密性，保障公司/組織業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息處理的部門、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及相關(guān)人員。包括但不限于信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、管理等環(huán)節(jié)，以及存儲(chǔ)、傳輸、使用的各類信息資產(chǎn)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)的法律法規(guī)、政策要求以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司/組織的信息安全管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.整體性原則：從公司/組織整體角度出發(fā)，統(tǒng)籌考慮信息系統(tǒng)的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用技術(shù)、管理等手段，實(shí)現(xiàn)信息安全的全面防護(hù)。3.深度防御原則：采用多層次、多角度的安全防護(hù)策略，構(gòu)建縱深防御體系，防止信息安全事件的發(fā)生，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)變革以及安全形勢(shì)的變化，及時(shí)調(diào)整信息安全等級(jí)保護(hù)措施，確保信息安全防護(hù)的有效性和適應(yīng)性。（四）引用標(biāo)準(zhǔn)本辦法引用以下國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：1.《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》2.《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》3.《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》4.《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》5.其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)二、信息安全等級(jí)劃分（一）等級(jí)劃分依據(jù)根據(jù)信息系統(tǒng)受到破壞后，對(duì)公司/組織所造成的影響程度，將信息系統(tǒng)劃分為以下五個(gè)等級(jí)：1.第一級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公司/組織一般事務(wù)造成影響，但不影響公司/組織關(guān)鍵業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，或?qū)?組織的資產(chǎn)造成一般損害。2.第二級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公司/組織重要事務(wù)造成影響，可能導(dǎo)致公司/組織關(guān)鍵業(yè)務(wù)受到一定程度的影響，或?qū)?組織的資產(chǎn)造成較大損害。3.第三級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公司/組織關(guān)鍵業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響，可能導(dǎo)致公司/組織業(yè)務(wù)中斷，或?qū)?組織的資產(chǎn)造成重大損害。4.第四級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)公司/組織核心業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響，可能導(dǎo)致公司/組織業(yè)務(wù)癱瘓，或?qū)?guó)家利益、公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害。5.第五級(jí)：信息系統(tǒng)受到破壞后，會(huì)對(duì)國(guó)家安全造成嚴(yán)重影響。（二）各等級(jí)描述及示例1.第一級(jí)描述：該等級(jí)信息系統(tǒng)主要用于公司/組織內(nèi)部一般性辦公事務(wù)，如日常文件處理、簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)記錄等。系統(tǒng)功能相對(duì)單一，數(shù)據(jù)量較小，對(duì)信息安全的要求相對(duì)較低。示例：公司/組織內(nèi)部使用的普通辦公軟件系統(tǒng)，僅用于員工日常文檔編輯和存儲(chǔ)，不涉及敏感信息。2.第二級(jí)描述：此類信息系統(tǒng)支持公司/組織的重要業(yè)務(wù)流程，如財(cái)務(wù)核算、人力資源管理等。系統(tǒng)包含一定量的敏感信息，對(duì)信息安全有較高要求，需要采取有效的安全防護(hù)措施。示例：公司/組織的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、處理和傳輸，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的準(zhǔn)確性和保密性至關(guān)重要。3.第三級(jí)描述：第三級(jí)信息系統(tǒng)是公司/組織的關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如核心生產(chǎn)控制系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。系統(tǒng)處理大量關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，一旦遭到破壞，將對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。示例：某制造企業(yè)的生產(chǎn)自動(dòng)化控制系統(tǒng)，直接控制生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性關(guān)乎企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。4.第四級(jí)描述：該等級(jí)信息系統(tǒng)涉及公司/組織的核心業(yè)務(wù)，如金融機(jī)構(gòu)的核心交易系統(tǒng)、政府部門的關(guān)鍵政務(wù)系統(tǒng)等。系統(tǒng)對(duì)信息安全的要求極高，必須具備完善的安全防護(hù)體系和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。示例：銀行的核心賬務(wù)系統(tǒng)，負(fù)責(zé)處理客戶的資金交易，一旦出現(xiàn)安全問(wèn)題，將引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生重大影響。5.第五級(jí)描述：第五級(jí)信息系統(tǒng)主要為涉及國(guó)家安全的重要信息系統(tǒng)，如國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的核心控制系統(tǒng)等。此類系統(tǒng)受到嚴(yán)格的安全監(jiān)管，具有極高的保密性和安全性要求。示例：國(guó)家電網(wǎng)的電力調(diào)度控制系統(tǒng)，關(guān)系到國(guó)家電力供應(yīng)的穩(wěn)定和安全，是國(guó)家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分。三、信息安全等級(jí)保護(hù)工作流程（一）定級(jí)1.系統(tǒng)識(shí)別與梳理：各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門所使用的信息系統(tǒng)進(jìn)行全面識(shí)別和梳理，明確系統(tǒng)的功能、應(yīng)用范圍、數(shù)據(jù)處理流程等基本情況。2.初步定級(jí)：根據(jù)信息系統(tǒng)的重要性、業(yè)務(wù)影響程度以及數(shù)據(jù)敏感性等因素，各部門對(duì)所管理的信息系統(tǒng)進(jìn)行初步定級(jí)，并填寫《信息系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》，提交至公司/組織的信息安全管理部門。3.審核與確定：信息安全管理部門組織相關(guān)專家對(duì)各部門提交的《信息系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》進(jìn)行審核，綜合考慮公司/組織整體業(yè)務(wù)需求和安全策略，最終確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，并報(bào)公司/組織管理層審批。（二）備案1.備案材料準(zhǔn)備：信息安全管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)確定的信息系統(tǒng)安全等級(jí)，準(zhǔn)備備案所需的材料，包括《信息系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》、系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)流程圖、安全策略文檔等。2.備案提交：將備案材料提交至當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)部門進(jìn)行備案。備案過(guò)程中，積極配合公安機(jī)關(guān)的審核工作，及時(shí)補(bǔ)充和完善相關(guān)材料。3.備案回執(zhí)獲?。涸谕瓿蓚浒甘掷m(xù)后，及時(shí)獲取公安機(jī)關(guān)出具的備案回執(zhí)，并將回執(zhí)復(fù)印件存檔于公司/組織的信息安全管理部門。（三）建設(shè)整改1.安全需求分析：依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》，對(duì)已定級(jí)的信息系統(tǒng)進(jìn)行安全需求分析，明確系統(tǒng)在物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面的差距和不足。2.整改方案制定：根據(jù)安全需求分析結(jié)果，制定詳細(xì)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)整改方案。整改方案應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門、時(shí)間進(jìn)度等內(nèi)容，并確保整改措施符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.整改實(shí)施：各責(zé)任部門按照整改方案組織實(shí)施整改工作。在整改過(guò)程中，嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范進(jìn)行操作，確保整改工作的質(zhì)量和效果。同時(shí)，信息安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)整改工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決整改過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）等級(jí)測(cè)評(píng)1.測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)選擇：公司/組織委托具有相應(yīng)資質(zhì)的信息安全測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)已完成整改的信息系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)。在選擇測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)確保其具備良好的信譽(yù)和專業(yè)能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地開展測(cè)評(píng)工作。2.測(cè)評(píng)準(zhǔn)備：測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)與公司/組織信息安全管理部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)，了解系統(tǒng)的基本情況和安全需求，制定測(cè)評(píng)計(jì)劃和方案。公司/組織應(yīng)積極配合測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)的工作，提供必要的資料和協(xié)助。3.測(cè)評(píng)實(shí)施：測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)按照測(cè)評(píng)計(jì)劃和方案，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的安全測(cè)評(píng)。測(cè)評(píng)內(nèi)容包括安全技術(shù)測(cè)評(píng)和安全管理測(cè)評(píng)兩個(gè)方面，涵蓋信息系統(tǒng)的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)。在測(cè)評(píng)過(guò)程中，公司/組織應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)配合，確保測(cè)評(píng)工作的順利進(jìn)行。4.測(cè)評(píng)報(bào)告獲?。簻y(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)完成測(cè)評(píng)工作后，出具《信息系統(tǒng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告》。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述信息系統(tǒng)的安全狀況、存在的問(wèn)題及整改建議。公司/組織信息安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)測(cè)評(píng)報(bào)告進(jìn)行審核，針對(duì)報(bào)告中提出的問(wèn)題，組織相關(guān)部門進(jìn)行整改落實(shí)。（五）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督檢查：公司/組織信息安全管理部門定期對(duì)各部門的信息安全管理工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括信息安全制度執(zhí)行情況、信息系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況、人員安全意識(shí)等方面。通過(guò)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，確保信息安全管理工作的有效落實(shí)。2.外部監(jiān)督檢查：積極配合國(guó)家有關(guān)部門和行業(yè)主管部門對(duì)公司/組織信息安全工作的監(jiān)督檢查。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋給相關(guān)部門。四、信息安全管理措施（一）組織與人員安全管理1.安全管理機(jī)構(gòu)：成立公司/組織信息安全管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)信息安全管理工作。明確各成員的職責(zé)分工，定期召開會(huì)議，研究解決信息安全工作中的重大問(wèn)題。2.人員安全管理：加強(qiáng)對(duì)員工的信息安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和操作技能。定期組織安全意識(shí)教育活動(dòng)，開展安全知識(shí)培訓(xùn)和技能考核。同時(shí)，建立人員安全審查制度，對(duì)涉及信息系統(tǒng)管理和操作的人員進(jìn)行背景審查，確保人員具備必要的安全素質(zhì)。3.崗位安全職責(zé)：明確各崗位的信息安全職責(zé)，制定詳細(xì)的崗位說(shuō)明書。要求員工嚴(yán)格遵守崗位安全操作規(guī)程，履行崗位安全職責(zé)，確保信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行。（二）物理安全管理1.機(jī)房安全：加強(qiáng)對(duì)機(jī)房的安全管理，設(shè)置門禁系統(tǒng)，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入機(jī)房。配備必要的消防、防雷、防靜電、溫濕度控制等設(shè)施，確保機(jī)房環(huán)境安全可靠。2.設(shè)備安全：對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備進(jìn)行定期巡檢和維護(hù)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。建立設(shè)備資產(chǎn)管理制度，對(duì)設(shè)備的采購(gòu)、使用、維護(hù)、報(bào)廢等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止設(shè)備丟失、損壞或被盜。3.存儲(chǔ)介質(zhì)安全：對(duì)存儲(chǔ)重要信息的介質(zhì)進(jìn)行分類管理，采取加密存儲(chǔ)、異地備份等措施，確保存儲(chǔ)介質(zhì)的安全。同時(shí)，建立存儲(chǔ)介質(zhì)使用登記制度，規(guī)范存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和流轉(zhuǎn)。（三）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)：在公司/組織網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等邊界防護(hù)設(shè)備，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)。對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同網(wǎng)段之間的訪問(wèn)權(quán)限。2.網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制：建立網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制策略，根據(jù)用戶身份和權(quán)限，限制對(duì)信息系統(tǒng)的訪問(wèn)。采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，確保只有合法用戶能夠訪問(wèn)相應(yīng)的資源。3.網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)：部署網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為，防范網(wǎng)絡(luò)安全事件的發(fā)生。（四）主機(jī)安全管理1.操作系統(tǒng)安全：及時(shí)更新操作系統(tǒng)補(bǔ)丁，加強(qiáng)操作系統(tǒng)的安全配置。設(shè)置強(qiáng)密碼策略，定期更換用戶密碼。對(duì)操作系統(tǒng)進(jìn)行安全審計(jì)，監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全：加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的安全管理，設(shè)置用戶權(quán)限，限制對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)。定期備份數(shù)據(jù)庫(kù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全：對(duì)公司/組織內(nèi)部使用的各類應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全漏洞。加強(qiáng)應(yīng)用系統(tǒng)的訪問(wèn)控制和數(shù)據(jù)加密，確保應(yīng)用系統(tǒng)的安全運(yùn)行。（五）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：對(duì)公司/組織內(nèi)的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，明確不同級(jí)別數(shù)據(jù)的安全保護(hù)要求。根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。3.數(shù)據(jù)加密：對(duì)敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露。采用合適的加密算法和密鑰管理系統(tǒng)，確保加密的有效性和安全性。（六）安全審計(jì)與應(yīng)急管理1.安全審計(jì)：建立健全信息安全審計(jì)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況、用戶操作行為等進(jìn)行全面審計(jì)。審計(jì)結(jié)果應(yīng)定期進(jìn)行分析和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全問(wèn)題，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。2.應(yīng)急管理：制定信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)信息安全事件的能力。在發(fā)生信息安全事件時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處置，降低事件對(duì)公司/組織造成的損失。五、信息安全等級(jí)變更與調(diào)整（一）變更情形1.信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)功能發(fā)生重大變化，導(dǎo)致其對(duì)公司/組織的影響程度發(fā)生改變。2.信息系統(tǒng)所處理的數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)敏感性等發(fā)生顯著變化，影響其安全等級(jí)。3.國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生調(diào)整，對(duì)信息系統(tǒng)的安全要求發(fā)生變化。4.公司/組織的安全策略、業(yè)務(wù)需求等發(fā)生重大調(diào)整，需要對(duì)信息系統(tǒng)的安全等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)變更。（二）變更流程1.申請(qǐng)：當(dāng)出現(xiàn)上述變更情形時(shí)，信息系統(tǒng)所屬部門應(yīng)填寫《信息安全等級(jí)變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)信息系統(tǒng)安全的影響等情況，并提交至公司/組織的信息安全管理部門。2.評(píng)估：信息安全管理部門組織相關(guān)專家對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，分析變更對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)的影響。評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)充分考慮信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)需求、安全風(fēng)險(xiǎn)等因素，提出合理的變更建議。3.審批：評(píng)估報(bào)告提交至公司/組織管理層進(jìn)行審批。管理層根據(jù)評(píng)估結(jié)果和公司