麗水qflp管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范麗水合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)工作，促進(jìn)本市股權(quán)投資市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在麗水市行政區(qū)域內(nèi)開展的QFLP相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括QFLP基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理及退出等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求，確保QFLP業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評(píng)估和控制QFLP業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益和金融市場(chǎng)穩(wěn)定。3.便利創(chuàng)新原則在合規(guī)前提下，積極探索創(chuàng)新，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高服務(wù)效率，為QFLP業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。二、QFLP基金的設(shè)立（一）設(shè)立條件1.基金管理人在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的基金管理公司或合伙企業(yè)，且具備開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。擁有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。至少有三名具備三年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。2.基金名稱應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，明確體現(xiàn)投資性質(zhì)和方向。認(rèn)繳出資總額不低于[X]萬(wàn)元人民幣，其中境外有限合伙人的認(rèn)繳出資比例不低于[X]%。存續(xù)期限不超過(guò)[X]年，經(jīng)合伙人會(huì)議決議并報(bào)相關(guān)部門備案后可適當(dāng)延長(zhǎng)。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)基金管理人向麗水市金融工作辦公室提交設(shè)立QFLP基金的申請(qǐng)材料，包括申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、基金合同草案、合伙人協(xié)議草案、基金管理人資質(zhì)證明文件等。2.受理與審核市金融工作辦公室對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，并會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括基金設(shè)立條件、業(yè)務(wù)方案、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。3.備案經(jīng)審核通過(guò)后，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。（三）合伙人資格與出資1.合伙人資格境外有限合伙人應(yīng)是符合相關(guān)規(guī)定的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括但不限于養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、投資基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等。境內(nèi)普通合伙人應(yīng)符合本辦法規(guī)定的基金管理人條件。2.出資方式合伙人可以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，但法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。三、QFLP基金的運(yùn)作與管理（一）投資運(yùn)作1.投資范圍QFLP基金的投資范圍應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，主要包括未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開發(fā)行股票、創(chuàng)業(yè)投資基金等。2.投資限制單個(gè)項(xiàng)目投資比例不得超過(guò)基金認(rèn)繳出資總額的[X]%。不得從事證券承銷、期貨交易、信貸業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)開發(fā)等法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)活動(dòng)。不得投資于關(guān)聯(lián)方企業(yè)，但按照市場(chǎng)公平交易原則進(jìn)行的除外。（二）管理模式1.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等日常運(yùn)營(yíng)事務(wù)。2.基金管理人應(yīng)建立健全投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等內(nèi)部治理機(jī)制，確保決策科學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.基金管理人應(yīng)定期向合伙人披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息，保障合伙人的知情權(quán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度基金管理人應(yīng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等方面的防控措施。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。當(dāng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，并向相關(guān)部門報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)于基金運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如調(diào)整投資策略、追加保證金、清倉(cāng)止損等，確?；鹳Y產(chǎn)安全。四、QFLP基金的退出（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓QFLP基金可以將持有的未上市企業(yè)股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.企業(yè)上市通過(guò)所投資企業(yè)上市，在證券市場(chǎng)上出售股票實(shí)現(xiàn)退出。3.企業(yè)回購(gòu)按照投資協(xié)議約定，由被投資企業(yè)回購(gòu)基金持有的股權(quán)。4.清算退出當(dāng)基金達(dá)到存續(xù)期限或出現(xiàn)其他法定清算情形時(shí)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，按照合伙人出資比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。（二）退出程序1.退出決策基金管理人根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境，提出退出方案，并提交投資決策委員會(huì)審議。2.實(shí)施退出按照審議通過(guò)的退出方案，組織實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、企業(yè)回購(gòu)等退出操作。3.清算分配在基金清算完成后，按照合伙人出資比例進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配，并向合伙人出具清算報(bào)告。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.麗水市金融工作辦公室負(fù)責(zé)QFLP試點(diǎn)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策措施，指導(dǎo)基金管理人規(guī)范運(yùn)作。2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)QFLP基金進(jìn)行自律管理，監(jiān)督基金管理人履行登記備案、信息披露等義務(wù)。3.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好QFLP試點(diǎn)工作的監(jiān)督管理。（二）信息報(bào)送與披露1.基金管理人應(yīng)定期向麗水市金融工作辦公室和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.基金管理人應(yīng)在基金合同中明確信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等要求，保障合伙人的知情權(quán)。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管1.監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)文件資料，詢問(wèn)有關(guān)人員，了解基金運(yùn)作情況。2.監(jiān)管部門通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，對(duì)基金管理人報(bào)送的信息進(jìn)行分析評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)隱患。（四）違規(guī)處理1.基金管理人違反本辦法規(guī)定的，監(jiān)管部門將責(zé)令其限期改正；逾期未