工程廉政風險管理辦法總則目的為加強公司工程建設(shè)項目廉政風險防控，規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域從業(yè)行為，確保工程建設(shè)項目優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔實施，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司所有工程建設(shè)項目，包括新建、改建、擴建、裝修等各類工程項目。基本原則1.預(yù)防為主原則：強化廉政風險教育，完善防控機制，從源頭上預(yù)防和減少廉政風險的發(fā)生。2.全面覆蓋原則：涵蓋工程建設(shè)項目的各個環(huán)節(jié)，對參與項目的所有人員和相關(guān)活動進行廉政風險防控。3.分級管理原則：根據(jù)廉政風險的大小和影響程度，實行分級分類管理。4.責任追究原則：對違反廉政規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究責任。廉政風險防控組織與職責廉政風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各相關(guān)部門負責人為成員的廉政風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組。負責領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌公司工程建設(shè)項目廉政風險防控工作，研究解決重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司紀檢監(jiān)察部門，負責日常工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。具體職責包括：制定廉政風險防控工作計劃、組織開展廉政風險排查、建立廉政風險信息庫、督促落實防控措施等。各部門職責1.工程管理部門：負責工程建設(shè)項目的前期規(guī)劃、招投標、合同管理、施工過程管理等工作，對項目實施過程中的廉政風險進行防控。2.財務(wù)部門：負責工程建設(shè)項目的資金管理和核算，對資金使用情況進行監(jiān)督，防范資金管理方面的廉政風險。3.審計部門：負責對工程建設(shè)項目進行審計監(jiān)督，審查項目的合規(guī)性、效益性，發(fā)現(xiàn)和揭示廉政風險問題。4.紀檢監(jiān)察部門：負責對工程建設(shè)項目廉政風險防控工作進行監(jiān)督檢查，受理對違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，查處違紀違法案件。廉政風險排查排查范圍對工程建設(shè)項目從項目立項、設(shè)計、招投標、施工、監(jiān)理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)進行廉政風險排查。排查方法1.崗位自查：各崗位人員對照工作職責，查找自身存在的廉政風險點。2.部門互查：各部門之間相互檢查，發(fā)現(xiàn)其他部門存在的廉政風險。3.專項檢查：針對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展專項廉政風險排查。風險評估根據(jù)廉政風險發(fā)生的可能性、影響程度等因素，對排查出的廉政風險點進行評估，確定風險等級。風險等級分為高、中、低三級。風險登記對排查出的廉政風險點進行詳細登記，建立廉政風險信息庫。信息庫內(nèi)容包括風險點名稱、風險等級、防控措施、責任部門、責任人等。廉政風險防控措施項目立項環(huán)節(jié)1.嚴格項目審批程序：按照國家有關(guān)規(guī)定和公司內(nèi)部流程，對項目立項進行嚴格審核，確保項目符合產(chǎn)業(yè)政策和公司發(fā)展戰(zhàn)略。2.加強項目可行性研究：委托有資質(zhì)的機構(gòu)進行項目可行性研究，確保項目技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、環(huán)境友好。3.建立項目決策監(jiān)督機制：對項目決策過程進行全程監(jiān)督，防止決策失誤和腐敗行為。設(shè)計環(huán)節(jié)1.規(guī)范設(shè)計招標：按照公開、公平、公正的原則，進行設(shè)計招標，選擇資質(zhì)良好、信譽度高的設(shè)計單位。2.加強設(shè)計合同管理：明確設(shè)計單位的權(quán)利和義務(wù)，嚴格控制設(shè)計變更，防止通過設(shè)計變更謀取不正當利益。3.建立設(shè)計評審制度：組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計方案進行評審，確保設(shè)計方案科學合理。招投標環(huán)節(jié)1.嚴格招標程序：按照法律法規(guī)和公司規(guī)定，進行工程建設(shè)項目招投標活動，確保招投標過程公開、公平、公正。2.加強對投標人資格審查：嚴格審查投標人的資質(zhì)、業(yè)績、信譽等，防止資質(zhì)不符或有不良記錄的企業(yè)參與投標。3.規(guī)范評標行為：組建評標委員會，按照評標標準進行評標，確保評標結(jié)果公正合理。4.建立招投標監(jiān)督機制：對招投標活動進行全程監(jiān)督，防止圍標、串標等違法違規(guī)行為。施工環(huán)節(jié)1.加強施工合同管理：明確雙方權(quán)利和義務(wù)，嚴格控制工程進度、質(zhì)量、造價，防止施工單位通過偷工減料、虛報工程量等手段謀取利益。2.建立工程監(jiān)理制度：委托有資質(zhì)的監(jiān)理單位對工程施工進行全程監(jiān)理，確保工程質(zhì)量和進度。3.加強工程變更管理：嚴格控制工程變更，確需變更的，按照規(guī)定程序進行審批。4.建立施工單位誠信檔案：對施工單位的履約情況進行記錄，作為今后招投標和合作的重要依據(jù)。監(jiān)理環(huán)節(jié)1.規(guī)范監(jiān)理招標：選擇資質(zhì)合格、經(jīng)驗豐富的監(jiān)理單位，簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理職責和服務(wù)內(nèi)容。2.加強對監(jiān)理單位的監(jiān)督管理：定期對監(jiān)理工作進行檢查，督促監(jiān)理單位認真履行職責，防止監(jiān)理人員與施工單位串通作弊。3.建立監(jiān)理人員考核制度：對監(jiān)理人員的工作表現(xiàn)進行考核，對不稱職的監(jiān)理人員及時進行更換?？⒐を炇窄h(huán)節(jié)1.嚴格竣工驗收程序：按照國家有關(guān)規(guī)定和合同約定，組織相關(guān)部門和人員對工程進行竣工驗收，確保工程質(zhì)量符合要求。2.加強對驗收資料的審查：對工程竣工資料進行認真審查，確保資料真實、完整、有效。3.建立竣工驗收備案制度：及時辦理工程竣工驗收備案手續(xù)，將工程建設(shè)情況向相關(guān)部門報備。監(jiān)督檢查內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查：廉政風險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對工程建設(shè)項目廉政風險防控工作進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.專項檢查：針對重點項目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展專項廉政風險檢查，深入排查廉政風險隱患。3.日常監(jiān)督：各部門按照職責分工，對本部門負責的工程建設(shè)項目環(huán)節(jié)進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。外部監(jiān)督1.接受社會監(jiān)督：通過設(shè)立舉報電話、郵箱等方式，接受社會公眾對工程建設(shè)項目廉政問題的舉報和投訴。2.配合上級監(jiān)督：積極配合上級主管部門、紀檢監(jiān)察機關(guān)等對工程建設(shè)項目的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。責任追究責任界定1.直接責任：對直接實施違規(guī)違紀行為的人員，承擔直接責任。2.主要領(lǐng)導(dǎo)責任：對所在部門或單位發(fā)生的違規(guī)違紀行為負主要領(lǐng)導(dǎo)責任的人員。3.重要領(lǐng)導(dǎo)責任：對所在部門或單位發(fā)生的違規(guī)違紀行為負重要領(lǐng)導(dǎo)責任的人員。責任追究方式1.批評教育：對情節(jié)較輕的違規(guī)違紀行為，給予批評教育。2.誡勉談話：對情節(jié)較重的違規(guī)違紀行為，進行誡勉談話。3.黨紀政紀處分：對違反黨紀政紀的人員，給予相應(yīng)的黨紀政紀處分。4.法律追究：對涉嫌違法犯罪的人員，依法移送司法機關(guān)處理。責任追究程序1.線索收集：通過監(jiān)督檢查、舉報投訴、審計等渠道收集責任追究線索。2.調(diào)查核實：對收集到的線索進行調(diào)查核實，確定責任主體和責任事實。3.責任認定：根據(jù)調(diào)查核實情況，按照責任界定原則，認定責任性質(zhì)和責任程度。4.責任追究：根據(jù)責任認定結(jié)果，按照規(guī)定程序?qū)ω熑稳藛T進行責任追究。教育培訓廉政教育1.定期開展廉政培訓：組織工程建設(shè)項目相關(guān)人員參加廉政教育培訓，提高廉潔意識。2.開展廉政文化活動：通過舉辦廉政講座、觀看警示教育片、參觀廉政教育基地等形式，營造廉政文化氛圍