洗錢團伙證據(jù)管理辦法總則制定目的為了加強對洗錢團伙證據(jù)的有效管理，規(guī)范證據(jù)的收集、保存、審查、運用等工作流程，確保在打擊洗錢犯罪活動中能夠準確、及時地提供有力證據(jù)，維護金融秩序和社會穩(wěn)定，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及洗錢團伙證據(jù)管理的所有部門和人員，包括但不限于調(diào)查部門、法務部門、審計部門等。基本原則1.合法性原則：證據(jù)的收集、保存和運用必須嚴格遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，確保證據(jù)來源合法、形式合法、程序合法。2.真實性原則：證據(jù)應真實反映洗錢團伙的違法犯罪事實，不得偽造、篡改證據(jù)。3.關聯(lián)性原則：所收集的證據(jù)必須與洗錢犯罪行為具有直接或間接的關聯(lián)性，能夠證明案件事實。4.完整性原則：全面、系統(tǒng)地收集與洗錢團伙相關的各類證據(jù)，確保證據(jù)鏈的完整性。5.保密性原則：對涉及案件的證據(jù)及相關信息嚴格保密，防止證據(jù)泄露導致案件偵查和審判受到影響。證據(jù)收集收集主體與職責1.調(diào)查部門負責具體實施洗錢團伙證據(jù)的收集工作，根據(jù)案件線索制定詳細的收集計劃，并組織相關人員進行調(diào)查取證。2.法務部門負責對證據(jù)收集工作提供法律指導，確保收集行為的合法性，并對收集到的證據(jù)進行初步的法律審查。3.審計部門在必要時參與證據(jù)收集工作，提供財務審計方面的專業(yè)支持，協(xié)助查找與洗錢活動相關的財務線索和證據(jù)。收集方法1.詢問證人：對與洗錢團伙有接觸的人員進行詢問，包括但不限于客戶、員工、合作伙伴等，制作詳細的詢問筆錄，記錄證人的陳述和證言。2.查閱資料：查閱洗錢團伙相關的業(yè)務文件、交易記錄、財務報表、通訊記錄、電子數(shù)據(jù)等資料，獲取與洗錢活動有關的信息。3.現(xiàn)場勘查：對洗錢團伙涉及的場所、設施等進行現(xiàn)場勘查，拍照、錄像、提取相關物證，如文件、票據(jù)、電子設備等。4.技術偵查措施：在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，經(jīng)法定程序批準，可以采用技術偵查措施，如監(jiān)聽、監(jiān)控、定位等，獲取與洗錢犯罪相關的證據(jù)。收集要求1.收集證據(jù)時，調(diào)查人員應不少于兩人，并向被收集人出示相關證件和證明文件。2.詢問證人時，應告知證人如實提供證據(jù)、證言以及作偽證應承擔的法律責任。詢問筆錄應經(jīng)證人核對無誤后簽名或蓋章。3.查閱資料時，應制作詳細的查閱記錄，注明查閱的時間、地點、資料名稱、內(nèi)容等，并由資料保管人簽字確認。4.現(xiàn)場勘查時，應制作現(xiàn)場勘查筆錄，記錄現(xiàn)場情況、勘查過程和提取的物證等，并由勘查人員和在場見證人簽字。5.采用技術偵查措施獲取的證據(jù)，應嚴格按照法定程序進行轉化和使用，確保證據(jù)的合法性和有效性。證據(jù)保存保存方式1.紙質(zhì)檔案保存：將收集到的紙質(zhì)證據(jù)，如詢問筆錄、文件資料、票據(jù)等，按照類別和時間順序進行整理，裝訂成冊，存入專門的檔案柜中，并建立紙質(zhì)檔案目錄。2.電子數(shù)據(jù)保存：對收集到的電子數(shù)據(jù)，如電子文檔、交易記錄、通訊記錄等，進行備份存儲?？梢圆捎霉獗P、硬盤等存儲介質(zhì)，并對存儲介質(zhì)進行編號和標識。同時，將電子數(shù)據(jù)的相關信息進行登記，包括數(shù)據(jù)來源、存儲位置、存儲時間等。3.物證保存：對提取的物證，如文件、票據(jù)、電子設備等，進行妥善保管。對于易損壞、易變質(zhì)的物證，應采取相應的保護措施，如密封、冷藏等。物證應存放在專門的物證保管室，并建立物證臺賬。保存期限1.與洗錢團伙相關的證據(jù)保存期限應根據(jù)案件的性質(zhì)、嚴重程度以及法律規(guī)定確定。一般情況下，刑事案件的證據(jù)保存期限為自案件偵查終結之日起至少十年。2.對于涉及重大洗錢犯罪案件或具有典型意義的案件，證據(jù)保存期限應適當延長，以滿足后續(xù)可能的復查、審計、司法審判等工作需要。保存要求1.檔案保管場所應具備防火、防潮、防蟲、防盜等安全設施，確保證據(jù)的安全保存。2.定期對紙質(zhì)檔案進行檢查和整理，發(fā)現(xiàn)檔案有損壞、霉變等情況應及時采取修復措施。3.定期對電子數(shù)據(jù)進行備份和檢查，確保數(shù)據(jù)的完整性和可讀取性。對于存儲介質(zhì)的使用和更換，應進行詳細記錄。4.物證保管室應保持清潔、干燥，物證應分類存放，并建立嚴格的出入庫登記制度。對物證的處置，如銷毀、移交等，應按照規(guī)定的程序進行審批和記錄。證據(jù)審查審查主體與職責1.法務部門負責對收集到的證據(jù)進行全面的法律審查，審查證據(jù)的合法性、關聯(lián)性和真實性，判斷證據(jù)是否符合法律規(guī)定的形式和要求，能否作為認定洗錢犯罪事實的依據(jù)。2.調(diào)查部門在提交證據(jù)前，應對證據(jù)進行初步的自查，確保證據(jù)的完整性和準確性，并對證據(jù)所證明的案件事實進行梳理和分析。3.審計部門根據(jù)需要對涉及財務方面的證據(jù)進行審查，核實證據(jù)中的財務數(shù)據(jù)和信息，檢查是否存在財務違規(guī)和洗錢跡象。審查內(nèi)容1.合法性審查：審查證據(jù)的收集程序是否合法，是否符合法律法規(guī)的規(guī)定和法定程序要求；證據(jù)的形式是否合法，如詢問筆錄是否有被詢問人簽名、文件資料是否有蓋章等。2.關聯(lián)性審查：判斷證據(jù)與洗錢犯罪事實之間是否存在直接或間接的聯(lián)系，是否能夠證明洗錢團伙的犯罪行為、手段、目的、資金流向等關鍵要素。3.真實性審查：核實證據(jù)內(nèi)容的真實性，是否存在偽造、篡改、虛假陳述等情況。對于證人證言，應審查證人與案件的利害關系，判斷證言的可信度；對于電子數(shù)據(jù)，應審查其來源和生成過程是否可靠。審查方法1.書面審查：對提交的證據(jù)材料進行逐份審查，核對證據(jù)的內(nèi)容、形式、簽名、蓋章等是否符合要求，分析證據(jù)之間的邏輯關系和證明力。2.交叉審查：組織調(diào)查人員、法務人員、審計人員等不同部門的人員對證據(jù)進行交叉審查，從不同角度對證據(jù)進行分析和判斷，發(fā)現(xiàn)問題及時溝通和核實。3.補充審查：對于證據(jù)存在疑問或不完整的情況，要求調(diào)查人員進一步補充證據(jù)或作出說明，確保證據(jù)的充分性和可靠性。審查結果處理1.經(jīng)審查，證據(jù)符合要求的，予以認可，并按照規(guī)定的程序進行整理和歸檔，作為后續(xù)工作的依據(jù)。2.對于存在合法性問題的證據(jù)，如收集程序違法、形式不合法等，應要求調(diào)查人員重新收集或采取補救措施，使其符合法律規(guī)定。3.對于關聯(lián)性不足或真實性存疑的證據(jù)，應與調(diào)查人員溝通，要求進一步補充證據(jù)或進行核實。如經(jīng)核實后仍無法確定證據(jù)的關聯(lián)性或真實性，該證據(jù)不得作為認定案件事實的依據(jù)。證據(jù)運用運用原則1.證據(jù)的運用應遵循實事求是、客觀公正的原則，以事實為依據(jù)，以法律為準繩，準確認定洗錢犯罪事實。2.在司法程序中，應按照法定的舉證責任和證明標準，及時、有效地提供證據(jù)，支持指控和辯護，維護當事人的合法權益。運用方式1.案件偵查：在洗錢團伙案件的偵查過程中，將收集到的證據(jù)作為線索和依據(jù)，指導調(diào)查方向，確定偵查重點，進一步深挖洗錢犯罪的鏈條和相關人員。2.司法指控：在向司法機關移送案件時，整理和提供經(jīng)過審查的證據(jù)材料，作為指控洗錢犯罪的有力支持，協(xié)助司法機關準確認定犯罪事實，依法追究犯罪嫌疑人的刑事責任。3.訴訟辯護：在案件進入司法審判階段后，依據(jù)證據(jù)為當事人提供辯護，對公訴機關出示的證據(jù)進行質(zhì)證，提出合理的辯護意見，維護當事人的合法權益。證據(jù)出示與質(zhì)證1.在司法程序中，按照法定程序出示證據(jù)。出示證據(jù)時，應說明證據(jù)的來源、內(nèi)容、證明目的等，確保證據(jù)能夠被法庭正確理解和審查。2.對于對方出示的證據(jù)，應進行認真質(zhì)證。質(zhì)證時，從證據(jù)的合法性、關聯(lián)性、真實性等方面提出質(zhì)疑和反駁意見，維護自身的訴訟權利和利益。證據(jù)交接與流轉交接主體與流程1.證據(jù)在不同部門之間的交接應遵循嚴格的程序，明確交接主體和責任。一般情況下，由調(diào)查部門負責將收集到的證據(jù)按照規(guī)定的格式和要求整理后，移交法務部門進行審查。2.交接時，雙方應填寫證據(jù)交接清單，詳細記錄證據(jù)的名稱、數(shù)量、來源、交接時間、交接人等信息，并由雙方簽字確認。3.法務部門審查完畢后，如需將證據(jù)移交其他部門，如審計部門進行專項審查或提交司法機關，應同樣填寫證據(jù)交接清單，辦理交接手續(xù)。流轉過程中的保護1.在證據(jù)流轉過程中，應采取必要的保護措施，確保證據(jù)的安全和完整。對于易損壞、易丟失的證據(jù)，應進行妥善包裝和運輸。2.嚴格控制證據(jù)的接觸范圍，僅限與案件辦理相關的人員接觸證據(jù)，并要求接觸人員對證據(jù)保密，不得擅自復制、傳播或泄露證據(jù)內(nèi)容。監(jiān)督與責任監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，由公司/組織的合規(guī)部門或專門的監(jiān)督機構對洗錢團伙證據(jù)管理工作進行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督內(nèi)容包括證據(jù)收集、保存、審查、運用等各個環(huán)節(jié)是否符合本辦法的規(guī)定，是否存在違規(guī)操作和證據(jù)管理不善的情況。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時提出整改意見，并跟蹤整改落