水利監(jiān)理資格管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)水利工程建設(shè)監(jiān)理資格管理，規(guī)范監(jiān)理市場秩序，保證水利工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合水利工程建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事水利工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)理單位、監(jiān)理人員資格管理。水利工程包括防洪、灌溉、排澇、供水、水力發(fā)電、圍墾等各類水利工程及其配套和附屬工程。（三）管理原則水利監(jiān)理資格管理遵循依法依規(guī)、公正公平、科學(xué)合理、動(dòng)態(tài)管理的原則。堅(jiān)持資格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，嚴(yán)格審查程序，確保監(jiān)理單位和監(jiān)理人員具備相應(yīng)的能力和水平，保障水利工程建設(shè)順利進(jìn)行。二、監(jiān)理單位資格管理（一）資格等級(jí)劃分監(jiān)理單位資格分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)三個(gè)等級(jí)。甲級(jí)監(jiān)理單位可以承擔(dān)各類水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)；乙級(jí)監(jiān)理單位可以承擔(dān)Ⅱ等（堤防2級(jí)）及以下等級(jí)水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)；丙級(jí)監(jiān)理單位可以承擔(dān)Ⅲ等（堤防3級(jí)）及以下等級(jí)水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。（二）申請條件1.具有獨(dú)立法人資格。2.具有健全的組織機(jī)構(gòu)、質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。3.具有與所承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員。其中，甲級(jí)監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員中，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員不得少于總?cè)藬?shù)的30%，具有水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格的人員不得少于總?cè)藬?shù)的50%；乙級(jí)監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員中，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員不得少于總?cè)藬?shù)的20%，具有水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格的人員不得少于總?cè)藬?shù)的40%；丙級(jí)監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員中，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員不得少于總?cè)藬?shù)的10%，具有水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格的人員不得少于總?cè)藬?shù)的30%。4.具有與所承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的技術(shù)裝備。5.近三年內(nèi)監(jiān)理單位無不良記錄。（三）申請材料1.水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格申請表。2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.企業(yè)資質(zhì)證書副本復(fù)印件。4.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件。5.企業(yè)法定代表人身份證明書。6.企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及職稱證書復(fù)印件。7.專業(yè)技術(shù)人員一覽表，包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師資格證書編號(hào)等。8.專業(yè)技術(shù)人員職稱證書、學(xué)歷證書、監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。9.企業(yè)業(yè)績證明材料，包括監(jiān)理合同、監(jiān)理工作報(bào)告等。10.企業(yè)技術(shù)裝備清單。11.企業(yè)質(zhì)量管理體系、規(guī)章制度文件。（四）申請與審批程序1.申請監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)向水利部建設(shè)與管理司提出監(jiān)理單位資格申請，提交申請材料一式四份。申請材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.初審水利部建設(shè)與管理司對申請材料進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括申請材料的完整性、真實(shí)性、有效性等。初審合格的，將申請材料報(bào)送水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理資格評(píng)審委員會(huì)。3.評(píng)審水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理資格評(píng)審委員會(huì)對申請單位進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括申請單位的資質(zhì)條件、技術(shù)能力、業(yè)績信譽(yù)等。評(píng)審?fù)ㄟ^的，由水利部建設(shè)與管理司進(jìn)行公示。4.公示水利部建設(shè)與管理司將評(píng)審?fù)ㄟ^的監(jiān)理單位名單在水利部網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。公示無異議的，由水利部頒發(fā)監(jiān)理單位資格證書。（五）延續(xù)與變更1.延續(xù)監(jiān)理單位資格證書有效期為5年。有效期屆滿，需要繼續(xù)從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前3個(gè)月向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請延續(xù)。申請延續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格延續(xù)申請表。（2）原監(jiān)理單位資格證書副本復(fù)印件。（3）近五年的監(jiān)理業(yè)績證明材料。（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。（5）企業(yè)資質(zhì)證書副本復(fù)印件。（6）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件。（7）企業(yè)法定代表人身份證明書。（8）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及職稱證書復(fù)印件。（9）專業(yè)技術(shù)人員一覽表，包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師資格證書編號(hào)等。（10）專業(yè)技術(shù)人員職稱證書、學(xué)歷證書、監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。（11）企業(yè)業(yè)績證明材料，包括監(jiān)理合同、監(jiān)理工作報(bào)告等。（12）企業(yè)技術(shù)裝備清單。（13）企業(yè)質(zhì)量管理體系、規(guī)章制度文件。原發(fā)證機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以延續(xù)；不符合條件的，不予延續(xù)，并書面說明理由。2.變更監(jiān)理單位名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)，向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)。申請變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格變更申請表。（2）原監(jiān)理單位資格證書副本復(fù)印件。（3）變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。（4）變更后的企業(yè)資質(zhì)證書副本復(fù)印件。（5）變更后的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件。（6）企業(yè)法定代表人身份證明書。（7）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及職稱證書復(fù)印件。（8）專業(yè)技術(shù)人員一覽表，包括姓名、性別、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師資格證書編號(hào)等。（9）專業(yè)技術(shù)人員職稱證書、學(xué)歷證書、監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。（10）企業(yè)業(yè)績證明材料，包括監(jiān)理合同、監(jiān)理工作報(bào)告等。（11）企業(yè)技術(shù)裝備清單。（12）企業(yè)質(zhì)量管理體系、規(guī)章制度文件。原發(fā)證機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以變更；不符合條件的，不予變更，并書面說明理由。（六）注銷監(jiān)理單位有下列情形之一的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)注銷其監(jiān)理單位資格證書：1.資質(zhì)證書有效期屆滿未申請延續(xù)或者延續(xù)申請未獲批準(zhǔn)的。2.自行歇業(yè)連續(xù)一年以上的。3.破產(chǎn)、倒閉、撤銷的。4.被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的。5.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。三、監(jiān)理人員資格管理（一）資格分類監(jiān)理人員資格分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員?？偙O(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行，主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師是指經(jīng)考試取得中華人民共和國水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)注冊后從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。監(jiān)理員是指在監(jiān)理工程師指導(dǎo)下從事水利工程建設(shè)監(jiān)理輔助工作的人員。（二）申請條件1.總監(jiān)理工程師（1）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱。（2）具有水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書。（3）具有三年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。（4）年齡不超過65周歲。2.監(jiān)理工程師（1）具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。（2）通過水利部組織的水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格考試，取得資格證書。（3）年齡不超過65周歲。3.監(jiān)理員（1）具有中專以上學(xué)歷。（2）經(jīng)過水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）申請材料1.水利工程建設(shè)監(jiān)理人員資格申請表。2.身份證復(fù)印件。3.學(xué)歷證書復(fù)印件。4.職稱證書復(fù)印件。5.水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件（申請監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師提供）。6.業(yè)績證明材料（申請總監(jiān)理工程師提供）。（四）申請與審批程序1.申請監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)向水利部建設(shè)與管理司提出監(jiān)理人員資格申請，提交申請材料一式四份。申請材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.初審水利部建設(shè)與管理司對申請材料進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括申請材料的完整性、真實(shí)性、有效性等。初審合格的，將申請材料報(bào)送水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理資格評(píng)審委員會(huì)。3.評(píng)審水利部水利工程建設(shè)監(jiān)理資格評(píng)審委員會(huì)對申請人員進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括申請人員的資質(zhì)條件、技術(shù)能力、業(yè)績信譽(yù)等。評(píng)審?fù)ㄟ^的，由水利部建設(shè)與管理司進(jìn)行公示。4.公示水利部建設(shè)與管理司將評(píng)審?fù)ㄟ^的監(jiān)理人員名單在水利部網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。公示無異議的，由水利部頒發(fā)監(jiān)理人員資格證書。（五）注冊與登記1.注冊監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行注冊。注冊有效期為3年。注冊申請應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師注冊申請表。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。（3）身份證復(fù)印件。（4）聘用單位出具的聘用合同復(fù)印件。（5）社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明復(fù)印件。注冊機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以注冊；不符合條件的，不予注冊，并書面說明理由。2.登記監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行登記。登記有效期為1年。登記申請應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理人員登記申請表。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理人員資格證書復(fù)印件。（3）身份證復(fù)印件。（4）聘用單位出具的聘用合同復(fù)印件。登記機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以登記；不符合條件的，不予登記，并書面說明理由。（六）延續(xù)與變更1.延續(xù)監(jiān)理工程師注冊有效期屆滿，需要繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日內(nèi)，向原注冊機(jī)關(guān)申請延續(xù)注冊。申請延續(xù)注冊時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師延續(xù)注冊申請表。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。（3）身份證復(fù)印件。（4）聘用單位出具的聘用合同復(fù)印件。（5）社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明復(fù)印件。（6）繼續(xù)教育證明材料。原注冊機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以延續(xù)注冊；不符合條件的，不予延續(xù)注冊，并書面說明理由。2.變更監(jiān)理工程師注冊后，其注冊內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)，向原注冊機(jī)關(guān)申請辦理變更注冊手續(xù)。申請變更注冊時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（1）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師變更注冊申請表。（2）水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書復(fù)印件。（3）身份證復(fù)印件。（4）聘用單位出具的聘用合同復(fù)印件。（5）社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明復(fù)印件。（6）變更后的證明材料。原注冊機(jī)關(guān)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的，予以變更注冊；不符合條件的，不予變更注冊，并書面說明理由。（七）注銷監(jiān)理人員有下列情形之一的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)注銷其監(jiān)理人員資格證書：1.死亡或者喪失民事行為能力的。2.超過年齡限制的。3.以不正當(dāng)手段取得監(jiān)理人員資格證書的。4.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。四、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.監(jiān)理單位資格條件是否符合規(guī)定要求。2.監(jiān)理人員資格條件是否符合規(guī)定要求。3.監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的從業(yè)行為是否規(guī)范。4.監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的業(yè)績信譽(yù)情況。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查水利部建設(shè)與管理司定期對監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括資格證書的有效性、人員配備情況、業(yè)績信譽(yù)情況等。2.不定期抽查水利部建設(shè)與管理司不定期對監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的從業(yè)行為進(jìn)行抽查。抽查內(nèi)容包括監(jiān)理工作質(zhì)量、職業(yè)道德等。3.專項(xiàng)檢查針對水利工程建設(shè)中的重點(diǎn)問題、突出問題，水利部建設(shè)與管理司組織開展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查內(nèi)容包括監(jiān)理單位和監(jiān)理人員在特定項(xiàng)目中的工作情況等。（三）違規(guī)處理1.監(jiān)理單位有下列行為之一的，由水利部責(zé)令改正，并處以警告或者罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其監(jiān)理單位資格證書：（1）超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的。（2）允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的。（3）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的。（4）與被監(jiān)理單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。（5）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。（6）與施工單位或者建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的。（7）不履行監(jiān)理合同義務(wù)給建設(shè)單位造成損失的。（8）未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。2.監(jiān)理人員有下列行為之一的，由水利部責(zé)令改正，并處以警告或者罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其監(jiān)理人員資格證書：（1）以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的。（2）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓監(jiān)理人員資格證書的。（3）同時(shí)在兩個(gè)以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)的。（4）與被監(jiān)理單位或者