對外包動態(tài)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務的管理，提高外包服務質(zhì)量，降低外包風險，保障公司業(yè)務的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務的管理，包括但不限于信息技術外包、業(yè)務流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務的開展必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。2.風險可控原則：對外包業(yè)務進行全面的風險評估，采取有效的風險控制措施，確保外包業(yè)務的風險可控。3.質(zhì)量保障原則：建立健全外包服務質(zhì)量監(jiān)督機制，確保外包服務質(zhì)量符合公司要求。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)外包業(yè)務的實際情況，對外包服務提供商進行動態(tài)管理，及時調(diào)整管理策略。二、外包業(yè)務分類與定義（一）信息技術外包指公司將信息技術相關的業(yè)務，如軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護、網(wǎng)絡管理等，委托給專業(yè)的信息技術服務提供商進行處理。（二）業(yè)務流程外包指公司將部分業(yè)務流程，如財務核算、客戶服務、物流配送等，外包給專業(yè)的服務提供商進行運作。（三）人力資源外包指公司將人力資源管理的部分職能，如招聘、培訓、薪酬福利管理等，外包給專業(yè)的人力資源服務機構。三、外包服務提供商的選擇與評估（一）選擇標準1.具備合法經(jīng)營資質(zhì)，信譽良好，無不良記錄。2.具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)的技術能力，能夠滿足公司外包業(yè)務的需求。3.擁有完善的質(zhì)量管理體系和服務保障措施，能夠確保服務質(zhì)量。4.具備良好的財務狀況，能夠承擔外包業(yè)務的風險。5.具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠與公司保持密切的合作關系。（二）選擇流程1.需求分析：根據(jù)公司業(yè)務需求，明確外包業(yè)務的范圍、要求和標準。2.供應商搜索：通過多種渠道，如網(wǎng)絡搜索、行業(yè)推薦、招標等，尋找潛在的外包服務提供商。3.初步篩選：對潛在供應商進行初步篩選，排除不符合要求的供應商。4.實地考察：對篩選后的供應商進行實地考察，了解其實際情況和服務能力。5.報價與談判：邀請供應商進行報價，并進行談判，確定合作價格和條款。6.合同簽訂：與選定的供應商簽訂外包服務合同，明確雙方的權利和義務。（三）評估機制1.定期評估：定期對外包服務提供商的服務質(zhì)量、工作進度、成本控制等方面進行評估。2.不定期評估：根據(jù)實際情況，不定期對外包服務提供商進行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施解決。3.評估指標：制定科學合理的評估指標，如服務質(zhì)量指標、工作進度指標、成本控制指標等，對供應商進行全面評估。4.評估結果應用：根據(jù)評估結果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予獎勵，對表現(xiàn)不佳的供應商進行警告、整改或終止合作。四、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同內(nèi)容：外包服務合同應明確雙方的權利和義務、服務內(nèi)容、服務標準、服務期限、服務費用、付款方式、保密條款、違約責任等內(nèi)容。2.合同審核：外包服務合同簽訂前，應進行嚴格的審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司要求。3.合同簽訂流程：外包服務合同經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由公司法定代表人或授權代表簽字蓋章，并加蓋公司公章。（二）合同執(zhí)行1.服務提供：外包服務提供商應按照合同約定的服務內(nèi)容、服務標準和服務期限，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務。2.服務監(jiān)督：公司應建立健全服務監(jiān)督機制，對外包服務提供商的服務過程進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并要求其整改。3.溝通協(xié)調(diào)：公司與外包服務提供商應保持密切的溝通協(xié)調(diào)，及時解決服務過程中出現(xiàn)的問題。（三）合同變更與終止1.合同變更：如因業(yè)務需求變化或其他原因需要變更外包服務合同的，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同終止：如外包服務提供商違反合同約定或出現(xiàn)其他法定情形，公司有權終止外包服務合同，并要求其承擔相應的違約責任。3.合同終止后的處理：外包服務合同終止后，雙方應按照合同約定進行清算，并辦理相關手續(xù)。五、外包業(yè)務風險管理（一）風險識別1.市場風險：外包服務提供商的市場份額、經(jīng)營狀況、財務狀況等發(fā)生變化，可能影響其服務能力和服務質(zhì)量。2.技術風險：外包服務提供商的技術水平、技術創(chuàng)新能力等不足，可能影響其服務效率和服務質(zhì)量。3.質(zhì)量風險：外包服務提供商的質(zhì)量管理體系不完善，可能導致服務質(zhì)量不達標。4.安全風險：外包服務提供商的信息安全管理措施不到位，可能導致公司信息泄露。5.法律風險：外包服務提供商的經(jīng)營活動違反法律法規(guī)，可能給公司帶來法律風險。（二）風險評估1.風險發(fā)生的可能性評估：根據(jù)外包業(yè)務的實際情況，對風險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。2.風險影響程度評估：對風險發(fā)生后可能給公司帶來的影響程度進行評估，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。3.風險矩陣：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，繪制風險矩陣，確定風險等級。（三）風險應對措施1.風險規(guī)避：對于高風險的外包業(yè)務，應采取風險規(guī)避措施，如不開展外包業(yè)務或更換外包服務提供商。2.風險降低：對于中風險的外包業(yè)務，應采取風險降低措施，如加強對服務提供商的管理、完善合同條款等。3.風險轉(zhuǎn)移：對于低風險的外包業(yè)務，應采取風險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險等。4.風險接受：對于風險發(fā)生的可能性較小且影響程度較輕的外包業(yè)務，可采取風險接受措施。六、外包業(yè)務質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標準制定1.根據(jù)外包業(yè)務的特點和公司要求，制定明確的質(zhì)量標準，包括服務質(zhì)量標準、工作進度標準、成本控制標準等。2.質(zhì)量標準應具有可操作性和可衡量性，便于對外包服務提供商的服務質(zhì)量進行評估和監(jiān)督。（二）質(zhì)量監(jiān)督與檢查1.建立健全質(zhì)量監(jiān)督機制，對外包服務提供商的服務過程進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.質(zhì)量監(jiān)督檢查應包括服務質(zhì)量、工作進度、成本控制等方面的內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題及時要求服務提供商整改。3.定期對外包服務提供商的服務質(zhì)量進行評估，評估結果作為支付服務費用和決定是否繼續(xù)合作的重要依據(jù)。（三）質(zhì)量改進1.根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督檢查和評估結果，分析外包服務提供商存在的問題，制定針對性的質(zhì)量改進措施。2.與外包服務提供商共同探討質(zhì)量改進方案，督促其實施質(zhì)量改進措施，不斷提高服務質(zhì)量。3.定期對質(zhì)量改進效果進行評估，總結經(jīng)驗教訓，持續(xù)優(yōu)化外包業(yè)務質(zhì)量控制體系。七、外包業(yè)務成本管理（一）成本預算編制1.根據(jù)外包業(yè)務的需求和市場行情，編制詳細的成本預算，包括服務費用、管理費用、風險成本等。2.成本預算應具有合理性和準確性，為外包業(yè)務的成本控制提供依據(jù)。（二）成本控制措施1.建立健全成本控制機制，對外包業(yè)務的成本進行實時監(jiān)控和分析。2.嚴格控制服務費用的支付，按照合同約定的付款方式和付款條件進行支付。3.加強對外包服務提供商的管理，督促其提高工作效率，降低成本。4.定期對外包業(yè)務的成本進行核算和分析，及時發(fā)現(xiàn)成本控制中存在的問題，并采取措施加以解決。（三）成本效益分析1.定期對外包業(yè)務的成本效益進行分析，評估外包業(yè)務對公司經(jīng)濟效益的貢獻。2.根據(jù)成本效益分析結果，及時調(diào)整外包業(yè)務策略，確保外包業(yè)務的經(jīng)濟效益最大化。八、外包業(yè)務信息管理（一）信息收集與整理1.建立外包業(yè)務信息管理系統(tǒng)，收集和整理外包服務提供商的基本信息、服務記錄、評估結果等相關信息。2.對外包業(yè)務信息進行分類管理，確保信息的準確性和完整性。（二）信息共享與交流1.建立信息共享平臺，實現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間以及與外包服務提供商之間的信息共享和交流。2.定期向外包服務提供商提供業(yè)務需求和服務要求等信息，確保其能夠及時了解公司的業(yè)務動態(tài)。3.及時收集外包服務提供商的反饋信息，為公司決策提供參考依據(jù)。（三）信息安全管理1.加強對外包業(yè)務信息的安全管理，采取有效的安全防護措施，防止信息泄露和丟失。2.對外包服務提供商的信息安全管理情況進行監(jiān)督檢查，確保其符合公司的信息安全要求。3.與外包服務提供商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的權利和義務。九、外包業(yè)務應急管理（一）應急預案制定1.根據(jù)外包業(yè)務的特點和風險狀況，制定外包業(yè)務應急預案，明確應急處置流程和責任分工。2.應急預案應包括突發(fā)事件的應急響應、應急處置措施、應急資源保障等內(nèi)容。（二）應急演練1.定期組織外包業(yè)務應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高應急處置能力。2.應急演練應包括模擬突發(fā)事件的發(fā)生、應急響應、應急處置等環(huán)節(jié)，確保相關人員熟悉應急處置流程。（三）應急處置1.突發(fā)事件