區(qū)塊鏈基金管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范區(qū)塊鏈基金的運(yùn)作與管理，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)區(qū)塊鏈行業(yè)的健康、有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立、募集、運(yùn)作和管理的以區(qū)塊鏈相關(guān)項(xiàng)目、技術(shù)、企業(yè)等為主要投資對(duì)象的各類基金，包括但不限于私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。定義1.區(qū)塊鏈基金：指主要投資于區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用、推廣等相關(guān)領(lǐng)域的基金，旨在通過對(duì)區(qū)塊鏈項(xiàng)目的投資，獲取資本增值收益。2.基金管理人：指依法設(shè)立并取得基金管理資格，負(fù)責(zé)基金的募集、投資運(yùn)作、管理等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指依法設(shè)立并取得基金托管資格，負(fù)責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。4.基金投資者：指通過購買基金份額，將資金投入?yún)^(qū)塊鏈基金的自然人、法人或其他組織?；鸬脑O(shè)立與募集設(shè)立條件1.基金管理人應(yīng)當(dāng)具備良好的信譽(yù)和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，具有完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。2.基金的組織形式可以為公司型、合伙型或契約型，但應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.基金的名稱應(yīng)當(dāng)明確體現(xiàn)其投資方向?yàn)閰^(qū)塊鏈領(lǐng)域。募集方式1.區(qū)塊鏈基金可以采用私募方式募集，不得向不特定對(duì)象宣傳推介。2.基金管理人在募集基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，說明投資策略、投資范圍、收益分配等重要事項(xiàng)，并要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。募集程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的基金募集說明書，明確基金的基本情況、投資策略、收益分配等內(nèi)容。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的資格進(jìn)行審核，確保投資者符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。3.投資者應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，將認(rèn)購資金匯入基金托管人的專用賬戶。4.基金募集期限屆滿，基金募集的資金總額和投資者人數(shù)達(dá)到基金合同規(guī)定的要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)?；鸬耐顿Y運(yùn)作投資范圍1.區(qū)塊鏈基金的投資范圍主要包括區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)企業(yè)、區(qū)塊鏈應(yīng)用項(xiàng)目、區(qū)塊鏈相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。2.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略的需要，適當(dāng)調(diào)整投資范圍，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金投資者。投資策略1.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定明確的投資策略，包括投資目標(biāo)、投資組合、投資方式等。2.投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，充分考慮區(qū)塊鏈行業(yè)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。投資決策1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策的程序和權(quán)限。2.投資決策應(yīng)當(dāng)基于充分的市場(chǎng)研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。投資限制1.基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，不得從事以下行為：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方謀取利益；從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，保持基金資產(chǎn)的流動(dòng)性，確?；鹉軌蚣皶r(shí)應(yīng)對(duì)投資者的贖回請(qǐng)求?；鸬墓芾砼c監(jiān)督基金管理人的職責(zé)1.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理。2.及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。3.按照規(guī)定提取和使用基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。4.對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施?；鹜泄苋说穆氊?zé)1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確保基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全。2.按照基金合同的約定，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)和基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人并報(bào)告中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。3.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、交割等事宜。監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)塊鏈基金的備案、信息披露等進(jìn)行自律管理。2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)塊鏈基金的募集、投資運(yùn)作等進(jìn)行監(jiān)督管理?；鸬氖找娣峙渑c清算收益分配1.基金的收益分配應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，及時(shí)向投資者公布基金的收益分配方案。3.基金的收益分配可以采用現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式。清算條件1.基金合同期限屆滿，未延期的。2.基金份額持有人大會(huì)決定終止的。3.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的。4.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。清算程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在清算條件出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。2.清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、估值、變現(xiàn)等工作，并編制清算報(bào)告。3.清算組應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。4.清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告清算情況，并辦理基金注銷手續(xù)。信息披露披露內(nèi)容1.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者披露基金的基本情況、投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.信息披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。披露方式1.基金管理人可以通過基金合同約定的方式向投資者披露信息，如定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將信息披露文件報(bào)送中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)控制1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估和控制。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。合規(guī)管理1.基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全合規(guī)管理制度。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。法律責(zé)任基金管理人的法律責(zé)任1.基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠鸸芾碣Y格：未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)的；向不特定對(duì)象宣傳推介基金的；未按照規(guī)定向投資者披露信息的；從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的。2.基金管理人因違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人的法律責(zé)任1.基金托管人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠鹜泄苜Y格