違反采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購活動合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司制定的采購流程和規(guī)定執(zhí)行。3.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的合理性和效益最大化。4.公正性原則：采購過程應(yīng)公平、公正、公開，確保所有供應(yīng)商享有平等的競爭機(jī)會。二、采購管理職責(zé)分工（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃，根據(jù)公司需求合理安排采購任務(wù)。2.組織供應(yīng)商的選擇、評估和管理，建立供應(yīng)商檔案。3.執(zhí)行采購談判，簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。4.負(fù)責(zé)采購物資的驗(yàn)收、入庫等工作，確保采購物資符合要求。（二）需求部門職責(zé)1.提出準(zhǔn)確、詳細(xì)的采購需求，包括物資規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商的選擇和評估。3.參與采購合同的評審，對合同條款提出意見和建議。4.負(fù)責(zé)采購物資的使用和驗(yàn)收工作，及時反饋使用過程中的問題。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.審核采購預(yù)算，確保采購資金的合理安排。2.參與采購合同的評審，對付款條款進(jìn)行審核。3.負(fù)責(zé)采購款項(xiàng)的支付和核算工作，確保資金支付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（四）審計(jì)部門職責(zé)1.對采購活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的執(zhí)行情況。2.審查采購合同的合法性、合規(guī)性和完整性。3.對采購項(xiàng)目的成本效益進(jìn)行評估，提出審計(jì)意見和建議。三、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《采購申請表》，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時間等信息。2.《采購申請表》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到《采購申請表》后，對采購需求進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求的合理性和必要性。2.根據(jù)采購金額大小，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行審批。采購金額較小的，由采購部門負(fù)責(zé)人審批；采購金額較大的，需報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。（三）供應(yīng)商選擇與評估1.采購部門根據(jù)采購需求，通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況等。3.組織相關(guān)人員對合格供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評估，評估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、交貨期、售后服務(wù)等方面。4.根據(jù)評估結(jié)果，確定入圍供應(yīng)商名單，并建立供應(yīng)商檔案。（四）采購談判與合同簽訂1.采購部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購談判，就采購價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款進(jìn)行協(xié)商。2.談判達(dá)成一致后，起草采購合同，并提交給相關(guān)部門進(jìn)行評審。3.財(cái)務(wù)部門對合同付款條款進(jìn)行審核，審計(jì)部門對合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。4.經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購合同。（五）采購執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，跟蹤訂單執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量交貨。2.物資到貨后，采購部門通知需求部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收人員按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購物資進(jìn)行檢驗(yàn)，填寫《驗(yàn)收報(bào)告》。驗(yàn)收合格的物資辦理入庫手續(xù)；驗(yàn)收不合格的物資，采購部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨等。（六）采購付款1.采購部門根據(jù)驗(yàn)收合格的發(fā)票、驗(yàn)收報(bào)告等憑證，填寫《付款申請單》，提交給財(cái)務(wù)部門。2.財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，審核無誤后，按照合同約定的付款方式和時間進(jìn)行付款。四、采購行為規(guī)范（一）禁止違規(guī)采購1.嚴(yán)禁采購部門及相關(guān)人員與供應(yīng)商串通，損害公司利益。2.不得采購無質(zhì)量保證、假冒偽劣的物資或服務(wù)。3.禁止在采購過程中接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。（二）采購信息保密1.參與采購活動的所有人員應(yīng)對采購信息嚴(yán)格保密，包括采購需求、供應(yīng)商信息、采購價格等。2.未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得向任何無關(guān)人員透露采購相關(guān)信息。（三）采購人員廉潔自律1.采購人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，廉潔奉公，自覺抵制各種不正之風(fēng)。2.不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得從事與公司采購業(yè)務(wù)有利益沖突的活動。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對采購活動進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。2.采購部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對采購工作進(jìn)行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作。2.主動接受供應(yīng)商和社會公眾的監(jiān)督，對投訴和舉報(bào)及時進(jìn)行調(diào)查處理。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.違反本采購管理辦法的規(guī)定，未按照采購流程進(jìn)行操作的行為。2.采購過程中存在違規(guī)采購、收受不正當(dāng)利益等行為。3.因工作失誤或故意行為，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的行為。（二）違規(guī)處理措施1.對于輕微違規(guī)行為，由公司內(nèi)部進(jìn)行批評教育，責(zé)令限期整改。2.對于一般違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處分，并要求相關(guān)責(zé)任人賠償公司經(jīng)濟(jì)損失。3.對于嚴(yán)重違規(guī)行為，如涉及違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理，并解除與公司的勞動關(guān)系。七、附則（一）解