預(yù)售合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司預(yù)售合同管理，規(guī)范預(yù)售合同的簽訂、履行、變更、解除等行為，保障公司和合同各方的合法權(quán)益，維護(hù)公司正常的經(jīng)營秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司涉及的各類預(yù)售合同的管理，包括但不限于商品房預(yù)售合同、商業(yè)項(xiàng)目預(yù)售合同、服務(wù)類預(yù)售合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則預(yù)售合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保合同合法有效。2.公平公正原則合同條款應(yīng)體現(xiàn)公平、公正的精神，保障合同雙方的合法權(quán)益，不得損害任何一方的利益。3.誠實(shí)守信原則合同各方應(yīng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。4.風(fēng)險防控原則加強(qiáng)對預(yù)售合同風(fēng)險的識別、評估和防控，確保公司在合同履行過程中的風(fēng)險可控。二、合同簽訂管理（一）合同主體資格審查1.對于預(yù)售合同的對方當(dāng)事人，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的主體資格審查，確保其具有簽訂合同的合法資格和履約能力。2.審查內(nèi)容包括但不限于對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)證明文件。3.核實(shí)對方當(dāng)事人的信用狀況、經(jīng)營狀況等，避免與信用不良或經(jīng)營狀況不佳的主體簽訂合同。（二）合同條款擬定1.合同條款應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需求進(jìn)行擬定，內(nèi)容應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或歧義條款。2.主要條款應(yīng)包括但不限于合同雙方的基本信息、預(yù)售標(biāo)的物的詳細(xì)情況、價格及付款方式、交付時間及條件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭議解決方式等。3.在擬定合同條款時，應(yīng)充分考慮公司的利益和風(fēng)險，對于可能出現(xiàn)的問題和糾紛，應(yīng)制定相應(yīng)的防范措施和解決辦法。（三）合同審批流程1.預(yù)售合同初稿擬定后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。2.審批流程一般包括業(yè)務(wù)部門審核、法務(wù)部門審核、財務(wù)部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等環(huán)節(jié)。3.各審核部門應(yīng)從各自專業(yè)角度對合同條款進(jìn)行審查，提出修改意見和建議，確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險可控、利益平衡。4.經(jīng)審批通過的合同，方可正式簽訂。（四）合同簽訂1.合同簽訂應(yīng)采用書面形式，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對方當(dāng)事人簽字（或蓋章），并加蓋公司合同專用章。2.簽訂合同前，應(yīng)仔細(xì)核對合同條款，確保合同內(nèi)容與審批通過的版本一致。3.合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門和人員，以便各方履行職責(zé)。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，確保參與合同履行的人員熟悉合同條款和要求。2.合同交底內(nèi)容包括合同的主要條款、雙方的權(quán)利義務(wù)、履行期限、履行方式、注意事項(xiàng)等。3.通過合同交底，明確各部門和人員在合同履行過程中的職責(zé)，避免因溝通不暢或理解偏差導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問題。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.跟蹤內(nèi)容包括但不限于對方當(dāng)事人的履約進(jìn)度、質(zhì)量情況、付款情況等。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人溝通協(xié)調(diào)，要求其采取措施予以解決。如對方當(dāng)事人未能按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）變更管理1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行變更。2.變更合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、生效時間等，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。3.變更合同前，應(yīng)對變更的必要性和可行性進(jìn)行評估，確保變更后的合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。（四）解除管理1.在合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，需要解除合同的，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行解除。2.解除合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確解除的原因、時間、雙方的權(quán)利義務(wù)等，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。3.解除合同后，應(yīng)及時清理合同履行過程中的相關(guān)事宜，如結(jié)算款項(xiàng)、返還財物等，確保雙方的權(quán)益得到妥善處理。四、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件及相關(guān)資料收集整理，移交公司檔案管理部門。2.相關(guān)資料包括但不限于合同審批表、合同變更協(xié)議、合同解除協(xié)議、往來函件、補(bǔ)充協(xié)議等。（二）檔案整理與歸檔1.檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定，對收集到的合同檔案進(jìn)行整理和歸檔。2.整理內(nèi)容包括合同文件的分類、編號、裝訂等，確保檔案資料完整、有序。3.歸檔應(yīng)按照檔案保管期限的要求進(jìn)行分類存放，便于查詢和利用。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱或借閱合同檔案的，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行申請和審批。2.查閱或借閱檔案時，應(yīng)填寫查閱或借閱登記表，注明查閱或借閱的內(nèi)容、目的、時間等。3.檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定提供查閱或借閱服務(wù)，確保檔案資料的安全和保密。（四）檔案保管與銷毀1.檔案管理部門應(yīng)妥善保管合同檔案，確保檔案資料的安全和完整。2.定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失或泄密。3.對于超過保管期限的合同檔案，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行鑒定和銷毀，確保檔案管理的合規(guī)性。五、合同風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.建立合同風(fēng)險識別機(jī)制，定期對預(yù)售合同進(jìn)行風(fēng)險排查，識別可能存在的風(fēng)險因素。2.風(fēng)險因素包括但不限于法律法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、履約風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險應(yīng)對措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。2.風(fēng)險應(yīng)對措施包括但不限于風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。3.在制定風(fēng)險應(yīng)對措施時，應(yīng)充分考慮公司的實(shí)際情況和承受能力，確保措施的可行性和有效性。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對預(yù)售合同管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、檔案管理等環(huán)節(jié)是否符合本辦法及公司相關(guān)規(guī)定。2.審計監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于合同審批流程的執(zhí)行情況、合同條款的合法性和合規(guī)性、合同履行情況、風(fēng)險防控措施的落實(shí)情況等。3.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見和建議，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.關(guān)注國家法律法規(guī)和政策的變化，及時調(diào)整公