小金額采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司小金額采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，確保采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性、公正性和透明度，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門發(fā)生的小金額采購(gòu)活動(dòng)，具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況另行確定。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。2.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本最小化，提高采購(gòu)效益。3.公開公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購(gòu)結(jié)果公正合理。4.內(nèi)部控制原則：建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門應(yīng)根據(jù)年度工作任務(wù)和業(yè)務(wù)需求，在每年[具體時(shí)間]前編制下一年度小金額采購(gòu)預(yù)算，明確采購(gòu)項(xiàng)目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和公司實(shí)際支付能力進(jìn)行合理估算，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和可行性。（二）預(yù)算審批1.采購(gòu)預(yù)算編制完成后，由部門負(fù)責(zé)人審核簽字，報(bào)公司財(cái)務(wù)部門進(jìn)行預(yù)算平衡。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司整體預(yù)算安排和資金狀況，對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，并提出調(diào)整建議。3.經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核通過后的采購(gòu)預(yù)算，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，最終提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過。（三）預(yù)算執(zhí)行1.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自突破預(yù)算。2.如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照預(yù)算編制和審批程序重新辦理相關(guān)手續(xù)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫《小金額采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)用途等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購(gòu)申請(qǐng)應(yīng)明確采購(gòu)的必要性和緊迫性，對(duì)于重復(fù)采購(gòu)或可預(yù)見的采購(gòu)需求，應(yīng)提前進(jìn)行規(guī)劃和申請(qǐng)。（二）采購(gòu)審批1.《小金額采購(gòu)申請(qǐng)表》提交至公司采購(gòu)管理部門，采購(gòu)管理部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的合規(guī)性、合理性進(jìn)行審核。2.對(duì)于金額較小的常規(guī)采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)管理部門可直接審批；對(duì)于金額較大或涉及特殊采購(gòu)項(xiàng)目的申請(qǐng)，采購(gòu)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)審批通過的采購(gòu)申請(qǐng)，由采購(gòu)管理部門下達(dá)《小金額采購(gòu)任務(wù)書》，明確采購(gòu)要求、采購(gòu)期限等內(nèi)容。（三）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)管理部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)。2.在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價(jià)格合理、售后服務(wù)完善的供應(yīng)商。3.對(duì)于首次合作的供應(yīng)商，采購(gòu)管理部門應(yīng)進(jìn)行資質(zhì)審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等相關(guān)證件的審核。4.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目需求，采購(gòu)管理部門可邀請(qǐng)不少于[X]家供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)，通過比較供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。（四）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)管理部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，確保合同的合法性和有效性。3.采購(gòu)合同簽訂后，由采購(gòu)管理部門負(fù)責(zé)合同的存檔和執(zhí)行跟蹤。（五）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)產(chǎn)品到貨前，采購(gòu)管理部門應(yīng)通知使用部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.采購(gòu)產(chǎn)品到貨時(shí)，由使用部門按照采購(gòu)合同要求進(jìn)行驗(yàn)收，重點(diǎn)檢查產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、外觀等是否符合要求。3.對(duì)于驗(yàn)收合格的采購(gòu)產(chǎn)品，使用部門應(yīng)在《小金額采購(gòu)驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)；對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)產(chǎn)品，使用部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)管理部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（六）采購(gòu)付款1.采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收合格后，采購(gòu)管理部門應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)資料，填寫《小金額采購(gòu)付款申請(qǐng)表》，并附上采購(gòu)合同、驗(yàn)收單、發(fā)票等憑證，報(bào)公司財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)采購(gòu)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核無誤后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照規(guī)定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。四、采購(gòu)方式（一）直接采購(gòu)1.對(duì)于滿足以下條件之一的小金額采購(gòu)項(xiàng)目，可采用直接采購(gòu)方式：采購(gòu)項(xiàng)目金額較小，且市場(chǎng)上只有唯一供應(yīng)商的；發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況，需要立即采購(gòu)物資或服務(wù)，以滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的；采購(gòu)項(xiàng)目涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或其他特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)或詢價(jià)采購(gòu)的。2.采用直接采購(gòu)方式時(shí)，采購(gòu)管理部門應(yīng)填寫《直接采購(gòu)審批表》，詳細(xì)說明采購(gòu)原因、采購(gòu)項(xiàng)目、供應(yīng)商名稱等內(nèi)容，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目金額較小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為充分的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)向不少于[X]家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。3.采購(gòu)管理部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較分析，選擇報(bào)價(jià)合理、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。（三）招標(biāo)采購(gòu)1.對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目金額較大、技術(shù)復(fù)雜或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)按照公司招標(biāo)管理辦法的規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，確保招標(biāo)過程的公開、公平、公正。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)小金額采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，檢查采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性、合法性和效益性。2.采購(gòu)管理部門應(yīng)建立健全采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查自糾。3.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)公司利益和采購(gòu)秩序。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)積極接受政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。2.對(duì)于涉及公眾利益或社會(huì)關(guān)注度較高的采購(gòu)項(xiàng)目，公司應(yīng)主動(dòng)公開采購(gòu)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。六、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任1.對(duì)于在小金額采購(gòu)活動(dòng)中違反本辦法規(guī)定的單位和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.對(duì)于因違規(guī)采購(gòu)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）法律責(zé)任1.對(duì)于在小金額采購(gòu)活動(dòng)中違反國(guó)家法律法規(guī)的單位和個(gè)人，公司將依法追究其法律責(zé)任。2.公司將積極配合司法機(jī)關(guān)的調(diào)查處理工作，提供相關(guān)證據(jù)和資料，維護(hù)公司合法權(quán)益。七、附則（一）解釋權(quán)