未立案案件管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范未立案案件的管理，確保案件處理的合法性、公正性和高效性，維護公司/組織的合法權益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內所有未立案的各類案件，包括但不限于民事糾紛、刑事線索、行政違法等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內部規(guī)定進行案件管理，確保處理過程合法合規(guī)。2.公正公平原則對待每一起未立案案件，秉持公正、公平的態(tài)度，不受任何外部因素干擾，保障各方當事人的合法權益。3.及時高效原則在確保案件質量的前提下，盡可能縮短案件處理周期，提高工作效率，避免案件久拖不決。4.保密原則對未立案案件涉及的相關信息嚴格保密，防止信息泄露給公司/組織帶來不利影響。二、案件受理（一）受理渠道1.內部部門移送公司/組織內部各部門在工作中發(fā)現(xiàn)的涉及未立案的案件線索，應及時移送至案件管理部門。移送時需填寫《案件線索移送表》，詳細說明案件的基本情況、發(fā)現(xiàn)過程及相關證據(jù)材料。2.當事人舉報當事人通過信函、電話、電子郵件、來訪等方式向公司/組織舉報的未立案案件，由案件管理部門統(tǒng)一受理。受理人員應做好記錄，并對舉報內容進行初步核實。3.上級交辦上級主管部門交辦的未立案案件，案件管理部門應按照要求及時辦理，并定期向上級匯報辦理進展情況。（二）受理條件1.有明確的當事人案件涉及的當事人信息應清晰明確，包括姓名、聯(lián)系方式、地址等，以便于后續(xù)的調查和處理。2.有具體的事實和理由舉報人或移送部門應提供詳細的案件事實和相關理由，能夠說明案件的性質和可能涉及的法律責任。3.屬于本辦法適用范圍案件應符合本辦法所規(guī)定的未立案案件范疇，不屬于本辦法適用范圍的，不予受理，并向當事人說明理由。（三）受理流程1.接收案件管理部門收到案件線索后，應及時進行登記，記錄案件的來源、接收時間、當事人信息、案件基本情況等內容。2.初審受理人員對案件線索進行初步審查，判斷是否符合受理條件。對于符合條件的，予以受理；對于不符合條件的，在3個工作日內告知當事人不予受理的原因。3.編號對受理的未立案案件進行編號，編號應具有唯一性和系統(tǒng)性，便于案件的跟蹤和管理。編號規(guī)則為：年份+部門代碼+流水號，例如：20XX01001。三、案件調查（一）調查人員組成根據(jù)案件的復雜程度和性質，組建相應的調查小組。調查小組一般由案件管理部門人員牽頭，必要時可邀請公司/組織內部的法務人員、專業(yè)技術人員或外部專家參與。（二）調查方法1.查閱資料調查人員應查閱與案件相關的文件、檔案、合同、賬目等資料，獲取案件的基礎信息和證據(jù)線索。2.詢問當事人與案件涉及的當事人、證人進行面對面詢問，制作詢問筆錄。詢問時應告知被詢問人如實陳述的義務和作偽證的法律后果。3.實地走訪對案件涉及的場所、事件發(fā)生地等進行實地走訪，核實相關情況，獲取第一手資料。4.調查取證通過合法途徑收集與案件有關的書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實性、合法性和關聯(lián)性。（三）調查程序1.制定調查計劃調查小組根據(jù)案件情況制定詳細的調查計劃，明確調查的目的、范圍、方法、步驟以及人員分工等內容。調查計劃應報案件管理部門負責人審批后實施。2.開展調查工作調查人員按照調查計劃開展調查工作，嚴格遵守法定程序和公司/組織的相關規(guī)定。在調查過程中，應及時記錄調查情況，形成調查工作記錄。3.證據(jù)收集與整理對調查獲取的證據(jù)材料進行及時收集、整理和分析，確保證據(jù)的完整性和證明力。對于重要證據(jù)，應進行復印、掃描或拍照留存，并注明證據(jù)來源和收集時間。4.調查終結調查工作結束后，調查小組應撰寫調查報告，總結案件調查情況，分析案件事實和證據(jù)，提出處理建議。調查報告應報案件管理部門負責人審核。四、案件審查（一）審查主體案件管理部門負責人組織相關人員對調查報告進行審查，必要時可邀請公司/組織內部的法律顧問、業(yè)務專家等參與審查。（二）審查內容1.事實認定審查調查報告中對案件事實的認定是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿，是否能夠形成完整的證據(jù)鏈。2.法律適用審查案件所涉及的法律條款適用是否準確，是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的規(guī)定。3.程序合法性審查調查過程是否符合法定程序和公司/組織內部規(guī)定，是否存在違法違規(guī)行為。4.處理建議合理性審查調查報告中提出的處理建議是否合理、恰當，是否充分考慮了案件的實際情況和公司/組織的利益。（三）審查程序1.材料提交調查小組將調查報告及相關證據(jù)材料提交給案件管理部門負責人，同時提交《案件審查申請表》，說明案件的基本情況、調查過程及審查申請事項。2.審查會議案件管理部門負責人組織召開審查會議，由調查小組匯報案件調查情況，參會人員對調查報告進行討論和審查，提出意見和建議。3.形成審查意見案件管理部門負責人根據(jù)審查會議討論情況，綜合各方面意見，形成審查意見。審查意見分為同意調查處理建議、補充調查后再作決定、不同意調查處理建議并提出新的處理意見等幾種情況。4.反饋與溝通將審查意見反饋給調查小組，調查小組如有異議，可在規(guī)定時間內提出申訴，案件管理部門負責人應組織再次審查或協(xié)調相關部門進行溝通。五、案件處理（一）處理方式1.立案處理對于符合立案條件的未立案案件，經(jīng)審查批準后，按照公司/組織的立案程序進行立案，并啟動相應的案件處理流程。2.不予立案對于不符合立案條件的未立案案件，經(jīng)審查決定不予立案的，應制作《不予立案決定書》，說明不予立案的理由和依據(jù)，并送達當事人。當事人如對不予立案決定不服，可在規(guī)定時間內申請復議。3.協(xié)商解決對于一些事實清楚、爭議較小的未立案案件，可在雙方自愿的基礎上，組織當事人進行協(xié)商，促成雙方達成和解協(xié)議。和解協(xié)議應明確雙方的權利義務，并經(jīng)雙方簽字確認。4.移送處理對于不屬于公司/組織管轄范圍的未立案案件，應及時移送有管轄權的部門處理，并辦理移送手續(xù)。移送時需提供案件的相關材料和移送說明。（二）處理流程1.立案處理流程申請立案案件管理部門根據(jù)審查意見，認為需要立案的，填寫《立案申請表》，詳細說明案件的基本情況、立案理由、處理建議等內容，并附相關證據(jù)材料。審批立案《立案申請表》報公司/組織負責人審批，經(jīng)批準后，案件管理部門正式立案，并確定案件承辦人。案件辦理案件承辦人按照公司/組織的案件處理程序，開展調查取證、法律文書制作、案件審理等工作，直至案件處理終結。2.不予立案處理流程制作決定書案件管理部門根據(jù)審查意見，制作《不予立案決定書》，明確不予立案的理由和依據(jù)。送達決定書將《不予立案決定書》送達當事人，并告知當事人如不服該決定，可在規(guī)定時間內申請復議的權利。復議處理當事人申請復議的，案件管理部門應在收到復議申請后進行審查，并在規(guī)定時間內作出復議決定，將復議結果告知當事人。3.協(xié)商解決流程組織協(xié)商案件管理部門根據(jù)案件情況，組織雙方當事人進行協(xié)商。協(xié)商過程中，應保持中立，引導雙方理性表達訴求，尋求解決方案。達成協(xié)議經(jīng)協(xié)商，雙方達成和解協(xié)議的，案件管理部門應制作《和解協(xié)議書》，明確雙方的權利義務，并監(jiān)督協(xié)議的履行。協(xié)議履行雙方當事人按照《和解協(xié)議書》的約定履行各自的義務，案件管理部門對協(xié)議履行情況進行跟蹤檢查。4.移送處理流程確定移送部門案件管理部門根據(jù)案件性質和管轄規(guī)定，確定移送的部門，并填寫《案件移送表》。移送材料將案件的相關材料整理成冊，隨同《案件移送表》一并移送至有管轄權的部門，并辦理交接手續(xù)。跟蹤反饋跟蹤了解移送案件的處理情況，及時與接收部門溝通反饋，確保案件得到妥善處理。六、案件跟蹤與監(jiān)督（一）跟蹤機制1.建立案件跟蹤臺賬案件管理部門對每一起未立案案件建立跟蹤臺賬，詳細記錄案件的受理時間、調查進展、審查意見、處理結果、執(zhí)行情況等信息，確保對案件全過程進行動態(tài)跟蹤。2.定期匯報案件承辦人應定期向案件管理部門負責人匯報案件辦理進展情況，遇有重大問題或緊急情況應及時匯報。案件管理部門負責人應定期向公司/組織領導匯報未立案案件的整體辦理情況。（二）監(jiān)督措施1.內部監(jiān)督公司/組織內部的審計、監(jiān)察等部門對未立案案件的管理情況進行定期檢查和不定期抽查，重點檢查案件處理過程是否合法合規(guī)、是否存在違規(guī)操作等問題。2.外部監(jiān)督對于涉及重大利益或社會關注度較高的未立案案件，可邀請外部專業(yè)機構或律師事務所進行評估和監(jiān)督，確保案件處理的公正性和透明度。（三）責任追究1.對于在未立案案件管理過程中存在違法違規(guī)行為的人員，按照公司/組織的相關規(guī)定追究其責任。2.因工作失誤或故意隱瞞、歪曲事實等原因導致案件處理不當，給公司/組織造成損失的，相關責任人應承擔相應的賠償責任。七、檔案管理（一）檔案收集案件處理終結后，案件承辦人應及時將案件的相關材料整理歸檔，包括案件線索來源材料、調查材料、審查材料、處理決定、執(zhí)行情況等。（二）檔案整理檔案管理人員按照檔案管理的相關規(guī)定，對收集的案件材料進行分類、編號、裝訂，確保檔案的整齊、規(guī)范。（三）檔案保管建立專門的檔案庫房，配備必要的保管設施，對未立案案件檔案進行妥善保管。檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司/組織內部規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱因工作需要查閱未立案案件檔案的，應按照