國資委合同管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)國資委所監(jiān)管企業(yè)的合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國資委監(jiān)管企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國資委履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司（以下統(tǒng)稱企業(yè)）及其各級子企業(yè)的合同管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保合同的簽訂、履行等行為合法有效。2.審慎誠信原則企業(yè)在合同管理過程中應(yīng)秉持審慎態(tài)度，誠實(shí)守信，全面履行合同義務(wù)，維護(hù)企業(yè)良好形象。3.風(fēng)險防控原則強(qiáng)化合同風(fēng)險意識，對合同簽訂、履行過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和防控，避免給企業(yè)造成損失。4.分級分類管理原則根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、重要程度等因素，實(shí)行分級分類管理，明確各級管理職責(zé)和審批權(quán)限。二、合同管理職責(zé)（一）國資委職責(zé)1.指導(dǎo)企業(yè)建立健全合同管理制度，監(jiān)督檢查企業(yè)合同管理工作的執(zhí)行情況。2.對企業(yè)重大合同進(jìn)行備案管理，必要時提出意見和建議。3.協(xié)調(diào)處理企業(yè)合同管理中的重大問題，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。（二）企業(yè)職責(zé)1.建立健全本企業(yè)合同管理制度，明確合同管理流程和各部門職責(zé)分工。2.負(fù)責(zé)組織合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等工作。3.定期對合同管理工作進(jìn)行總結(jié)分析，評估合同風(fēng)險，及時采取措施防范風(fēng)險。4.加強(qiáng)對合同管理人員的培訓(xùn)和考核，提高合同管理水平。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同的起草工作，確保合同條款準(zhǔn)確、完整、合法，并符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。2.對合同涉及的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行調(diào)查、論證，提供相關(guān)業(yè)務(wù)支持和風(fēng)險評估。3.負(fù)責(zé)合同的履行，跟蹤合同執(zhí)行情況，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.配合合同管理部門做好合同的審核、變更、解除等工作。（四）合同管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同管理制度的制定、修訂和完善，并組織實(shí)施。2.對合同進(jìn)行統(tǒng)一編號、登記、歸檔，建立合同管理臺賬。3.參與合同的審核工作，從法律、合規(guī)等角度對合同條款進(jìn)行審查，提出審核意見。4.監(jiān)督合同的履行情況，定期檢查合同執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促相關(guān)部門解決。5.負(fù)責(zé)合同糾紛的處理，組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等活動。三、合同的簽訂（一）合同相對方的選擇1.企業(yè)應(yīng)建立合同相對方選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對合同相對方的主體資格、信用狀況、經(jīng)營能力等進(jìn)行調(diào)查和評估。2.優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和履約能力的合同相對方。對于新接觸的合同相對方，應(yīng)通過多種渠道進(jìn)行全面了解，必要時可要求其提供擔(dān)?；蚱渌L(fēng)險防范措施。（二）合同文本的起草1.合同文本一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草。起草合同應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等主要條款。2.對于格式合同，應(yīng)確保格式條款符合法律法規(guī)規(guī)定，不存在免除或限制己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利等不合理情形。（三）合同的審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)從法律、合規(guī)、風(fēng)險防控等方面對合同進(jìn)行審查，并提出審核意見。2.重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，還應(yīng)組織法律、財務(wù)、審計等相關(guān)部門進(jìn)行會審，必要時可咨詢外部法律顧問意見。3.審核意見應(yīng)明確指出合同存在的問題及修改建議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同進(jìn)行修改完善。（四）合同的簽訂1.合同經(jīng)審核通過后，由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章。2.簽訂合同應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)范圍進(jìn)行，未經(jīng)授權(quán)不得擅自簽訂合同。授權(quán)代表應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同，并對合同的履行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.合同簽訂后，應(yīng)及時將合同文本副本送合同管理部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門存檔。四、合同的履行（一）履行計劃的制定1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的履行計劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人。2.履行計劃應(yīng)報合同管理部門備案，合同管理部門應(yīng)跟蹤監(jiān)督履行計劃的執(zhí)行情況。（二）履行過程的跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，應(yīng)定期向合同管理部門匯報合同履行情況，及時反饋合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.合同管理部門應(yīng)建立合同履行監(jiān)控機(jī)制，通過定期檢查、不定期抽查等方式，對合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時督促業(yè)務(wù)部門采取措施解決。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如需變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如遇法定或約定情形需要解除合同，應(yīng)及時通知對方，并按照法律規(guī)定或合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)方式。（四）糾紛處理1.合同履行過程中如發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時報告合同管理部門，并積極采取措施協(xié)商解決。2.合同管理部門應(yīng)參與糾紛處理工作，根據(jù)糾紛的具體情況，組織相關(guān)部門研究解決方案，必要時可委托律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)代理訴訟或仲裁。3.在糾紛處理過程中，應(yīng)注意收集和保存相關(guān)證據(jù)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。五、合同的登記與歸檔（一）合同登記1.合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時對合同進(jìn)行登記，建立合同管理臺賬。合同管理臺賬應(yīng)包括合同編號、合同名稱、合同相對方、簽訂時間、履行期限、標(biāo)的金額、合同狀態(tài)等基本信息。2.合同登記應(yīng)確保信息準(zhǔn)確、完整，便于查詢和管理。（二）合同歸檔1.合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同相關(guān)資料整理齊全，移交合同管理部門歸檔。合同相關(guān)資料包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、往來函件、履行記錄、糾紛處理文件等。2.合同管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定對合同資料進(jìn)行分類、編號、裝訂，建立合同檔案，并妥善保管。合同檔案應(yīng)保存一定期限，以備查閱。六、合同的信息化管理（一）信息化系統(tǒng)建設(shè)1.企業(yè)應(yīng)建立合同管理信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同管理流程的信息化、自動化。合同管理信息化系統(tǒng)應(yīng)涵蓋合同起草、審核、簽訂、履行、變更、解除、登記、歸檔等各個環(huán)節(jié)，提高合同管理效率和水平。2.合同管理信息化系統(tǒng)應(yīng)具備權(quán)限管理、流程控制、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、風(fēng)險預(yù)警等功能，為企業(yè)合同管理提供有力支持。（二）數(shù)據(jù)安全與保密1.加強(qiáng)合同管理信息化系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全管理，采取數(shù)據(jù)備份、加密存儲、訪問控制等措施，防止數(shù)據(jù)泄露、丟失或被篡改。2.嚴(yán)格控制合同管理信息化系統(tǒng)的用戶權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪問和操作相關(guān)數(shù)據(jù)。同時，加強(qiáng)對合同管理人員的保密教育，防止因人員疏忽或違規(guī)操作導(dǎo)致信息泄露。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對合同管理工作進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行的合規(guī)性、合同風(fēng)險防控措施的有效性等。2.審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，相關(guān)部門應(yīng)按照要求進(jìn)行整改。（二）國資委監(jiān)督1.國資委定期對企業(yè)合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)合同管理制度的建立健全情況、重大合同的備案管理情況、合同風(fēng)險防控情況等。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，國資委將下達(dá)整改通知，要求企業(yè)限期整改。企業(yè)應(yīng)及時將整改情況報告國資委。八、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.對于在合同管理過程中違反法律法規(guī)、企業(yè)合同管理制度，給企業(yè)造成損失的單位和個人，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)事實(shí)和證據(jù)，明確責(zé)任主體、責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任程度。（二）責(zé)任追究方式