上海金交所管理辦法總則1.目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱“金交所”）的組織架構(gòu)、交易行為、會員管理以及市場監(jiān)督等各項活動，確保金交所依法合規(guī)運營，維護黃金市場的正常秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，促進黃金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。2.適用范圍本辦法適用于在金交所進行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易及相關(guān)活動的所有參與主體，包括但不限于會員單位、客戶以及其他市場參與者。3.基本原則依法合規(guī)原則：金交所的一切活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。公平公正公開原則：營造公平、公正、公開的市場環(huán)境，確保所有參與者在平等的條件下進行交易，信息透明。風(fēng)險控制原則：建立健全風(fēng)險管理制度，有效識別、評估和控制市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險，保障市場穩(wěn)健運行。組織架構(gòu)與職責(zé)1.會員大會性質(zhì)與地位：會員大會是金交所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。職責(zé)：審議通過金交所的章程、交易規(guī)則及其修改草案。選舉和罷免理事會成員。審議批準(zhǔn)理事會、總經(jīng)理的工作報告。審議批準(zhǔn)金交所的財務(wù)預(yù)算、決算方案。決定金交所的合并、分立、解散和清算等重大事項。決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。2.理事會組成與任期：理事會由會員大會選舉產(chǎn)生，是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。理事會成員任期[X]年。職責(zé)：召集會員大會，并向會員大會報告工作。執(zhí)行會員大會的決議。制定、修改金交所的業(yè)務(wù)規(guī)則。審議批準(zhǔn)會員的加入、退出申請。審定總經(jīng)理提出的工作計劃和工作報告。審定金交所的財務(wù)預(yù)算、決算方案。決定金交所內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。聘任或者解聘總經(jīng)理、副總經(jīng)理。決定金交所的其他重大事項。3.總經(jīng)理任職資格與職責(zé)：總經(jīng)理由理事會聘任或者解聘，負責(zé)金交所的日常經(jīng)營管理工作。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備豐富的金融行業(yè)管理經(jīng)驗和專業(yè)知識，熟悉黃金市場業(yè)務(wù)。職責(zé)：組織實施會員大會、理事會的決議。主持金交所的日常經(jīng)營管理工作，組織實施年度工作計劃。擬訂金交所的內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案。擬訂金交所的基本管理制度。制定金交所的具體業(yè)務(wù)規(guī)則。提請聘任或者解聘副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等高級管理人員。聘任或者解聘除應(yīng)由理事會聘任或者解聘以外的管理人員。代表金交所對外簽署合同。處理其他日常經(jīng)營管理工作。4.各部門職責(zé)交易部：負責(zé)組織和管理黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易活動，確保交易的順利進行，維護交易秩序。結(jié)算部：承擔(dān)交易的結(jié)算工作，負責(zé)會員資金清算、保證金管理等，確保交易資金的安全和準(zhǔn)確結(jié)算。會員管理部：負責(zé)會員的招募、審核、管理和服務(wù)工作，監(jiān)督會員遵守金交所的各項規(guī)定，維護會員的合法權(quán)益。市場研發(fā)部：開展黃金市場的研究和分析，提供市場信息和研究報告，為金交所的決策和市場參與者提供參考。監(jiān)察部：對金交所的交易活動、會員行為等進行監(jiān)督檢查，防范市場風(fēng)險和違規(guī)行為，維護市場秩序。財務(wù)部：負責(zé)金交所的財務(wù)管理和會計核算工作，編制財務(wù)報表，管理資金收支，確保財務(wù)狀況的健康穩(wěn)定。交易規(guī)則1.交易品種與合約交易品種：金交所提供黃金、白銀、鉑等貴金屬的現(xiàn)貨及延期交收交易品種。合約規(guī)格：明確各交易品種的合約單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、交易時間、交割日期等具體合約要素。2.交易方式現(xiàn)貨交易：指交易雙方通過金交所平臺達成交易協(xié)議后，按照約定的時間、地點和方式進行實物交收的交易方式。延期交收交易：交易雙方以保證金形式進行交易，合約到期時可以選擇交收實物，也可以選擇延期交割，并按照規(guī)定支付延期補償費等費用。3.交易流程開戶：客戶選擇符合條件的會員單位，簽署相關(guān)協(xié)議，辦理開戶手續(xù)，存入交易保證金。下單：客戶通過會員單位提供的交易系統(tǒng)下達交易指令，包括買賣方向、交易品種、合約數(shù)量、價格等。撮合成交：金交所交易系統(tǒng)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則對交易指令進行撮合成交。結(jié)算：結(jié)算部對交易結(jié)果進行結(jié)算，計算會員和客戶的盈虧、保證金變動等情況，并通知相關(guān)方進行資金清算。交割（如有）：對于需要進行實物交割的合約，按照規(guī)定的程序進行交割申報、配對、交收等操作。4.價格形成機制集合競價：每個交易日開市前采用集合競價方式產(chǎn)生開盤價。連續(xù)競價：交易期間采用連續(xù)競價方式，根據(jù)買賣雙方的報價和成交量形成市場價格。5.風(fēng)險管理保證金制度：會員和客戶參與交易需繳納一定比例的保證金，以確保交易的履約能力。保證金比例根據(jù)交易品種、市場情況等因素進行調(diào)整。漲跌停板制度：規(guī)定各交易品種每日價格的最大波動限制，當(dāng)價格達到漲跌停板時，交易將受到一定限制。限倉制度：對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制，防止過度投機和市場操縱。強行平倉制度：當(dāng)會員或客戶的保證金不足且未能及時補足時，金交所有權(quán)對其持倉進行強行平倉，以控制風(fēng)險。會員管理1.會員資格申請條件：具有良好的信譽和財務(wù)狀況，熟悉黃金市場業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的專業(yè)人員和設(shè)施，符合金交所規(guī)定的其他條件。申請程序：申請人向金交所提交書面申請，提供相關(guān)證明材料，經(jīng)金交所審核批準(zhǔn)后取得會員資格。2.會員權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：參加會員大會，行使表決權(quán)。按照規(guī)定參與金交所的交易活動，獲取交易信息。享有金交所提供的各項服務(wù)。對金交所的工作提出建議和監(jiān)督。按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。義務(wù)：遵守國家法律法規(guī)、金交所章程和交易規(guī)則。履行與金交所簽訂的各項協(xié)議。按時繳納各項費用，包括交易手續(xù)費、會員費等。接受金交所的監(jiān)督管理，配合金交所開展各項工作。維護金交所的聲譽和市場秩序。3.會員分類管理根據(jù)業(yè)務(wù)范圍分類：分為金融類會員、綜合類會員和自營類會員等，不同類型會員在交易權(quán)限、業(yè)務(wù)范圍等方面有所區(qū)別。動態(tài)管理：金交所根據(jù)會員的經(jīng)營狀況、合規(guī)情況等對會員進行動態(tài)評估和分類調(diào)整，以促進會員規(guī)范經(jīng)營。4.會員違規(guī)處理違規(guī)行為界定：明確會員在交易活動、信息披露、資金管理等方面的違規(guī)行為表現(xiàn)。處理措施：對于會員的違規(guī)行為，金交所將視情節(jié)輕重采取警告、罰款、限制交易、暫停會員資格、取消會員資格等處理措施，并依法追究相關(guān)責(zé)任。市場監(jiān)督1.內(nèi)部監(jiān)督機制監(jiān)察部職責(zé)：負責(zé)對金交所內(nèi)部各部門的工作進行監(jiān)督檢查，確保各項業(yè)務(wù)活動符合規(guī)定程序和要求。內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，對金交所的財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.外部監(jiān)管協(xié)作與監(jiān)管部門溝通：積極與中國人民銀行等相關(guān)監(jiān)管部門保持密切溝通，及時匯報金交所的運營情況，接受監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。信息報送：按照監(jiān)管要求定期報送有關(guān)市場數(shù)據(jù)、交易情況等信息，配合監(jiān)管部門開展各項檢查工作。3.信息披露披露內(nèi)容：金交所定期公布交易行情、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、政策法規(guī)等信息，確保市場信息透明。同時，對涉及重大事項、違規(guī)處理等情況及時進行披露。披露方式：通過金交所官方網(wǎng)站、指定媒體等渠道進行信息披露，方便市場參與者獲取信息。4.投訴與舉報處理設(shè)立渠道：設(shè)立專門的投訴舉報電話、郵箱等渠道，接受市場參與者的投訴和舉報。處理流程：對收到的投訴舉報進行及時登記、調(diào)查核實，按照規(guī)定程序處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。財務(wù)與會計1.財務(wù)管理制度預(yù)算管理：編制年度財務(wù)預(yù)算，經(jīng)會員大會審議通過后嚴(yán)格執(zhí)行，確保各項收支合理安排。收入管理：規(guī)范交易手續(xù)費、會員費等各項收入的收取和核算，確保收入及時足額入賬。支出管理：嚴(yán)格控制各項費用支出，建立審批制度，確保支出合規(guī)、合理。2.會計核算核算原則：按照國家統(tǒng)一的會計制度進行會計核算，確保財務(wù)信息真實、準(zhǔn)確、完整?？颇吭O(shè)置：設(shè)置合理的會計科目，對交易業(yè)務(wù)、資金往來、資產(chǎn)負債等進行明細核算。財務(wù)報表編制：定期編制資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報表，為金交所的決策和監(jiān)管提供依據(jù)。3.資金管理資金存放：選擇具有良好信譽的金融機構(gòu)存放交易資金，確保資金安全。資金清算：嚴(yán)格按照交易規(guī)則和結(jié)算制度進行資金清算，確保資金及時