銀行基建管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)銀行基建項目的管理，規(guī)范基建行為，確?；椖康馁|(zhì)量、安全和進(jìn)度，合理控制基建成本，提高銀行固定資產(chǎn)投資效益，保障銀行各項業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本辦法適用于銀行系統(tǒng)內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建的辦公營業(yè)場所、附屬設(shè)施以及其他基建項目的管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基建項目必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保項目合法合規(guī)建設(shè)。2.質(zhì)量第一原則牢固樹立質(zhì)量意識，建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)施工全過程質(zhì)量控制，確?；椖抠|(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，滿足銀行運(yùn)營和發(fā)展的需要。3.安全保障原則強(qiáng)化安全管理，落實安全責(zé)任，制定安全措施，確?；椖渴┕み^程中的人員安全和財產(chǎn)安全，防止發(fā)生安全事故。4.成本控制原則合理確定基建項目預(yù)算，嚴(yán)格控制工程成本，加強(qiáng)成本核算和分析，杜絕浪費和不合理支出，提高資金使用效益。5.進(jìn)度合理原則科學(xué)制定基建項目進(jìn)度計劃，加強(qiáng)進(jìn)度跟蹤和協(xié)調(diào)，及時解決影響進(jìn)度的問題，確保項目按時交付使用，避免因延誤工期給銀行帶來損失。二、管理職責(zé)（一）基建管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善銀行基建管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實施。2.參與銀行基建項目的規(guī)劃、立項、可行性研究等前期工作，提出專業(yè)意見和建議。3.負(fù)責(zé)基建項目的招投標(biāo)管理，包括編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂合同等工作。4.負(fù)責(zé)基建項目的現(xiàn)場管理，協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位等各方關(guān)系，監(jiān)督工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，及時解決施工中出現(xiàn)的問題。5.負(fù)責(zé)基建項目的成本控制，審核工程預(yù)算、結(jié)算，控制工程變更，確保項目成本不超預(yù)算。6.負(fù)責(zé)基建項目的竣工驗收工作，組織相關(guān)部門對項目進(jìn)行驗收，整理和歸檔項目資料。7.負(fù)責(zé)基建項目的后評價工作，總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)項目提供參考。（二）相關(guān)部門職責(zé)1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)基建項目資金的籌集、撥付和核算，審核項目預(yù)算和結(jié)算，監(jiān)督資金使用情況，確保資金安全。2.審計部門負(fù)責(zé)對基建項目進(jìn)行審計監(jiān)督，審查項目預(yù)算執(zhí)行情況、工程結(jié)算的真實性和合法性，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見。3.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)評估基建項目的風(fēng)險，制定風(fēng)險防控措施，防范項目建設(shè)過程中的各類風(fēng)險。4.使用部門負(fù)責(zé)提出基建項目的需求，參與項目前期調(diào)研和方案設(shè)計，配合基建管理部門做好項目驗收和后期使用管理工作。三、項目前期管理（一）項目規(guī)劃1.根據(jù)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況和城市規(guī)劃要求，制定銀行基建項目規(guī)劃。2.基建項目規(guī)劃應(yīng)明確項目的建設(shè)目標(biāo)、功能定位、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點等內(nèi)容，并進(jìn)行充分的可行性研究和論證。（二）項目立項1.基建項目規(guī)劃經(jīng)銀行決策層批準(zhǔn)后，由基建管理部門負(fù)責(zé)組織編制項目立項申請報告，報上級主管部門和相關(guān)政府部門審批。2.立項申請報告應(yīng)包括項目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等內(nèi)容。（三）可行性研究1.對立項通過的項目，基建管理部門應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報告。2.可行性研究報告應(yīng)全面分析項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等方面的情況，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。（四）設(shè)計管理1.基建項目應(yīng)根據(jù)可行性研究報告進(jìn)行設(shè)計招標(biāo)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位進(jìn)行工程設(shè)計。2.設(shè)計單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合銀行實際需求，進(jìn)行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，確保設(shè)計文件的質(zhì)量和深度。3.基建管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對設(shè)計文件進(jìn)行會審，提出修改意見，確保設(shè)計文件符合銀行要求和相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。四、項目招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍和方式1.凡符合國家規(guī)定的招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的基建項目，必須進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。（二）招標(biāo)文件編制1.基建管理部門應(yīng)根據(jù)項目特點和要求，編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等實質(zhì)性內(nèi)容，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)文件的要求。（三）開標(biāo)評標(biāo)1.基建管理部門應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點組織開標(biāo)，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)過程應(yīng)記錄在案，并由投標(biāo)人代表簽字確認(rèn)。2.開標(biāo)后，由評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)委員會由銀行內(nèi)部相關(guān)部門人員和外部專家組成，成員人數(shù)應(yīng)為五人以上單數(shù)。評標(biāo)委員會應(yīng)客觀、公正地對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。（四）合同簽訂1.基建管理部門應(yīng)根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人，確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。2.中標(biāo)通知書發(fā)出后，基建管理部門應(yīng)與中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程內(nèi)容、工程價款、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。五、項目施工管理（一）施工單位選擇1.基建管理部門應(yīng)按照合同約定，組織施工單位進(jìn)場施工。施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級和施工能力，具有良好的信譽(yù)和業(yè)績。2.施工單位應(yīng)按照投標(biāo)文件承諾的人員、設(shè)備、材料等組織施工，不得擅自更換項目經(jīng)理和主要技術(shù)人員，不得轉(zhuǎn)包或違法分包工程。（二）監(jiān)理單位管理1.基建項目應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的約定，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本等進(jìn)行全面監(jiān)理。2.監(jiān)理單位應(yīng)配備足夠的監(jiān)理人員，建立健全監(jiān)理工作制度，定期向基建管理部門報告工程進(jìn)展情況和存在的問題。（三）工程質(zhì)量控制1.基建管理部門應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對施工全過程的質(zhì)量控制。施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。2.監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對工程質(zhì)量的旁站監(jiān)理和檢驗檢測，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時要求施工單位整改，確保工程質(zhì)量符合要求。（四）工程安全管理1.基建管理部門應(yīng)建立健全工程安全管理制度，加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的安全管理。施工單位應(yīng)制定安全施工方案，落實安全責(zé)任，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保施工過程中的人員安全和財產(chǎn)安全。2.監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時要求施工單位整改，確保施工現(xiàn)場安全無事故。（五）工程進(jìn)度管理1.基建管理部門應(yīng)根據(jù)合同工期要求，制定工程進(jìn)度計劃，并監(jiān)督施工單位按照進(jìn)度計劃組織施工。施工單位應(yīng)按照進(jìn)度計劃合理安排施工順序和資源投入，確保工程按時完成。2.監(jiān)理單位應(yīng)定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)影響進(jìn)度的問題，并協(xié)助基建管理部門和施工單位采取有效措施加以解決。（六）工程變更管理1.基建項目在施工過程中如需變更設(shè)計或施工內(nèi)容，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。施工單位應(yīng)提出變更申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報基建管理部門審批。2.基建管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對變更事項進(jìn)行評估，分析變更對工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的影響，必要時應(yīng)重新進(jìn)行可行性研究和論證。同意變更的，應(yīng)及時辦理變更手續(xù)，并調(diào)整工程預(yù)算和合同價款。六、項目成本管理（一）預(yù)算編制1.基建管理部門應(yīng)根據(jù)項目設(shè)計文件和相關(guān)規(guī)定，編制工程預(yù)算。工程預(yù)算應(yīng)包括直接費、間接費、利潤、稅金等內(nèi)容，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.工程預(yù)算編制完成后，應(yīng)報財務(wù)部門審核。財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)項目資金來源和成本控制要求，對預(yù)算進(jìn)行審核，提出修改意見。（二）成本控制1.基建管理部門應(yīng)嚴(yán)格按照工程預(yù)算控制工程成本，加強(qiáng)對工程費用支出的審核和監(jiān)督。施工單位應(yīng)按照合同約定和工程進(jìn)度申請工程款，基建管理部門應(yīng)審核其申請的合理性和真實性后，報財務(wù)部門支付。2.監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助基建管理部門對工程成本進(jìn)行控制，對工程變更、現(xiàn)場簽證等費用支出進(jìn)行審核，確保費用支出合理合規(guī)。（三）結(jié)算審核1.工程竣工后，施工單位應(yīng)按照合同約定編制工程結(jié)算報告，報基建管理部門審核?；ü芾聿块T應(yīng)組織相關(guān)部門對工程結(jié)算進(jìn)行審核，重點審核工程量計算、單價套用、費用計取等是否準(zhǔn)確合理。2.工程結(jié)算審核完成后，基建管理部門應(yīng)出具審核意見。施工單位對審核意見有異議的，可通過協(xié)商或法律途徑解決。七、項目竣工驗收管理（一）驗收準(zhǔn)備1.工程竣工后，施工單位應(yīng)組織自查自驗，整改存在的問題，整理工程資料，向基建管理部門提交工程竣工報告。2.基建管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對工程進(jìn)行預(yù)驗收，檢查工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本等方面的情況，對發(fā)現(xiàn)的問題要求施工單位限期整改。（二）正式驗收1.預(yù)驗收合格后，基建管理部門應(yīng)組織使用部門、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門對工程進(jìn)行正式驗收。2.正式驗收應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對工程的各個單項工程進(jìn)行檢查驗收，包括建筑工程、裝修工程、設(shè)備安裝工程等。驗收合格后，應(yīng)出具竣工驗收報告。（三）資料歸檔1.基建項目竣工驗收合格后，基建管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)整理和歸檔項目資料，包括項目前期文件、設(shè)計文件、招投標(biāo)文件、合同文件、施工過程資料、竣工驗收文件等。2.項目資料應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確，符合檔案管理的要求，為銀行今后的固定資產(chǎn)管理和維護(hù)提供依據(jù)。八、項目后評價管理（一）評價內(nèi)容1.基建項目后評價應(yīng)包括項目的前期決策、建設(shè)實施、運(yùn)行效果、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面的內(nèi)容。2.通過對項目的后評價，總結(jié)項目建設(shè)過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析項目存在的問題，提出改進(jìn)建議，為今后的項目管理提供參考。（二）評價方法1.基建項目后評價應(yīng)采用科學(xué)合理的評價方法，包括對比分析、指標(biāo)評價、專家評議等方法。2.對比分析應(yīng)將項目實際完成情況與項目可行性研究報告、初步設(shè)計等文件進(jìn)行對比，分析項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度；指標(biāo)評價應(yīng)采用相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境等指標(biāo)對項目進(jìn)行評價；專家評議應(yīng)邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對項目