詢價(jià)交易管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范公司詢價(jià)交易行為，確保交易活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，維護(hù)公司及交易各方的合法權(quán)益，提高交易效率，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及詢價(jià)交易的所有部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于采購詢價(jià)、銷售詢價(jià)、投資詢價(jià)等各類詢價(jià)交易活動(dòng)。基本原則1.合法合規(guī)原則：詢價(jià)交易活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保交易行為合法有效。2.公平公正原則：在詢價(jià)交易過程中，應(yīng)公平對(duì)待所有參與交易的各方，不得偏袒任何一方，確保交易結(jié)果公正合理。3.誠實(shí)守信原則：交易各方應(yīng)誠實(shí)守信，如實(shí)提供相關(guān)信息，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞或欺詐。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分識(shí)別、評(píng)估和控制詢價(jià)交易過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司利益不受損失。詢價(jià)交易流程詢價(jià)發(fā)起1.需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，明確詢價(jià)交易的具體需求，包括交易標(biāo)的、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、付款方式等詳細(xì)信息，并填寫《詢價(jià)申請(qǐng)表》。2.審批提交：《詢價(jià)申請(qǐng)表》經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至相關(guān)審批部門進(jìn)行審批。審批部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定的審批權(quán)限和流程，對(duì)詢價(jià)申請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)真審核，確保詢價(jià)交易符合公司利益和相關(guān)規(guī)定。詢價(jià)對(duì)象選擇1.供應(yīng)商/交易對(duì)手篩選：采購部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)詢價(jià)需求，通過多種渠道收集潛在供應(yīng)商或交易對(duì)手信息，建立供應(yīng)商/交易對(duì)手名錄。名錄應(yīng)包括供應(yīng)商/交易對(duì)手的基本情況、經(jīng)營業(yè)績、信譽(yù)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平等信息，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。2.詢價(jià)對(duì)象確定：從供應(yīng)商/交易對(duì)手名錄中選擇若干符合要求的對(duì)象作為詢價(jià)對(duì)象，并向其發(fā)送《詢價(jià)通知書》?！对儍r(jià)通知書》應(yīng)明確詢價(jià)交易的各項(xiàng)要求，包括詢價(jià)內(nèi)容、報(bào)價(jià)截止時(shí)間、報(bào)價(jià)方式等。報(bào)價(jià)接收與評(píng)審1.報(bào)價(jià)接收：詢價(jià)對(duì)象應(yīng)在規(guī)定的報(bào)價(jià)截止時(shí)間前，將報(bào)價(jià)文件提交至公司指定的接收部門。報(bào)價(jià)文件應(yīng)包括報(bào)價(jià)單、產(chǎn)品規(guī)格書、質(zhì)量承諾書、售后服務(wù)承諾等相關(guān)資料。2.報(bào)價(jià)評(píng)審：接收部門收到報(bào)價(jià)文件后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括報(bào)價(jià)價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、供應(yīng)商/交易對(duì)手信譽(yù)等方面。評(píng)審人員應(yīng)根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分或評(píng)估，并填寫《報(bào)價(jià)評(píng)審表》。3.評(píng)審結(jié)果確定：根據(jù)評(píng)審得分或評(píng)估結(jié)果，確定成交供應(yīng)商/交易對(duì)手，并形成《詢價(jià)交易評(píng)審報(bào)告》。報(bào)告應(yīng)包括詢價(jià)交易概況、評(píng)審過程、評(píng)審結(jié)果及推薦意見等內(nèi)容。合同簽訂與履行1.合同簽訂：根據(jù)《詢價(jià)交易評(píng)審報(bào)告》，業(yè)務(wù)部門與成交供應(yīng)商/交易對(duì)手簽訂合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括交易標(biāo)的、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂前，應(yīng)提交至公司法律部門進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)。2.合同履行：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)跟蹤合同履行情況，確保供應(yīng)商/交易對(duì)手按照合同約定履行義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)問題或糾紛，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)商解決，并向公司相關(guān)部門報(bào)告。交易結(jié)算1.結(jié)算申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定和實(shí)際交易情況，填寫《交易結(jié)算申請(qǐng)表》，并提交至財(cái)務(wù)部門。申請(qǐng)表應(yīng)包括交易金額、結(jié)算方式、付款期限等信息。2.結(jié)算審核：財(cái)務(wù)部門收到《交易結(jié)算申請(qǐng)表》后，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審核。審核內(nèi)容包括合同條款、交易憑證、發(fā)票等相關(guān)資料，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤，結(jié)算方式符合合同約定。3.款項(xiàng)支付：審核通過后，財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度和審批流程，辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。詢價(jià)交易信息管理信息收集1.交易信息收集：在詢價(jià)交易過程中，各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)收集與交易有關(guān)的各種信息，包括供應(yīng)商/交易對(duì)手信息、報(bào)價(jià)文件、評(píng)審資料、合同文件、交易憑證等。2.信息整理與歸檔：對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分類，按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。信息歸檔應(yīng)確保資料完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，便于查詢和使用。信息保密1.保密制度建立：公司應(yīng)建立健全詢價(jià)交易信息保密制度，明確保密責(zé)任和保密措施。保密制度應(yīng)涵蓋信息收集、存儲(chǔ)、使用、傳遞、共享、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.保密措施執(zhí)行：參與詢價(jià)交易的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露交易信息。對(duì)涉及商業(yè)秘密、敏感信息等重要信息，應(yīng)采取加密存儲(chǔ)、限制訪問權(quán)限等措施進(jìn)行保護(hù)。信息查詢與使用1.查詢權(quán)限設(shè)置：根據(jù)工作需要，為相關(guān)人員設(shè)置信息查詢權(quán)限。查詢?nèi)藛T應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限查詢和使用詢價(jià)交易信息，不得越權(quán)查詢或?yàn)E用信息。2.信息使用規(guī)范：信息使用應(yīng)遵循合法、合規(guī)、正當(dāng)?shù)脑瓌t，不得將詢價(jià)交易信息用于與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的目的。如需對(duì)外提供信息，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，并確保信息安全。詢價(jià)交易監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督部門職責(zé)：公司設(shè)立專門的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對(duì)詢價(jià)交易活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)詢價(jià)交易流程、信息管理、合同履行等情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.監(jiān)督方式與頻率：監(jiān)督部門可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、數(shù)據(jù)分析等方式對(duì)詢價(jià)交易進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督頻率應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況合理確定，確保監(jiān)督工作的有效性。外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門檢查：公司應(yīng)積極配合國家相關(guān)監(jiān)管部門的檢查，如實(shí)提供詢價(jià)交易相關(guān)資料和信息，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。2.行業(yè)自律監(jiān)督：公司應(yīng)遵守行業(yè)自律規(guī)范，接受行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的監(jiān)督檢查，不斷提高公司詢價(jià)交易管理水平。違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定：對(duì)于在詢價(jià)交易過程中違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和認(rèn)定。違規(guī)行為包括但不限于詢價(jià)過程中的不正當(dāng)競(jìng)爭、信息泄露、合同違約等。2.處理措施：根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的處理措施，包括警告、罰款、解除合同、追究法律責(zé)任等。對(duì)違規(guī)行為的處理結(jié)果應(yīng)進(jìn)行公示，以起到警示作用。詢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合詢價(jià)交易業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各個(gè)方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄詢價(jià)交易項(xiàng)目或選擇其他交易方式。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。如加強(qiáng)供應(yīng)商/交易對(duì)手管理、完善合同條款、優(yōu)化交易流程等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如購買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商/交易對(duì)手提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)詢價(jià)交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)包括交易金額、供應(yīng)商/交易對(duì)手信用狀況、合同履行情況等。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。詢價(jià)交易培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)計(jì)劃制定1.培訓(xùn)需求分析：定期對(duì)公司員工進(jìn)行詢價(jià)交易培訓(xùn)需求分析，了解員工在詢價(jià)交易方面的知識(shí)和技能水平，以及對(duì)培訓(xùn)的期望和需求。2.培訓(xùn)計(jì)劃制定：根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，制定年度詢價(jià)交易培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資等內(nèi)容。培訓(xùn)實(shí)施1.培訓(xùn)內(nèi)容：培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋詢價(jià)交易相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司制度、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)不同崗位和人員的需求進(jìn)行有針對(duì)性的設(shè)計(jì)。2.培訓(xùn)方式：培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬演練等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。3.培訓(xùn)師資：培訓(xùn)師資可由公司內(nèi)部專家、業(yè)務(wù)骨干或邀請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的講師擔(dān)任。培訓(xùn)師資應(yīng)具備豐富的詢價(jià)交易經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，能夠有效地傳授培訓(xùn)內(nèi)容。宣傳推廣1.宣傳資料制作：制作詢價(jià)交易宣傳資料，包括宣傳手冊(cè)、操作指南、案例分析等，向公司員工宣傳詢