軟件管理辦法試行一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件管理，規(guī)范軟件的采購(gòu)、使用、維護(hù)、升級(jí)及報(bào)廢等流程，確保軟件資產(chǎn)的合理利用與有效保護(hù)，提高公司信息化水平，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有軟件的管理，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等各類(lèi)軟件。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：軟件管理活動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保公司軟件使用合法合規(guī)。2.統(tǒng)一管理原則：公司軟件管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)，由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)整體規(guī)劃與協(xié)調(diào)，各部門(mén)配合執(zhí)行。3.效益原則：通過(guò)科學(xué)合理的軟件管理，提高軟件使用效率，降低軟件采購(gòu)及使用成本，為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。4.安全原則：保障軟件數(shù)據(jù)安全，防止軟件信息泄露、被篡改或遭受惡意攻擊，采取必要的安全防護(hù)措施。二、軟件采購(gòu)管理（一）需求評(píng)估1.各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)《軟件采購(gòu)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明所需軟件的功能、性能、使用范圍、預(yù)計(jì)使用人數(shù)等信息。2.信息技術(shù)部門(mén)對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合公司信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，判斷需求的合理性與必要性，提出評(píng)估意見(jiàn)。（二）選型與采購(gòu)1.根據(jù)需求評(píng)估結(jié)果，信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織軟件選型工作。通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商推薦、產(chǎn)品試用等方式，篩選出符合公司需求的軟件產(chǎn)品。2.對(duì)于重要軟件采購(gòu)項(xiàng)目，成立專門(mén)的選型小組，成員包括信息技術(shù)專家、業(yè)務(wù)部門(mén)代表、財(cái)務(wù)人員等，共同參與選型決策。3.確定軟件供應(yīng)商后，按照公司采購(gòu)流程簽訂采購(gòu)合同。合同中應(yīng)明確軟件的功能、版本、授權(quán)方式、價(jià)格、服務(wù)條款、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）采購(gòu)驗(yàn)收1.軟件到貨后，信息技術(shù)部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及質(zhì)量驗(yàn)收人員按照采購(gòu)合同及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括軟件的功能完整性、性能指標(biāo)、兼容性、文檔資料等。驗(yàn)收合格后填寫(xiě)《軟件采購(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。3.如驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。若軟件不符合合同要求，按合同約定處理，如要求供應(yīng)商更換、整改或承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。三、軟件使用管理（一）授權(quán)管理1.信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)軟件授權(quán)的統(tǒng)一管理，根據(jù)采購(gòu)合同及實(shí)際使用需求，為各部門(mén)及用戶分配軟件使用權(quán)限。2.對(duì)于按許可證數(shù)量授權(quán)的軟件，嚴(yán)格控制使用數(shù)量，確保軟件使用合法合規(guī)。定期檢查軟件授權(quán)使用情況，防止超授權(quán)使用。3.用戶應(yīng)妥善保管個(gè)人的軟件使用賬號(hào)和密碼，不得擅自將賬號(hào)轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號(hào)異常，及時(shí)通知信息技術(shù)部門(mén)處理。（二）使用規(guī)范1.用戶必須按照軟件使用說(shuō)明書(shū)及相關(guān)操作規(guī)范正確使用軟件，不得進(jìn)行非法操作或破壞軟件系統(tǒng)。2.禁止在公司計(jì)算機(jī)上安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件，防止軟件沖突、病毒感染及安全風(fēng)險(xiǎn)。如因工作需要安裝特定軟件，需提前向信息技術(shù)部門(mén)申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。3.各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)軟件使用情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)全公司軟件使用情況進(jìn)行不定期抽查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正和處理。（三）數(shù)據(jù)管理1.用戶應(yīng)重視軟件數(shù)據(jù)的備份工作，按照公司規(guī)定的備份策略定期備份重要數(shù)據(jù)。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放一份。2.嚴(yán)禁擅自刪除、修改軟件系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)。因工作需要修改數(shù)據(jù)的，應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后由專人操作，并做好記錄。3.加強(qiáng)軟件數(shù)據(jù)安全防護(hù)，設(shè)置合理的訪問(wèn)權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。對(duì)涉及公司機(jī)密的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取加密等安全措施進(jìn)行保護(hù)。四、軟件維護(hù)與升級(jí)管理（一）日常維護(hù)1.信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建立軟件日常維護(hù)機(jī)制，定期對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決軟件運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.設(shè)立軟件故障響應(yīng)熱線或在線支持渠道，方便用戶及時(shí)反饋軟件使用過(guò)程中遇到的問(wèn)題。信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)響應(yīng)并解決問(wèn)題，記錄問(wèn)題處理情況。3.對(duì)軟件運(yùn)行日志進(jìn)行定期分析，總結(jié)軟件使用規(guī)律及潛在問(wèn)題，為軟件優(yōu)化提供依據(jù)。（二）升級(jí)管理1.信息技術(shù)部門(mén)應(yīng)關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件升級(jí)信息，結(jié)合公司業(yè)務(wù)需求和軟件運(yùn)行情況，評(píng)估軟件升級(jí)的必要性。2.如需進(jìn)行軟件升級(jí)，制定詳細(xì)的升級(jí)計(jì)劃，包括升級(jí)時(shí)間、升級(jí)步驟、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施等。提前通知相關(guān)部門(mén)和用戶，做好升級(jí)前的數(shù)據(jù)備份等準(zhǔn)備工作。3.在升級(jí)過(guò)程中，安排專人負(fù)責(zé)監(jiān)控升級(jí)進(jìn)度和系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)處理升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。升級(jí)完成后進(jìn)行全面測(cè)試，確保軟件功能正常，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。填寫(xiě)《軟件升級(jí)記錄報(bào)告》。五、軟件資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)建立公司軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，詳細(xì)記錄軟件的名稱、版本、購(gòu)買(mǎi)日期、購(gòu)買(mǎi)價(jià)格、授權(quán)方式、使用部門(mén)、使用人員等信息。2.對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)編號(hào)，便于管理和查詢。定期更新軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）資產(chǎn)清查1.每年定期開(kāi)展軟件資產(chǎn)清查工作，由信息技術(shù)部門(mén)牽頭，各部門(mén)配合。清查內(nèi)容包括軟件資產(chǎn)的數(shù)量、使用狀態(tài)、授權(quán)情況等。2.對(duì)清查中發(fā)現(xiàn)的賬實(shí)不符、閑置軟件等問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并分析原因，提出處理意見(jiàn)。清查結(jié)束后撰寫(xiě)《軟件資產(chǎn)清查報(bào)告》。（三）資產(chǎn)處置1.對(duì)于因業(yè)務(wù)變更、軟件升級(jí)等原因不再使用的軟件資產(chǎn)，由使用部門(mén)提出處置申請(qǐng)，填寫(xiě)《軟件資產(chǎn)處置申請(qǐng)表》。2.信息技術(shù)部門(mén)對(duì)處置申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。對(duì)于擬報(bào)廢的軟件資產(chǎn)，按照公司固定資產(chǎn)處置流程進(jìn)行處理。3.軟件資產(chǎn)處置過(guò)程中，應(yīng)確保軟件數(shù)據(jù)得到妥善處理，防止數(shù)據(jù)泄露。處置收入按照公司財(cái)務(wù)規(guī)定進(jìn)行管理。六、軟件安全管理（一）安全策略制定1.信息技術(shù)部門(mén)根據(jù)公司軟件使用情況和安全需求，制定軟件安全策略，包括訪問(wèn)控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、安全審計(jì)策略等。2.安全策略應(yīng)明確軟件安全管理的目標(biāo)、原則、措施及流程，確保軟件系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。（二）安全防護(hù)措施1.安裝正版殺毒軟件、防火墻等安全防護(hù)軟件，并及時(shí)更新病毒庫(kù)和防護(hù)規(guī)則。對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行定期安全掃描，檢測(cè)和清除安全隱患。2.加強(qiáng)對(duì)軟件系統(tǒng)的用戶認(rèn)證和授權(quán)管理，采用強(qiáng)密碼策略，定期更換密碼。限制用戶對(duì)敏感數(shù)據(jù)和功能的訪問(wèn)權(quán)限。3.建立軟件安全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)軟件安全事件的能力。一旦發(fā)生安全事件，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處理，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。（三）安全審計(jì)與監(jiān)督1.信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)軟件系統(tǒng)的安全審計(jì)工作，記錄和分析軟件操作日志、訪問(wèn)記錄等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全問(wèn)題。2.定期對(duì)軟件安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)估安全策略的執(zhí)行情況和安全防護(hù)措施的有效性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，確保軟件系統(tǒng)安全運(yùn)行。七、培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息技術(shù)部門(mén)根據(jù)公司軟件使用情況和員工培訓(xùn)需求，制定年度軟件培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容包括軟件功能介紹、操作技巧、安全注意事項(xiàng)等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)師資等信息。確保培訓(xùn)計(jì)劃的針對(duì)性和可操作性。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃組織開(kāi)展軟件培訓(xùn)工作，可采用集中授課、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等多種方式進(jìn)行。2.培訓(xùn)過(guò)程中，注重與學(xué)員的互動(dòng)交流，及時(shí)解答學(xué)員提出的問(wèn)題。培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為員工績(jī)效評(píng)估的參考依據(jù)之一。（三）技術(shù)支持1.信息技術(shù)部門(mén)設(shè)立專門(mén)的軟件技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)，為用戶提供軟件使用方面的技術(shù)咨詢和支持服務(wù)。2.技術(shù)支持人員應(yīng)及時(shí)響應(yīng)用戶的技術(shù)問(wèn)題，通過(guò)電話