濰坊基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范濰坊基金的運(yùn)作與管理，保障基金相關(guān)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合濰坊實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在建立健全濰坊基金管理的制度體系，加強(qiáng)對(duì)基金的監(jiān)督管理，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性、安全性和有效性，推動(dòng)基金更好地服務(wù)于濰坊經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在濰坊行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、運(yùn)作的各類基金，包括但不限于產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金等。本辦法涵蓋基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及基金管理人、基金托管人、投資者以及其他相關(guān)參與主體。（三）基本原則1.合規(guī)性原則基金的設(shè)立、運(yùn)作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作全過(guò)程的合規(guī)審查與監(jiān)督，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.安全性原則注重保障基金資產(chǎn)的安全，采取有效措施防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值?；鹜泄苋藨?yīng)依法履行托管職責(zé)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立托管，保障基金資產(chǎn)的安全完整。3.專業(yè)性原則鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)提升專業(yè)管理能力，運(yùn)用科學(xué)的投資決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，提高基金運(yùn)作效率和收益水平。基金管理人應(yīng)配備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，為基金投資運(yùn)作提供專業(yè)支持。4.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則引導(dǎo)基金投向?yàn)H坊重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整?；饝?yīng)積極發(fā)揮資本引導(dǎo)作用，帶動(dòng)社會(huì)資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為濰坊經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入動(dòng)力。二、基金設(shè)立（一）設(shè)立條件1.基金管理人條件設(shè)立基金管理人應(yīng)具備下列條件：（1）有符合規(guī)定的注冊(cè)資本或者認(rèn)繳出資額，且實(shí)繳資本不低于[X]萬(wàn)元人民幣；（2）有具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員；（3）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.基金條件設(shè)立基金應(yīng)符合下列條件：（1）有明確、合法的投資方向和投資策略；（2）有符合規(guī)定的基金合同和托管協(xié)議；（3）有明確的基金管理人和托管人；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備基金管理人向?yàn)H坊相關(guān)部門提交設(shè)立基金的籌備申請(qǐng)，申請(qǐng)材料應(yīng)包括：（1）設(shè)立申請(qǐng)書；（2）可行性研究報(bào)告；（3）基金合同草案；（4）托管協(xié)議草案；（5）招募說(shuō)明書草案；（6）基金管理人基本情況及內(nèi)部管理制度；（7）擬任高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的簡(jiǎn)歷、身份證明等；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。2.審核批準(zhǔn)濰坊相關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)設(shè)立許可文件。3.注冊(cè)登記基金管理人憑設(shè)立許可文件向工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4.基金備案基金管理人在基金成立后，應(yīng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。三、基金募集（一）募集方式基金募集可以采取公開募集和非公開募集兩種方式。公開募集應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，履行嚴(yán)格的審批程序。非公開募集應(yīng)向合格投資者募集，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只基金的金額不低于[X]萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于[X]萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于[X]萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于[X]萬(wàn)元的個(gè)人。（二）募集程序1.制定募集方案基金管理人應(yīng)制定詳細(xì)的募集方案，明確募集對(duì)象、募集規(guī)模、募集期限、募集方式、基金價(jià)格等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告公開募集基金應(yīng)依法發(fā)布募集公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括基金基本信息、募集有關(guān)安排、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示等。非公開募集基金應(yīng)向合格投資者以非公開方式募集，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。3.募集資金管理基金募集期間，募集的資金應(yīng)存入專門賬戶，由基金托管人進(jìn)行托管?；鸸芾砣藨?yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)將募集資金劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶。（三）募集限制1.募集期限基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)[X]個(gè)月。2.募集規(guī)?；鹉技瘧?yīng)達(dá)到規(guī)定的最低募集規(guī)模要求，否則募集失敗。募集失敗的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。四、基金投資（一）投資范圍基金投資應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和濰坊經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，主要投向以下領(lǐng)域：1.濰坊重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)，如高端裝備制造、新能源、新材料、生物醫(yī)藥等；2.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，包括科技型中小企業(yè)、初創(chuàng)期企業(yè)等；3.其他有利于濰坊經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的項(xiàng)目?；鸩坏脧氖孪铝型顿Y活動(dòng)：1.承銷證券；2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4.買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；5.向基金管理人、基金托管人出資；6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；7.法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。（二）投資決策1.決策機(jī)制基金管理人應(yīng)建立健全科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確投資決策流程和權(quán)限。投資決策應(yīng)實(shí)行集體決策制度，由投資決策委員會(huì)等相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議決策。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基金管理人在做出投資決策前，應(yīng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)形成書面報(bào)告，作為投資決策的重要依據(jù)。（三）投資限制1.單一項(xiàng)目投資比例限制基金對(duì)單一項(xiàng)目的投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的[X]%。2.關(guān)聯(lián)交易限制基金管理人應(yīng)避免基金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。確需進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行相關(guān)程序，確保交易的公平、公正、公開。五、基金管理（一）基金管理人職責(zé)1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；2.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；4.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；5.編制中期和年度基金報(bào)告；6.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；7.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；8.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；9.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；10.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（二）內(nèi)部控制1.制度建設(shè)基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)方面。內(nèi)部控制制度應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保基金運(yùn)作的規(guī)范、安全和有效。2.監(jiān)督檢查基金管理人應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。內(nèi)部監(jiān)督檢查應(yīng)形成書面報(bào)告，向管理層和董事會(huì)匯報(bào)。（三）信息披露1.披露內(nèi)容基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，定期向投資者披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.披露方式信息披露可以采取定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、公告等方式進(jìn)行，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)等渠道向投資者公開披露。六、基金托管（一）托管人職責(zé)1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。（二）監(jiān)督機(jī)制1.日常監(jiān)督基金托管人應(yīng)建立健全監(jiān)督機(jī)制，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行日常監(jiān)督，確保基金投資符合法律法規(guī)和基金合同的約定。2.定期報(bào)告基金托管人應(yīng)定期向?yàn)H坊相關(guān)部門報(bào)告基金托管情況，包括基金資產(chǎn)的保管情況、投資運(yùn)作監(jiān)督情況等。七、基金收益分配與清算（一）收益分配1.分配原則基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：（1）按基金合同約定進(jìn)行分配；（2）兼顧投資者利益和基金可持續(xù)發(fā)展；（3）公平、公正、公開。2.分配方式基金收益分配可以采取現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式。現(xiàn)金分紅是指將基金收益以現(xiàn)金形式分配給投資者；紅利再投資是指將投資者應(yīng)得的收益直接轉(zhuǎn)化為基金份額，再投資于本基金。（二）清算1.清算條件基金出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：（1）基金合同期限屆滿而未延期；（2）基金份額持有人大會(huì)決定終止；（3）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；（4）基金合同約定的其他情形。2.清算程序基金清算應(yīng)按照下列程序進(jìn)行：（1）基金管理人組織成立清算組；（2）清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、確認(rèn)和估值；（3）清算組制定清算方案，報(bào)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)；（4）清算組按照清算方案進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配；（5）清算結(jié)束后，清算組制作清算報(bào)告，報(bào)相關(guān)部門備案，并公告。八、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)濰坊相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)濰坊基金的設(shè)立、運(yùn)作等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：1.制定和完善基金管理的政策法規(guī)和規(guī)章制度；2.審批基金的設(shè)立、變更等事項(xiàng)；3.監(jiān)督檢查基金管理人、基金托管人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；4.協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過(guò)程中的重大問(wèn)題；5.其他監(jiān)督管理職責(zé)。（二）自律管理中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)濰坊基金行業(yè)的自律管理，制定自律規(guī)則，規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。基