選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

二O一三年十一月

目.錄

一、說明..........................................................................1

二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法..................................................3

1.安全生產(chǎn)組織保障............................................................3

1.1目標(biāo)（50分）.............................................................3

1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60分）.......................................4

1.3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）.............................................G

1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制：70分）...................................................7

1.5文件與資料控制［50分）...................................................8

1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）..............................................10

1.7供應(yīng)商和承包商管理（50分）..............................................12

1.8安全投入和工傷保險（80分）..............................................13

1.9員工參與（40分）........................................................15

2.風(fēng)險管理...................................................................16

2.1危險源辨識與評價要求（80分）............................................16

2.2風(fēng)險評價（100）..........................................................1/

2.3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（100分）.............................................20

3.安全教育培訓(xùn)...............................................................22

3.1員工安全意識（6。分）...................................................22

3.2培訓(xùn)（100分）..........................................................23

4.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.......................................................26

4.1選礦工藝（180分）......................................................26

4.2變化管理（120分）......................................................29

5.機電安全管理...............................................................31

5.1基本要求（120分）......................................................31

5.2設(shè)備設(shè)施維護（180分）..................................................33

6.作業(yè)現(xiàn)場安全管理..........................................................35

6.1作業(yè)環(huán)境（120分）.......................................................35

6.2作業(yè)過程（200分）.......................................................37

6.3勞動防護用品（8。分）....................................................40

7.職業(yè)衛(wèi)生管理...............................................................39

7.1健康監(jiān)護（60分）........................................................39

7.2職業(yè)病危害控制：80分）..................................................43

7.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60分）....................................................45

8.檢查.......................................................................46

8.1一般要求（60分）........................................................46

8.2巡回檢查（70分）........................................................47

8.3例行檢查（70分）........................................................48

8.4專業(yè)檢查（90分）........................................................49

8.5綜合檢查（70分）........................................................50

8.6糾正和預(yù)防措施：40分）..................................................51

9.應(yīng)急管理...................................................................53

9.1應(yīng)急準(zhǔn)備（40分）........................................................53

9.2應(yīng)急預(yù)案（40分）........................................................54

9.3應(yīng)急響應(yīng)（40分）........................................................56

9.4應(yīng)急保障（40分）........................................................57

9.5應(yīng)急評審與改進［40分）..................................................58

10.事故、事件報告、調(diào)查與分析.................................................60

10.1報告（30分）...........................................................60

10.2調(diào)查（50分）...........................................................61

10.3統(tǒng)計與分析（30分）.....................................................63

10.4事故、事件回顧（30分）.................................................64

11.績效測量與評價.............................................................65

11.1績效測量（60分）.......................................................65

11.2系統(tǒng)評價（60分）.......................................................67

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1頁共71頁

一、說明

1.為規(guī)范全國選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)《金屬非金屬

礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）,《選礦安全規(guī)程》（GB18152-2000）的有關(guān)規(guī)

定，制定本評分辦法。

2.本評分辦法適用于冶金（含有色）、化工、建材等行業(yè)的選礦廠，部分采用選礦工藝

的企業(yè)，亦可參照執(zhí)行，不適用于選煤廠和核工業(yè)鈾礦冶廠。

3.評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)無死亡及重傷3人（不含3人）以下生產(chǎn)安全事故，

且滿足卜.列要求的選礦廠，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審：

——建立健全了選礦廠負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定了安全

檢杳制度、職業(yè)病危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源

監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度

等規(guī)章制度；制定了作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程：

一-配備了專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員；

——主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得了安全資

格證書；

——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，11又得了特種作業(yè)操作資格證書；

——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格：

一一依法參加了工傷保險或安全生產(chǎn)責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納了保險費用；

——為從業(yè)人員配備了符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品；

一一危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進行了定期檢測檢驗；

——制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；

-危險化學(xué)品的使用、儲存符合《危險化學(xué)品安全管理條例》（中華人民共和國國務(wù)

院令第591號）等規(guī)定要求。

4.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由11個元素組成，每個元素劃分為若干子元素，每一子

元素包含若干個問題。

5.本評分辦法對子元素賦予不同的分值,子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、

執(zhí)行、符合、績效4個部分，每個部分權(quán)重分別為10%.20%、30%>40%各元素分值明細

表如下：

元素分值明細表

序號元素分值

1安全生產(chǎn)組織保障500

2風(fēng)險管理280

3安全教育與培訓(xùn)160

4生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理300

5機電安全管理300

6作業(yè)現(xiàn)場安全管理400

7職業(yè)衛(wèi)生管理200

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8檢查400

9應(yīng)急管理200

10事故、事件報告、調(diào)查與分析140

11績效測量與評價120

總分3000

標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為3000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：

標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）二標(biāo)準(zhǔn)化評審得分;3000X100。

6.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每3年至少進行一次。

7.本評分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績效兩個指標(biāo)確定選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級。標(biāo)準(zhǔn)

化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：

評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績效

一級>90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員重傷及以上生產(chǎn)安全事故

二級275評審年度內(nèi)重傷人員在1人（含1人）以下

三級260評審年度內(nèi)重傷人員在2人（含2人）以下

8.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級

企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故重傷1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，

取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。

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二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

1.安全生產(chǎn)組織保障

1.1目標(biāo)（50分）

策劃（5分）一

?是否有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員？

（分數(shù)是：3分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源？

（分數(shù)是：1.5分；最高分：6分；）

令人力資源；

?財力資源：

?物力資源；

?技術(shù)資源。

?是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？

（分數(shù)是：4分：否：0分）

符合（15分）

?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求？

（分數(shù)是：4分：否：0分）

?是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況實施監(jiān)測？

（分數(shù)是：4分；否：0分）

?安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？

（分數(shù)是：0分；否：2分）

?是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？

（分數(shù)是：5分：否：0分）

績效（20分）

?是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？

（分數(shù)是：4分：否：0分）

?對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？

（分數(shù)是：4分；否：0分）

?員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認可程度？

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的影響程度,認為影響的人員比例:

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（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60分）

L2.1需求識別與獲取（20分）

策劃（2分）

?是否指定人員定期了解員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

?是否定期向有關(guān)部門獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)是：I分：否：0分）

執(zhí)行74分）一

-是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

?是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)是：1；否：0分）

?員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

符合（6分）一

?是否有.適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？

（分數(shù)是：I分；否：0分）

?已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：

（分數(shù)是：1分：最高分：5分）

?法律；

?行政法規(guī)和部門規(guī)章：

?地方法規(guī)；

?國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：

?規(guī)范性文件及其他要求。

績效（8分）一

?識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：

（分數(shù)是：1分：最高分：2分）

?需求識別方法行之有效；

?需求識別所需資源〔人員、資金）保障充分。

?獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包拈：

（分數(shù)是：2分：最高分：6分）

令與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；

?所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本：

?在員工有需求時，能及時提供相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本。。

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L2.2融入（20分）

策劃（2分）

?是否指定人員負責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入工作？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

執(zhí)行（4分）

?是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？

（分數(shù)是：1分：否：。分）

?員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

符合（6分）

?獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以I'（0分）

績效（8分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：

（分數(shù)是：1分；最高分：4分）

?將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度：

?將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定：

?將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材：

?將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。

?對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？

（分數(shù)：選擇一個答案）

1.好（4分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

1.2.3評審與更新（20分）

策劃6分）-

?是否明確了定期評審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共71頁

執(zhí)行（4分）

?是否對獲取的安全生產(chǎn)汰律法規(guī)與其他要求進行定期評審？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

符合（6分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%—90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（8分）

?評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：

（分數(shù)是：2分：最高分：8分）

?按規(guī)定定期評審；

?及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)U具他要求，并更新消單；

?更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入：

令所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。

1.3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（60分）

策劃（6分）

?是否有任命安全管理人員的任命書或文件？

（分數(shù)是：6分：否：0分）

執(zhí)行（12分）

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)%其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？

（分數(shù)是：6分：否：0分）

?最高管理者是否以書面任命選礦廠負貨人與安全管理人員？

（分數(shù)是：6分；否：0分）

符合（18分）

?安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？

（分數(shù)是：4分：否：。分）

?根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)：

（分數(shù)是：2分：最高分：8分）

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?《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）培訓(xùn)I：

令《選礦安全規(guī)程》（GB18152-2000）培訓(xùn)：

令安全生產(chǎn)管理基本知識培訓(xùn)：

。事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。

?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？

（分數(shù)是：4分：否：0分）

績效（24分）

?安全生產(chǎn)管理人員配置的有效性：

（分數(shù)是：3分：最學(xué)分：24分）

?人員配置滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定：

?相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)：

?相關(guān)人員了解自身崗位職責(zé)；

令相關(guān)人員了解選礦廠存在的相應(yīng)風(fēng)險：

?相關(guān)人員了解全部風(fēng)險控制措施；

?相關(guān)人員掌握事故現(xiàn)場應(yīng)急處置方法；

個相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；

?相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術(shù)。

1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）

策劃（6分）

?是否制定了安全生產(chǎn)責(zé)任制？

（分數(shù)是：3分：否：0分）

?是否明確了負賁安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定與評審人員及其職責(zé)？

（分數(shù)是：3分；否：0分）

執(zhí)行（12分）

?是否規(guī)定了安全生產(chǎn)管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？

（分數(shù)是：3分；否：。分）

?是否對企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進行了安全生產(chǎn)貢任制培訓(xùn)？

（分數(shù)是：3分：否：0分）

?是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核？

（分數(shù)是：3分；否：。分）

?是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審與更新？

（分數(shù)是：3分：否：0分）

符合（18分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？

（分數(shù)選擇一個答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)內(nèi)容是否符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)等要求：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.是（6分）

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2.部分（3分）

3.否（0分）

?對崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況進行考核的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%—90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效？24分廠

?安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)選擇一個答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

?各類人員對自身安全生產(chǎn)職賁的理解與履行情況：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.好（6分）

2.一般（3分）

3.差（0分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：

（分數(shù)是：2分；最商分：12分）

?至少每季度考核1次：

?耍針對部門與人員的職責(zé)逐項進行量化考核：

令考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；

?？己诉^程認真細致：

令考核結(jié)果客觀公正；

令針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。

1.5文件與資料控制（50分）

策劃（5分）

?是否建立了文件與資料控制管理制度？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

?制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否對員工進行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？

（分數(shù)是：I分；否：0分）

?是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？

（分數(shù)是：I分：否：0分）

?下列安全牛?產(chǎn)記錄是否得到有效保留：

第8頁共71頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共71頁

（分數(shù)是；0.5分；最高分：8分）

。管理評審報告：

?事故、事件的相關(guān)記錄：

?風(fēng)險評價信息：

?培訓(xùn)記錄；

＜標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告：

令安全檢查與績效測量記錄：

。健康監(jiān)護記錄；

令安全生產(chǎn)會議記錄：

令安全活動記錄：

?法定檢測記錄：

令許可文件：

?應(yīng)急管理記錄：

令糾正與預(yù)防行動記錄；

?承包商和供應(yīng)商信息；

?安全設(shè)備,設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；

令選礦機械設(shè)備工程安裝驗收資料、工藝流程圖、除塵系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等技術(shù)資料和圖紙。

符合（15分）

?是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？

（分數(shù)是：I分：最高分：13分）

?安全生產(chǎn)檢查與隱患治理制度：

?安全例會制度

。安全教育培訓(xùn)制度；

令重大危險源監(jiān)控制度；

。危險化學(xué)品管理制度；

令應(yīng)急管理制度；

?職業(yè)病危害防治管理制度：

?特種作業(yè)管理制度；

令安全生產(chǎn)事故管理制度；

?設(shè)備設(shè)施安全管理制度：

令安全生產(chǎn)檔案管理制度；

?安全生產(chǎn)獎懲制度：

令消防管理制度。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

績效（20分）

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的敗力與效率：

（分數(shù)是：2分：最高分：10分）

令文件需求響應(yīng)及時；

文件產(chǎn)生的流程暢通：

令文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理，內(nèi)容精煉、準(zhǔn)確；

?不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；

第9頁共71頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第io頁共71頁

。文件培訓(xùn)充分。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：

（分數(shù)是：2分：最高分：10分）

。制定與批準(zhǔn)時間；

?版本與解釋權(quán)；

＜變化與廢止；

令保存期限；

?可獲取性。

1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）

策劃（5分）

?是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是：2分；否：。分）

?是否有內(nèi)部溝通機制？

（分數(shù)是：3分；否：0分）

執(zhí)行（io分）一

?是否已識別外部聯(lián)系對象？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

?是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進行了溝通？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?是否保存外部的安全投訴記錄？

（分數(shù)是：1分；否：。分）

?工段、班組是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

?，段、班組是否收集并處埋在會議中員，關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

?是否有便于■收集員工合理化建議的措施或渠道？

（分數(shù)是：1分：否：0分）

?是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

（分數(shù)是：2分：否：。分）

?是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

符合（15分）一

?外部聯(lián)系的執(zhí)行情況：

（分數(shù)是：1分：最高分：3分）

?有明確的聯(lián)系對象：

?有負貢聯(lián)系的貢任部門與貢任人員；

令有外部聯(lián)系記錄。

?安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例：

（分數(shù)選擇一個答案》

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

第10頁共71頁

編號：

時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共71頁

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?工段、班組安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

?員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？

（分數(shù)是：1分：否：。分）

?員工參與合理化建議活動的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%—90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：

（分數(shù)選擇一個答案》

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（20分）

?外部聯(lián)系的有效性：

（分數(shù)是：0.5分；最高分：2分）

?聯(lián)系對象識別充分:

?聯(lián)系時機恰當(dāng)：

?投訴響應(yīng)及時；

外部聯(lián)系記錄齊全。

?內(nèi)部溝通的有效性：

（分數(shù)是：2分：最高分：4分）

?管理者、員工對溝通機制的信心；

?及時、有效地處理員工反映的安全問題。

?合理化建議的有效性：

（分數(shù)是：2分：最高分：6分）

?以公平的方式評審提出的各項建議；

?員工對建議機制的信心；

O有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

?外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效率與效力，包括：

（分數(shù)是：2分；最高分：8分）

?理解溝通的目的：

?理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)：

?掌握投訴與溝通程序；

?對投訴信息反饋的滿意度。

第11頁共71頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第12頁共71頁

1.7供應(yīng)商和承包商管理（50分）

策劃（5分）

?是否建立了供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理制度？

（分數(shù)是：3分：否：0分）

?是否已指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系供應(yīng)商、承包商現(xiàn)場服務(wù)的人員？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

?作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：

（分數(shù)是：0.5分：最高分：2分）

令相關(guān)資質(zhì)：

?安全管理制度：

0遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；

令安全績效。

?合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？

（分數(shù)是：1分；否：0分）

?指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

?在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行卜.列內(nèi)容的培訓(xùn):

（分數(shù)是：0.5分；最高分：4分）

。操作規(guī)程；

。緊急處置程序；

今事故、事件報告程序；

?員工安全、健康責(zé)任：

?與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險：

?法律法規(guī)要求：

令防護設(shè)施與個體防護用品要求；

。許可要求。

符合（15分）

?供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：

（分數(shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%—90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?對供應(yīng)商、承包商檢查的情況，包括：

（分數(shù)是：1分：最高分：4分）

?嚴格按規(guī)定或計劃進行；

令針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；

?檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認：

第12頁共71頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第13頁共71頁

?對問題整改結(jié)果進行跟蹤復(fù):核。

?指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況:

（分數(shù)選擇一個答案）

1.好（5分）

2.一般（3分）

3.差（0分）

績效（20分）

?供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？

（分數(shù)是：3分：最高分：18分）

令積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；

。主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；

。注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)：

令按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查：

令認真整改自杳和督杏發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患：

Q及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項。

?是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？

（分數(shù)是：0分；否：2分）

1.8安全投入和工傷保險（80分）

1.8.1安全投入（40分）

策劃（4分）一

?是否建立了安全生產(chǎn)費用管理制度？

（分數(shù)是：2分：否：0分）

?是否明確了安全生產(chǎn)費用管埋和使用的貢任部門、人員及其職貢？

（分數(shù)走：4分；否：。分）

執(zhí)行（8分）一

?是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下方面投入了安全生產(chǎn)費用：

（分數(shù)是：1分：最高分：6分）

?完善安全防護設(shè)備設(shè)施：

?安全設(shè)備設(shè)施性能檢測檢驗：

?勞動防護用品配備和職業(yè)病危害防治；

?安全標(biāo)志及標(biāo)識：

?應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急演練：

?安全教育培訓(xùn)。

?在確定安全生產(chǎn)費用投入時是否進行了充分論證？

（分數(shù)是：2分；否：0分）

符合（12分）

?編制年度安全技術(shù)措施L劃時，是否考慮下列方面：

（分數(shù)是：2分：最高分：10分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定：

?風(fēng)險控制要求：

第13頁共71頁

編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共71頁

?事故應(yīng)對措施：

令員工的合理化建議；

令工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。

?是否建立安全生產(chǎn)費用便用記錄？

（分數(shù)是：2分；否：0分）________________________________

績效（16分）一

?是否存在因安全蹈用投入不足而未能及時整曲的市大隱患？

（分數(shù)是：0分；否：4分）

?是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？

（分數(shù)是：0分：否：2分）

?安全投入的有效性：

（分數(shù)是：2分：最高分：10分）

令人員安全意識的提高：

?設(shè)施設(shè)備安全性能梃高；

?作業(yè)環(huán)境的改善；

小安全管理能力得到提升；

?事件事故發(fā)生頻率減少。

1.8.2工傷保險（或安全生產(chǎn)責(zé)任險）（40分）

策劃（4分）

?是否建立為員工繳納工傷保險或安全生產(chǎn)責(zé)任險制度？

（分數(shù)是：2分；否：。分）

?是否明確了負責(zé)員工工傷保險或安全生產(chǎn)賁任保險的人員及其職責(zé)？

（分數(shù)是：2分