模型分級管理辦法一、總則（一）目的為加強公司模型的規(guī)范化管理，確保模型的質(zhì)量、安全性和有效性，充分發(fā)揮模型在公司業(yè)務(wù)中的支持作用，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及模型的研發(fā)、使用、維護(hù)等相關(guān)活動，包括但不限于數(shù)據(jù)挖掘模型、機器學(xué)習(xí)模型、深度學(xué)習(xí)模型等各類模型。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：模型的管理必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保公司在模型應(yīng)用過程中的合法性和規(guī)范性。2.質(zhì)量導(dǎo)向原則：注重模型的質(zhì)量提升，從模型的設(shè)計、開發(fā)、訓(xùn)練到評估，均需遵循科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒蹋员ＷC模型的準(zhǔn)確性、可靠性和穩(wěn)定性。3.分級分類管理原則：根據(jù)模型的風(fēng)險程度、重要性和應(yīng)用場景等因素進(jìn)行分級分類管理，實施差異化的管理策略，提高管理效率和資源利用效益。4.安全保密原則：強化模型的安全防護(hù)措施，保障模型數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)的安全，防止模型被惡意利用或泄露。二、模型分級標(biāo)準(zhǔn)（一）一級模型（高風(fēng)險關(guān)鍵模型）1.模型直接影響公司核心業(yè)務(wù)決策，如重大投資決策、戰(zhàn)略規(guī)劃制定等，一旦模型出現(xiàn)故障或偏差，將對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大不利影響，可能導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失或聲譽損害。2.模型應(yīng)用于涉及客戶重大利益或公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的環(huán)節(jié)，如客戶信用評估、重大項目招投標(biāo)等，其準(zhǔn)確性和可靠性至關(guān)重要。3.模型處理的數(shù)據(jù)包含大量敏感信息，如客戶隱私數(shù)據(jù)、商業(yè)機密數(shù)據(jù)等，對數(shù)據(jù)安全和合規(guī)性要求極高。（二）二級模型（重要業(yè)務(wù)支撐模型）1.模型為公司主要業(yè)務(wù)流程提供重要支持，如銷售預(yù)測、生產(chǎn)計劃安排等，對業(yè)務(wù)的正常運轉(zhuǎn)和效率提升有較大影響。2.模型應(yīng)用于公司重要產(chǎn)品線或業(yè)務(wù)單元，對其業(yè)績表現(xiàn)和市場競爭力有直接關(guān)聯(lián)。3.模型處理的數(shù)據(jù)具有一定敏感性，需要采取相應(yīng)的安全措施進(jìn)行保護(hù)。（三）三級模型（一般業(yè)務(wù)輔助模型）1.模型用于輔助公司日常業(yè)務(wù)操作，如簡單的數(shù)據(jù)分析、報表生成等，對業(yè)務(wù)決策的影響相對較小。2.模型應(yīng)用范圍較窄，主要服務(wù)于特定部門或業(yè)務(wù)場景，對公司整體業(yè)務(wù)的重要性相對較低。3.模型處理的數(shù)據(jù)敏感度較低，對數(shù)據(jù)安全要求相對不高。（四）四級模型（探索性模型）1.模型處于研發(fā)或試驗階段，主要用于探索新技術(shù)、新方法在公司業(yè)務(wù)中的應(yīng)用可能性，尚未正式投入實際業(yè)務(wù)使用。2.模型的應(yīng)用效果和穩(wěn)定性有待進(jìn)一步驗證和評估，對公司業(yè)務(wù)的影響具有不確定性。三、模型分級流程（一）模型申報1.模型研發(fā)團(tuán)隊或使用部門在模型開發(fā)完成或計劃投入使用前，填寫《模型分級申請表》，詳細(xì)說明模型的基本信息、應(yīng)用場景、數(shù)據(jù)來源及處理方式、預(yù)期效果等內(nèi)容。2.提交相關(guān)的技術(shù)文檔，包括模型設(shè)計文檔、算法說明、訓(xùn)練數(shù)據(jù)說明、測試報告等，以便評估小組進(jìn)行審核。（二）初步評估1.公司成立模型評估小組，成員包括技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家、安全專家等。評估小組根據(jù)模型申報材料，對模型進(jìn)行初步評估，判斷模型所屬的風(fēng)險等級范圍。2.對于復(fù)雜模型或涉及多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的模型，評估小組可組織專門的研討會，邀請相關(guān)人員進(jìn)行深入討論，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。（三）詳細(xì)評估1.針對初步評估確定的可能等級范圍，評估小組進(jìn)行詳細(xì)評估。評估內(nèi)容包括模型的準(zhǔn)確性、可靠性、穩(wěn)定性、安全性等方面。2.通過對模型進(jìn)行實際測試，如使用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證、模擬不同場景下的模型表現(xiàn)等，獲取模型性能的具體數(shù)據(jù)。3.審查模型的數(shù)據(jù)處理過程，確保數(shù)據(jù)的合法性、完整性和保密性，評估數(shù)據(jù)安全措施的有效性。4.評估模型對公司業(yè)務(wù)流程和決策的影響程度，綜合考慮業(yè)務(wù)風(fēng)險和收益。（四）分級確定1.評估小組根據(jù)詳細(xì)評估結(jié)果，結(jié)合模型的實際情況，最終確定模型的分級。2.將分級結(jié)果反饋給模型研發(fā)團(tuán)隊或使用部門，并說明分級依據(jù)和理由。如模型研發(fā)團(tuán)隊或使用部門對分級結(jié)果有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，評估小組將進(jìn)行復(fù)審。四、不同級別模型管理要求（一）一級模型管理要求1.嚴(yán)格的開發(fā)流程：遵循最高標(biāo)準(zhǔn)的軟件開發(fā)流程，從需求分析、設(shè)計、編碼、測試到上線，每個環(huán)節(jié)都需進(jìn)行嚴(yán)格的評審和驗證，確保模型的質(zhì)量。2.多重安全防護(hù)：采用先進(jìn)的安全技術(shù)，如加密算法、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等，對模型數(shù)據(jù)和運行環(huán)境進(jìn)行全方位保護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露和惡意攻擊。3.定期全面評估：至少每季度進(jìn)行一次全面的模型評估，包括性能評估、風(fēng)險評估等，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。4.專人負(fù)責(zé)：指定具有豐富經(jīng)驗和專業(yè)技能的專人負(fù)責(zé)模型的日常維護(hù)和管理，確保模型的穩(wěn)定運行。5.應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案：制定完善的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，一旦模型出現(xiàn)故障或異常情況，能夠迅速采取措施進(jìn)行恢復(fù)，減少對公司業(yè)務(wù)的影響。（二）二級模型管理要求1.規(guī)范的開發(fā)流程：按照規(guī)范的軟件開發(fā)流程進(jìn)行模型開發(fā)，確保各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制。2.安全防護(hù)措施：采取有效的安全防護(hù)措施，保障模型數(shù)據(jù)的安全，定期進(jìn)行安全檢查和漏洞掃描。3.定期評估：每半年進(jìn)行一次模型評估，重點關(guān)注模型的性能和業(yè)務(wù)效果，及時進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。4.專人監(jiān)控：安排專人對模型進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理模型運行過程中的問題。5.文檔管理：建立完善的模型文檔，包括模型說明、使用手冊、維護(hù)記錄等，便于后續(xù)的管理和維護(hù)。（三）三級模型管理要求1.基本開發(fā)流程：遵循基本的軟件開發(fā)流程進(jìn)行模型開發(fā)，保證模型的可用性。2.安全措施：采取必要的安全措施，如數(shù)據(jù)備份、訪問權(quán)限控制等，確保模型數(shù)據(jù)的安全。3.定期檢查：每年進(jìn)行一次模型檢查，檢查模型的運行情況和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，如有問題及時進(jìn)行修復(fù)。4.簡單維護(hù)：由熟悉模型的人員進(jìn)行日常簡單維護(hù)，確保模型的正常運行。（四）四級模型管理要求1.研發(fā)管理：在模型研發(fā)過程中，建立相應(yīng)的記錄和文檔，對模型的設(shè)計思路、試驗過程等進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.安全關(guān)注：關(guān)注模型研發(fā)過程中的數(shù)據(jù)安全和合規(guī)性問題，采取必要的措施進(jìn)行保護(hù)。3.風(fēng)險評估：定期對模型研發(fā)進(jìn)展進(jìn)行風(fēng)險評估，及時調(diào)整研發(fā)策略，確保模型研發(fā)的順利進(jìn)行。五、模型使用管理（一）使用申請1.公司內(nèi)部各部門如需使用模型，應(yīng)填寫《模型使用申請表》，明確使用目的、使用期限、使用范圍等內(nèi)容。2.提交相關(guān)業(yè)務(wù)需求說明，以便模型管理部門評估使用的必要性和合理性。（二）審批流程1.模型管理部門收到使用申請后，進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括申請部門的權(quán)限、模型使用的合規(guī)性等。2.對于一級模型和二級模型的使用申請，需提交模型評估小組進(jìn)行審批，確保使用過程中的風(fēng)險可控。3.審批通過后，模型管理部門向申請部門發(fā)放模型使用授權(quán)，并明確使用要求和注意事項。（三）使用規(guī)范1.申請部門必須按照授權(quán)的使用范圍和目的使用模型，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。2.在使用模型過程中，如發(fā)現(xiàn)模型存在問題或異常情況，應(yīng)及時向模型管理部門報告，并配合進(jìn)行調(diào)查和處理。3.嚴(yán)格遵守模型的數(shù)據(jù)使用規(guī)定，保護(hù)模型數(shù)據(jù)的安全和隱私，不得泄露或非法使用模型數(shù)據(jù)。六、模型維護(hù)管理（一）維護(hù)計劃制定1.模型管理部門根據(jù)模型的分級和使用情況，制定年度模型維護(hù)計劃，明確維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)時間、責(zé)任人等。2.維護(hù)計劃應(yīng)包括模型性能優(yōu)化、數(shù)據(jù)更新、安全漏洞修復(fù)、版本升級等方面的內(nèi)容。（二）維護(hù)實施1.維護(hù)人員按照維護(hù)計劃進(jìn)行模型維護(hù)工作，確保維護(hù)工作的質(zhì)量和進(jìn)度。2.在維護(hù)過程中，如對模型進(jìn)行重大修改或升級，需進(jìn)行嚴(yán)格的測試和驗證，確保模型性能不受影響。（三）維護(hù)記錄1.建立詳細(xì)的模型維護(hù)記錄，記錄每次維護(hù)的時間、內(nèi)容、維護(hù)人員、維護(hù)結(jié)果等信息。2.維護(hù)記錄應(yīng)妥善保存，以便后續(xù)查詢和審計。七、模型監(jiān)控與評估（一）監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定1.根據(jù)模型的特點和應(yīng)用場景，設(shè)定關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)，如模型準(zhǔn)確率、召回率、F1值、響應(yīng)時間、穩(wěn)定性等。2.對于涉及業(yè)務(wù)決策的模型，還應(yīng)監(jiān)控模型決策結(jié)果對業(yè)務(wù)的影響，如銷售額變化、客戶流失率等。（二）監(jiān)控頻率1.一級模型實時監(jiān)控，確保模型運行狀態(tài)的實時可見性，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。2.二級模型每天監(jiān)控，密切關(guān)注模型性能變化，及時進(jìn)行分析和處理。3.三級模型每周監(jiān)控，定期檢查模型運行情況，確保模型正常運行。4.四級模型根據(jù)研發(fā)階段和實際情況進(jìn)行不定期監(jiān)控，重點關(guān)注模型的關(guān)鍵指標(biāo)變化。（三）評估周期1.一級模型每季度進(jìn)行一次全面評估，評估內(nèi)容包括模型性能、風(fēng)險狀況、業(yè)務(wù)效果等。2.二級模型每半年進(jìn)行一次評估，評估重點為模型的穩(wěn)定性和業(yè)務(wù)適應(yīng)性。3.三級模型每年進(jìn)行一次評估，主要評估模型的準(zhǔn)確性和對業(yè)務(wù)的輔助作用。4.四級模型在關(guān)鍵節(jié)點或研發(fā)階段結(jié)束后進(jìn)行評估，評估模型的研發(fā)進(jìn)展和應(yīng)用潛力。（四）評估方法1.采用多種評估方法相結(jié)合，如對比測試、模擬分析、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析等，確保評估結(jié)果的客觀準(zhǔn)確。2.邀請技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家等組成評估小組，對模型進(jìn)行綜合評估，充分聽取各方意見。（五）評估報告1.評估結(jié)束后，評估小組撰寫評估報告，詳細(xì)說明模型的評估情況、存在問題及改進(jìn)建議。2.評估報告提交給模型管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門，作為模型優(yōu)化和決策的依據(jù)。八、模型安全管理（一）數(shù)據(jù)安全1.對模型所涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度采取不同的安全保護(hù)措施。2.采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對模型數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密，防止數(shù)據(jù)泄露。3.建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問控制機制，明確數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問模型數(shù)據(jù)。（二）模型安全防護(hù)1.對模型的代碼、算法等進(jìn)行安全保護(hù)，防止模型被惡意篡改或逆向工程。2.采用安全的模型部署方式，如在安全的服務(wù)器環(huán)境中運行模型，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護(hù)設(shè)備。3.定期對模型進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的安全風(fēng)險。（三）人員安全管理1.對涉及模型管理和使用的人員進(jìn)行背景審查和安全培訓(xùn)，提高人員的安全意識和操作技能。2.簽訂保密協(xié)議，明確人員在模型安全管理方面的責(zé)任和義務(wù)，防止因人員疏忽或違規(guī)行為導(dǎo)致模型安全事故。九、模型變更管理（一）變更申請1.當(dāng)需要對模型進(jìn)行變更時，模型研發(fā)團(tuán)隊或相關(guān)部門應(yīng)填寫《模型變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果等。2.提交變更方案和相關(guān)技術(shù)文檔，包括變更后的模型設(shè)計文檔、算法調(diào)整說明、測試計劃等。（二）變更評估1.模型管理部門組織對變更申請進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對模型性能和業(yè)務(wù)的影響等。2.對于重大變更，需提交模型評估小組進(jìn)行審議，確保變更風(fēng)險可控。（三）變更實施1.變更評估通過后，按照變更方案進(jìn)行模型